河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文

河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 口适用不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 四、资产交易事项 l、收购资产情况 口适用√不适用 公司报告期未收购资产 2、出售资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售资产 3、企业合并情况 口适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 口适用√不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用口不适用

河北建新化工股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的 影响 □ 适用 √ 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用

河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文 (一)股权激励方案拟定及批准情况 1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划(草案)》及摘要,并根据 中国证监会的反馈意见,对《股票期权激励计划(草案)》进行了修订,形成了《股票期权激励计划(草案)修订稿》 2、2013年10月25日,公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划(草案)修订稿》及相关 事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。 3、2013年12月6日,公司召开第二届董事会第二十三次临时会议,审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期 权激励计划授予相关事项的议案》,已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日 4、2014年10月27日,公司召开第三届董事会第九次会议,审议通过了《关于对公司<股票期权激励计划》进行调整的议 案》,同意根据公司2013年度利润分配方案调整股票期权行权价格,首次授予期权调整后的行权价格为5.005元/股:因原 激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职,取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项 发表了独立意见 5、2014年12月12日,公司召开第三届董事会第十次会议,审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行 权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》,公司董事会认为激励计划第一个 行权期的行权条件已满足,激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期 权,并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见,北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 6、2014年12月23日,公司召开第三届董事会第十一次会议,审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未行权的股票期权的议案》,根据《河北建新化工股份有限公司激励计划(草案修订稿)》的规定,同意将原股权 激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销,共注销期权总额为30,000股(其中包括已达到行权条件但尚未行权部分 9,000股,尚未进入行权期的部分21,000股),对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后,公司首次可行权期权数量由 244.488万股,调整为243.588万股,股权激励计划授予期权总额由814.96万股,调整为811.96万股。独立董事对此事项出具 了同意意见,北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书 (二)股权激励具体实施情况 由于部分激励员工离职,公司对股权激励计划中涉及的人员数量、股票期权数量、行权价格等进行了相应调整,其中首 次激励对象人数调整为64名;首次授予的股票期权数量调整为243.588万份;首次授予的股票期权行权价格为5.005元/股。 (三)股权激励实施对公司影响 1、股权激励成本对公司损益影响根据股权激励具体实施情况,公司在2014年度计提的股权激励成本为700.83万元 2、股权激励实施进一步完善了公司激励机制,提高了员工的积极性、创造性,促进公司业绩持续增长,在提升公司价值的 同时为员工带来增值利益,实现员工与公司共同发展 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产收购、出售发生的关联交易 口适用不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的重大关联交易 口适用√不适用

河北建新化工股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 （一）股权激励方案拟定及批准情况 1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及摘要，并根据 中国证监会的反馈意见，对《股票期权激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权激励计划（草案）修订稿》。 2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关 事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。 3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期 权激励计划授予相关事项的议案》，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。 4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于对公司<股票期权激励计划>进行调整的议 案》，同意根据公司 2013 年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 5.005元/股；因原 激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项 发表了独立意见。 5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行 权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第一个 行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期 权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象 已获授但尚未行权的股票期权的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权 激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分 9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由 244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具 了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。 （二）股权激励具体实施情况 由于部分激励员工离职，公司对股权激励计划中涉及的人员数量、股票期权数量、行权价格等进行了相应调整，其中首 次激励对象人数调整为64名；首次授予的股票期权数量调整为243.588万份；首次授予的股票期权行权价格为5.005元/股。 （三）股权激励实施对公司影响 1、股权激励成本对公司损益影响根据股权激励具体实施情况，公司在2014年度计提的股权激励成本为700.83万元。 2、股权激励实施进一步完善了公司激励机制，提高了员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的 同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用

河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文 公司报告期未发生共同对外投资的重大关联交易 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 口适用√不适用 公司报告期不存在担保情况 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况 √适用口不适用 单位:万元 受托人 是否关产品类委托起始日 日如 实是否经计提减预计报告 名称 联交易型 理财期 回过规定值准备收益|期实

河北建新化工股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 公司报告期未发生共同对外投资的重大关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托 理财 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 是否经 过规定 计提减 值准备 预计 收益 报告 期实

河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文 金额 本金金程序金额 际损 额 (如 益金 有) 多添富 广发证 2014.720148到期付 900是 4.144.14 券 不存在否1号x28900 25 息 广发证 不存在否1号x89002014.82014.9到期付 是 4.144.1 券 息 天 券香1号x8602014.820149到期付 广发证 600是 2.762.76 多添富 广发证 2014920151到期付 券不存在否5号28 是 3,000 息 多添富 广发证不存在否4号28 2014120141到期付 是 券 3,2000.8 1.6 息 14.7314.73 广发证 2014120141到期付 不存在否 号28 3,500是 券 2.9 息 15.5715.57 天 多添富 广发证不存在否 201412015.1到期付 5号28 是 8.84 2,0002.5 息 9.51 天 广发证不存在否 其他6082014.72014.8到期付 6,108.是 券 3 息 不存在否 回购102014.720141到期付 国债逆 11,5,是 2.31 息 42.3242.32 33.2 33.2 中国银 行沧州 积月累 01472014.1随时赎 不存在否 15,19 东风路 日计划 回|1519是 17.7517.75 (对公) 143,93 2378236.1 合计 39.89 9.89 2 委托理财资金来源 闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 涉诉情况(如适用) 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期2014年06月27日

河北建新化工股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 金额 本金金 额 程序 金额 （如 有） 际损 益金 额 广发证 券 不存在 否 多添富 1 号 X28 天 900 2014.7 .28 2014.8 .25 到期付 息 900 是 4.14 4.14 广发证 券 不存在 否 多添富 1 号 X28 天 900 2014.8 .25 2014.9 .23 到期付 息 900 是 4.14 4.14 广发证 券 不存在 否 多添富 1 号 X28 天 600 2014.8 .25 2014.9 .23 到期付 息 600 是 2.76 2.76 广发证 券 不存在 否 多添富 5 号 28 天 3,000 2014.9 .12 2015.1 .2 到期付 息 是 55.62 54.58 广发证 券 不存在 否 多添富 4 号 28 天 3,200 2014.1 0.8 2014.1 1.6 到期付 息 3,200 是 14.73 14.73 广发证 券 不存在 否 多添富 2 号 28 天 3,500 2014.1 1.11 2014.1 2.9 到期付 息 3,500 是 15.57 15.57 广发证 券 不存在 否 多添富 5 号 28 天 2,000 2014.1 2.5 2015.1 .2 到期付 息 是 9.51 8.84 广发证 券 不存在 否 其他理 财 6,108 .69 2014.7 .3 2014.8 .8 到期付 息 6,108. 69 是 71.29 71.29 - 不存在 否 国债逆 回购 117,0 33.2 2014.7 .24 2014.1 2.31 到期付 息 113,5, 33.2 是 42.32 42.32 中国银 行沧州 东风路 支行 不存在 否 中银日 积月累- 日计划 （对公） 15,19 8 2014.7 .10 2014.1 2.31 随时赎 回 15,198 是 17.75 17.75 合计 152,4 39.89 -- -- -- 143,93 9.89 -- 237.8 3 236.1 2 委托理财资金来源 闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 2014 年 06 月 27 日

河北建新化工股份有限公司2014年年度报告全文 (如有) 审议委托理财的股东大会决议披露日 期(如有 公司购买理财产品国债逆回购及中国银行东风路支行中银日积月累日计划(对公) 委托理财情况及未来计划说明 品委托理财金额均为循环滚动使用累计发生额。 (2)衍生品投资情况 口适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资 (3)委托贷款情况 口适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √适用口不适用 2014年3月5日,公司与深圳市瑞升华科技有限公司签订了12.5Ⅳ/小时含盐废水MVR蒸发结晶设备的委托设计、制造合同,合 同总价为人民币1,230万元整 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用口不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容承诺时间 承诺期限 履行情况 公司未来不 为激励对象 依股权激励 河北建新化计划获取有 严格遵守承 股权激励承诺 工股份有限关权益提供2013年12月长期有效诺,并正在履 贷款以及其06日 公司 他任何形式 的财务资助, 包括为其贷 款提供担保 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承诺

河北建新化工股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 （如有) 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 委托理财情况及未来计划说明 公司购买理财产品国债逆回购及中国银行东风路支行-中银日积月累-日计划（对公） 产品委托理财金额均为循环滚动使用累计发生额。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 2014年3月5日，公司与深圳市瑞升华科技有限公司签订了12.5T/小时含盐废水MVR蒸发结晶设备的委托设计、制造合同，合 同总价为人民币1,230万元整。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 河北建新化 工股份有限 公司 公司未来不 为激励对象 依股权激励 计划获取有 关权益提供 贷款以及其 他任何形式 的财务资助， 包括为其贷 款提供担保。 2013 年 12 月 06 日 长期有效 严格遵守承 诺，并正在履 行中 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承诺