深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告

深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告 √是口否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 公司聘请的中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中瑞岳华”),于2013年与国富 浩华会计师事务所(特殊普通合伙)合并成立了瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华”)。 合并成立后,原中瑞岳华的员工及业务转移到瑞华,并以瑞华的名义为客户提供服务。 因负责公司2013年年度审计的工作团队主体资格变更,2013年第二次临时股东大会审议批准改聘瑞 华会计师事务所为公司2013年年度审计单位 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 2013年第二次临时股东大会审议批准,聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司内部控制审计 单位,审计报酬为25万元。 七、其他重大事项的说明 1、公司董事会审议通过了《关于转让深圳市三鼎油运贸易有限公司22%股权的议案》。经国有资产管 理部门批准后,在深圳联合产权交易所公开挂牌。2014年1月,该股权以人民币8,100万元完成转让,股 权转让收益2,025.76万元。 2、本公司参资企业深南电与杰润(新加坡)私营公司之间的期权合约纠纷,双方尚未达成一致意见, 不排通过司法途径解决争议的可能。深南电聘请的注册会计师对其2013年度财务报告出具了带强调事项 段无保留意见的审计报告。 八、公司子公司重要事项 1、南山石油与前海公司合作统一开发园丁石地块事宜。【详见2013-12-24刊登在《中国证券报》及 巨潮资讯网”的2013-040公告】 2、南山石油原持有深圳市中油广聚石油有限公司85%股杈。2013年4月,经深圳市市场监督管理局 批准,南山石油顺利完成受让上海华东中油石油销售有限公司所持中油广聚15%股权工商变更登记,持有 中油广聚100%股权。 3、2014年3月,公司全资子公司南山石油竞得广东通驿高速公路服务区有限公司位于梅州市梅县至 大埔高速公路东延线两侧茶阳服务区的两座(一对)加油站建设及20年承包经营权,预计投资总额约为 3,500万元。两座加油站占地面积合计约为8,000平方米。该高速路段计划将于2014年12月底建成通车

深圳市广聚能源股份有限公司 2013 年度报告 26 √ 是 □ 否 对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 公司聘请的中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中瑞岳华”），于 2013 年与国富 浩华会计师事务所（特殊普通合伙）合并成立了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）。 合并成立后，原中瑞岳华的员工及业务转移到瑞华，并以瑞华的名义为客户提供服务。 因负责公司 2013 年年度审计的工作团队主体资格变更， 2013 年第二次临时股东大会审议批准改聘瑞 华会计师事务所为公司 2013 年年度审计单位。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2013 年第二次临时股东大会审议批准，聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计 单位，审计报酬为 25 万元。 七、其他重大事项的说明 1、公司董事会审议通过了《关于转让深圳市三鼎油运贸易有限公司 22%股权的议案》。经国有资产管 理部门批准后，在深圳联合产权交易所公开挂牌。2014 年 1 月，该股权以人民币 8,100 万元完成转让，股 权转让收益 2,025.76 万元。 2、本公司参资企业深南电与杰润（新加坡）私营公司之间的期权合约纠纷，双方尚未达成一致意见， 不排通过司法途径解决争议的可能。深南电聘请的注册会计师对其 2013 年度财务报告出具了带强调事项 段无保留意见的审计报告。 八、公司子公司重要事项 1、南山石油与前海公司合作统一开发园丁石地块事宜。【详见 2013-12-24 刊登在《中国证券报》及 “巨潮资讯网”的 2013-040 公告】 2、南山石油原持有深圳市中油广聚石油有限公司 85%股权。2013 年 4 月，经深圳市市场监督管理局 批准，南山石油顺利完成受让上海华东中油石油销售有限公司所持中油广聚 15%股权工商变更登记，持有 中油广聚 100%股权。 3、2014 年 3 月，公司全资子公司南山石油竞得广东通驿高速公路服务区有限公司位于梅州市梅县至 大埔高速公路东延线两侧茶阳服务区的两座（一对）加油站建设及 20 年承包经营权，预计投资总额约为 3,500 万元。两座加油站占地面积合计约为 8,000 平方米。该高速路段计划将于 2014 年 12 月底建成通车

深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 公司总股份52,800万股,截至2013年12月31日,公司股本结构与上年末相比没有发生变动。 、股东和实际控制人情况 、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末股东总数 53673年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 55,493 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质持股比例报告期末持报告期内增/持有有限 股数量减变动情/售条件的/持有无限售条件 股份数量 的股份数量股份状态数量 深圳市广聚投资 股(集团)有国有法人 5761%304,171,4680 17,152000 287.019468 限公司 深圳市深南实业 国有法人 9.550.685 有限公司 1.81%9550685-5,016,000 上海市物业管理 务中心(上海 市房屋维修资金 管理事务中心、 境内非国有法人17%927210 9,272,221 上海市公房经营 管理事务中心) 东方汇理银行境外法人 022%1,138,2611,138.261 1,138,261 周静艳 境内自然人 0.18% 94.70944700 944700 曾建湘 境内自然人 870,000870,000 870,00 杨斯 境内自然人 0.14% 742,600742600 境内自然人 0.13%6776000 677,600 傅少俊 境内自然人 0.11% 586,6000 境内自然人 0.1% 553700155700 553.700 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况(如有 (参见注3) 上述股东关联关系或一致行动的深圳市广聚投资控股(集团)有限公司系深南实业的股东,构成关联关系。除上述关联关系

深圳市广聚能源股份有限公司 2013 年度报告 27 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 公司总股份 52,800 万股，截至 2013 年 12 月 31 日，公司股本结构与上年末相比没有发生变动。 二、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 53,673 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 55,493 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条件 的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市广聚投资 控股（集团）有 限公司 国有法人 57.61% 304,171,468 0 17,152,000 287,019,468 -- -- 深圳市深南实业 有限公司 国有法人 1.81% 9,550,685 -5,016,000 0 9,550,685 -- -- 上海市物业管理 事务中心（上海 市房屋维修资金 管理事务中心、 上海市公房经营 管理事务中心） 境内非国有法人 1.76% 9,272,221 0 0 9,272,221 -- -- 东方汇理银行 境外法人 0.22% 1,138,261 1,138,261 0 1,138,261 -- -- 周静艳 境内自然人 0.18% 944,700 944,700 0 944,700 -- -- 曾建湘 境内自然人 0.16% 870,000 870,000 0 870,000 -- -- 杨斯 境内自然人 0.14% 742,600 742,600 0 742,600 -- -- 宗荣 境内自然人 0.13% 677,600 0 0 677,600 -- -- 傅少俊 境内自然人 0.11% 586,600 0 0 586,600 -- -- 孙玉强 境内自然人 0.1% 553,700 553,700 0 553,700 -- -- 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司系深南实业的股东，构成关联关系。除上述关联关系

深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告 说明 外,公司未知其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 深圳市广聚投资控股(集团)有限 287.019 287.019468 A股 公司 深圳市深南实业有限公司 9.50685A股 9,550,68 海市物业管理事务中心(上海市 屋维修资金管理事务中心、上海 9,272,221 A股 9,272,221 市公房经营管理事务中心 东方汇理银行 1,138,261 A股 1,138,261 周静艳 944,700 A股 944.70 曾建湘 870.000 A股 870.000 742.600 A股 677,60 677.6 586,600 A股 586.6 553.700 A股 前10名无限售流通股股东之间 以及前10名无限售流通股股东和|本公司前十名流通股东中,深圳市广聚投资控股(集团)有限公司系深南实业的股东,构成 前10名股东之间关联关系或一致关联关系。除上述关联关系外,公司未知其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 行动的说明 上述前十名股东中,周静艳通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 前十大股东参与融资融券业务股股份94700股:曾建湘通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份 东情况说明(如有)(参见注4)37.000Q:杨斯通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份742.60 股 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 口是√否 公司控股股东情况 法人 控股股东名称|单位负责A成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务 经营国内商业、物资供 深圳市广聚投资控股(集 销业(不含专营、专 张桂泉1989年01 19244006-9 221,226,50000 团)有限公司 月25日 控、专卖项目)。(接 主营)进出口业务按 市贸发局深贸管审证

深圳市广聚能源股份有限公司 2013 年度报告 28 说明 外，公司未知其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市广聚投资控股（集团）有限 公司 287,019,468 A 股 287,019,46 8 深圳市深南实业有限公司 9,550,685 A 股 9,550,685 上海市物业管理事务中心（上海市 房屋维修资金管理事务中心、上海 市公房经营管理事务中心） 9,272,221 A 股 9,272,221 东方汇理银行 1,138,261 A 股 1,138,261 周静艳 944,700 A 股 944,700 曾建湘 870,000 A 股 870,000 杨斯 742,600 A 股 742,600 宗荣 677,600 A 股 677,600 傅少俊 586,600 A 股 586,600 孙玉强 553,700 A 股 553,700 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 本公司前十名流通股东中，深圳市广聚投资控股（集团）有限公司系深南实业的股东，构成 关联关系。除上述关联关系外，公司未知其它股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注 4） 上述前十名股东中，周静艳通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 股份 944,700 股；曾建湘通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份 870,000 股；杨斯通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股份 742,600 股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 深圳市广聚投资控股（集 团）有限公司 张桂泉 1989 年 01 月 25 日 19244006-9 221,226,500.00 经营国内商业、物资供 销业( 不含专营、专 控、专卖项目 )。( 接 主营 )进出口业务按 市贸发局深贸管审证

深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告 字第257号外贸企 业审定证书规定办理 根据2013年1-12月份未经审计数据,深圳市广聚投资控股(集团)有限公司2013年总资产 2495亿元,归属于母公司股东的所有者权益1525亿元,实现营业收入87,788万元,营业成 营成果、财务状况、现金本及费用等总计87,846万元,投资收益10705万元,实现净利润9067万元,归属于母公司 流和未来发展战略等 东的净利润6,305万元。经营活动产生的现金流量净额3,088万元,投资活动产生的现金流 量净额19019万元,筹资活动产生的现金流量净额618万元。 未来发展战略:公司控股股东正寻找新的发展机会。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公除持有本公司股权外,控股股东未持有其他境内外上市公司股权 的股权情况 控股股东报告期内变更 口适用√不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称法定代表人 单位负责人/成立日期组织机构代码 注册资本 主要经营业务 兴办实业:受南山区人 民政府委托,行使区 国有资产产权所有者 深圳市科汇通投资控股有 1995年08 权力:依法对所属国有 高原 19236574-0 200,0000000 限公司 月02日 资产兴办的全资企业 和参股企业进行全面 管理。物业管理、物业 深圳市科汇通投资控股有限公司是深圳市南山区人民政府所属国有全资资产经营公司。根据 2013年1-12月份未经审计数据,科汇通2013年总资产2752亿元,归属于母公司所有者权益 区属国有净资产合计8.7亿元,实现营业收入106,211万元,投资收益12,348万元,营业 本94,498万元,费用合计9919万元,实现净利润10667万元。经营活动产生的现金流量净 经营成果、财务状况、现金额4438万元,投资活动产生的现金流量净额19310万元,筹资活动产生的现金流量净额-007 流和未来发展战略等 未来发展战略:科汇通公司正处在新的历史起点,将紧密围绕区经济社会发展战略,充分发挥 公司固有的既服从行政需求又适应市场机制的独特功能,成为南山区经济发展工作的独特抓 坚持科学发展,逐步打造物业经营、产权管理及资本运营、功能区开发及城市更新改造 大业务平台,努力提高国有企业经济发展质量 实际控制人报告期内控制 其他境内外上市公司的除控制本公司股权外,实际控制人未控制其他境内外上市公司股权 股权情况 实际控制人报告期内变更 口适用√不适用

深圳市广聚能源股份有限公司 2013 年度报告 29 字第２５７号外贸企 业审定证书规定办理。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 根据 2013 年 1-12 月份未经审计数据，深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 2013 年总资产 24.95 亿元，归属于母公司股东的所有者权益 15.25 亿元，实现营业收入 87,788 万元，营业成 本及费用等总计 87,846 万元，投资收益 10,705 万元，实现净利润 9,067 万元，归属于母公司 股东的净利润 6,305 万元。经营活动产生的现金流量净额 3,088 万元，投资活动产生的现金流 量净额 19,019 万元，筹资活动产生的现金流量净额-5,618 万元。 未来发展战略：公司控股股东正寻找新的发展机会。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 除持有本公司股权外，控股股东未持有其他境内外上市公司股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 深圳市科汇通投资控股有 限公司 高原 1995 年 08 月 02 日 19236574-0 200,000,000.00 兴办实业；受南山区人 民政府委托，行使区属 国有资产产权所有者 权力；依法对所属国有 资产兴办的全资企业 和参股企业进行全面 管理。物业管理、物业 租赁。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 深圳市科汇通投资控股有限公司是深圳市南山区人民政府所属国有全资资产经营公司。根据 2013 年 1-12 月份未经审计数据，科汇通 2013 年总资产 27.52 亿元，归属于母公司所有者权益 即区属国有净资产合计 8.7 亿元，实现营业收入 106,211 万元，投资收益 12,348 万元，营业成 本 94,498 万元，费用合计 9,919 万元，实现净利润 10,667 万元。经营活动产生的现金流量净 额 4,438 万元，投资活动产生的现金流量净额 19,310 万元，筹资活动产生的现金流量净额-7,007 万元。 未来发展战略：科汇通公司正处在新的历史起点，将紧密围绕区经济社会发展战略，充分发挥 公司固有的既服从行政需求又适应市场机制的独特功能，成为南山区经济发展工作的独特抓 手，坚持科学发展，逐步打造物业经营、产权管理及资本运营、功能区开发及城市更新改造三 大业务平台，努力提高国有企业经济发展质量。 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 除控制本公司股权外，实际控制人未控制其他境内外上市公司股权。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用

深圳市广聚能源股份有限公司2013年度报告 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 深圳市南山区国资委 中国远洋运输(集团)总公司 深圳市投资控股有限公司 100% 科汇通 中远(香港)工业投资有限公司 46.34% 31.36% 深南实业410%广聚投资控股(集团)有限公司 57.61% 1.81% 聚能源 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 口适用√不适用

深圳市广聚能源股份有限公司 2013 年度报告 30 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用