企业技术创新动力的形成过程.pdf

D01:10.13374/i.issn1001-053x.2001.03.029 第26卷第3期北京科。技大学学报 Vol.26N0.3 2004年6月 Journal of University of Science and Technology Beijing Jun.2004 企业技术创新动力的形成过程武德昆”柴丽俊12)高俊山” 1)北京科技大学，北京1000832)内蒙古科技大学，包头014010 摘要为了考察决定企业技术创新行为产生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及这些因素影响、制约技术创新行为的机理，对企业技术创新动力的形成进行了分析，认为企业技术创新动力形成的内在动力在于企业通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得的超额利润和相对竞争优势.另外下面三方面因素也起着重要作用：企业技术创新的外部影响因素，即技术发展、市场作用和政府推动：资源约束因素，即技术创新的内部环境要素、技术创新能力和外部资源的约束：竞争因素，即技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应和技术创新的风险性. 关键词技术创新：外部因素：约束因素：竞争因素分类号T-19:F273 1企业技术创新的动力源泉新；当技术创新成功之后，巨大的利益会激励企业继续创新：同时，也会诱导其他企业加入技术企业技术创新的动力，是指存在于企业技术创新的行列. 创新系统内部，对创新活动产生内驱力的动力要 1.2企业技术创新的精神利益需求素之和，它产生于企业参与市场竞争和进行自我企业技术创新的精神利益需求是企业家和发展的内在需要，以及企业对经济利益最大化的企业员工对企业技术创新的追求，这种追求是基追求等，企业技术创新的内在需要是技术创新动于他们对企业技术创新的一种主观价值判断，表机和创新行为产生的基础和根源，贯穿于技术创现为创新精神和创新偏好，正是这种创新精神和新活动的始终，发挥着永恒的动力作用.企业在创新偏好激发或诱导他们的创新行为，从而不断通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得地、自觉地进行创新实践，的超额利润和相对竞争优势，是吸引企业技术创新的内在动力，也是需求得以牵动企业技术创新 2 企业技术创新动力的外部影响的根本原因.一旦这些成为一种普遍的心理状因素态，形成共同的价值观，企业就蕴藏着强大的技术创新动力，促进企业技术创新的快速发展任何技术创新都是在一个特定的制度化结企业技术创新的内在需求包括技术创新的构体系和相应的社会环境中进行的活动，外部影物质利益需求和精神利益需求. 响因素诸如技术发展、市场作用和政府推动等对 1.1企业技术创新的物质利益需求企业技术创新内在需求的刺激作用，激发了企业技术创新的物质利益需求是技术创新主体技术创新的动力. 即企业对技术创新收益的预期.企业是以盈利为 2.1技术发展因素目的的经济主体，技术创新是企业出于获取技术随着科学技术的发展，人类在认识自然的基创新收益，并在对与技术创新决策有关的经济、础上开始利用自然界的某些资源创造物质财富，科技变量进行分析预测基础上作出的理性选择. 当代科学技术的发展，特别是高技术的发展，一当一项技术创新活动开始之前，对技术创新收益方面表现为新用途、新功能的产品日益增多，另的预期会诱导企业决策者是否选择这项技术创一方面表现为经济发展中活劳动和物化劳动消耗的减少.正因为科学技术具有这种作用，人类收稿日期2003-12-10武德昆男，44岁，副教授

第卷第期年月北京科技大学学报企业技术创新动力的形成过程武德昆 ” 柴丽俊 ‘，高俊山 ” 北京科技大学，北京内蒙古科技大学，包头摘要为了考察决定企业技术创新行为产生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及这些因素影响、制约技术创新行为的机理，对企业技术创新动力的形成进行了分析认为企业技术创新动力形成的内在动力在于企业通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得的超额利润和相对竞争优势另外下面三方面因素也起着重要作用企业技术创新的外部影响因素，即技术发展、市场作用和政府推动资源约束因素，即技术创新的内部环境要素、技术创新能力和外部资源的约束竞争因素，即技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应和技术创新的风险性关键词技术创新外部因素约束因素竞争因素分类号企业技术创新的动力源泉企业技术创新的动力，是指存在于企业技术创新系统内部，对创新活动产生内驱力的动力要素之和它产生于企业参与市场竞争和进行自我发展的内在需要，以及企业对经济利益最大化的追求等企业技术创新的内在需要是技术创新动机和创新行为产生的基础和根源，贯穿于技术创新活动的始终，发挥着永恒的动力作用企业在通过技术创新满足社会需求的过程中可能获得的超额利润和相对竞争优势，是吸引企业技术创新的内在动力，也是需求得以牵动企业技术创新的根本原因一旦这些成为一种普遍的心理状态，形成共同的价值观，企业就蕴藏着强大的技术创新动力，促进企业技术创新的快速发展企业技术创新的内在需求包括技术创新的物质利益需求和精神利益需求企业技术创新的物质利益需求技术创新的物质利益需求是技术创新主体即企业对技术创新收益的预期企业是以盈利为目的的经济主体，技术创新是企业出于获取技术创新收益，并在对与技术创新决策有关的经济、科技变量进行分析预测基础上作出的理性选择当一项技术创新活动开始之前，对技术创新收益的预期会诱导企业决策者是否选择这项技术创收稿日期一一武德昆男，岁，副教授新当技术创新成功之后，巨大的利益会激励企业继续创新同时，也会诱导其他企业加入技术创新的行列，企业技术创新的精神利益需求企业技术创新的精神利益需求是企业家和企业员工对企业技术创新的追求，这种追求是基于他们对企业技术创新的一种主观价值判断，表现为创新精神和创新偏好，正是这种创新精神和创新偏好激发或诱导他们的创新行为，从而不断地、自觉地进行创新实践企业技术创新动力的外部影响因素任何技术创新都是在一个特定的制度化结构体系和相应的社会环境中进行的活动，外部影响因素诸如技术发展、市场作用和政府推动等对企业技术创新内在需求的刺激作用，激发了企业技术创新的动力技术发展因素随着科学技术的发展，人类在认识自然的基础上开始利用自然界的某些资源创造物质财富当代科学技术的发展，特别是高技术的发展，一方面表现为新用途、新功能的产品日益增多，另一方面表现为经济发展中活劳动和物化劳动消耗的减少正因为科学技术具有这种作用，人类 DOI ：10．13374／j ．issn1001－053x．2004．03．029

·338· 北京科技大学学报 2004年第3期才会不断地进行技术创新.当人类对科学技术的企业对危机的感受程度则取决于感受者·（企业巨大价值或效用有了新的认识并产生兴趣之后，家、企业职员)本身的素质.所以，企业技术创新便产生了对技术功利的追求，进而设法利用技术的内部环境对企业技术创新起着重要作用，谋取更多利益.这正是现代企业技术创新行为的 3.2企业技术创新能力动力所在从技术创新能力的角度来看，技术创新能力 2.2市场作用因素与技术创新动力之间存在一种极复杂的内在联在市场主导资源配置条件下，技术创新的动系，根据技术创新活动的要求，企业必须具备相力来自于生产和消费的需要.随着商品经济的充应的技术创新决策能力、创新技术能力、信息能分发展，人们对商品和服务的种类、数量、构成都力、资金能力及正常的生产经营能力，这些能力提出了更高的要求，同时也愿意付出更高的价格都是技术创新活动得以进行的现实基础.企业在来得到这些商品和服务，从而创造了市场需求，进行技术创新活动之前，会对自己所拥有的进行在更高的价格水平上，企业当然愿意提供更多的技术创新所必需的人力、资金、物质、信息等资源产品和服务.对企业来说，抓住并利用这种机会进行估价，对自己的技术创新决策能力和技术创就意味着找到了获取高额利润的新渠道和新来新组织能力进行评估，并将自己拥有的技术创新源，就有了更广阔的发展空间.而要做到这一点资源与能力同竞争对手相比较，判断技术创新成就必须创新，向市场提供更好的产品和服务，显功的可能性和可能获得的竞争优势，以决定是否然，失去了市场需求的刺激作用，技术创新就失进行技术创新活动. 去了动力和目标. 3.3外部资源的约束 2.3政府激励因素企业进行技术创新离不开外部资源支撑，包虽然市场对于企业技术创新有着拉引力，然括科技资源、人才资源、资金、设备、信息和自然而在某些领域有时会出现市场失灵现象.此外，资源条件等.如果缺乏必要的资源，或者说企业由于技术创新活动具有不确定性和风险性，客观不能从市场上有效获取这些相关资源，企业技术上需要政府发挥其宏观调控职能，通过各种政创新就很难实施，在竞争中就会处于劣势，策、培训、咨询等措施，使企业掌握有关的技术创新知识，帮助企业解决创新中存在的困难，引导 4企业技术创新动力的竞争因素企业增强技术创新的动力. 按波特的观点，竞争主要源自五个方面：生 3企业技术创新动力的约束因素产新产品所需原材料供方的讨价还价能力：现有产业中生产同类产品厂家的竞争：潜在进入者将仅考虑企业技术创新动力的内在需求和外进入本产业可能的竞争：生产替代品)`家的竞争部影响因素，尚无法很好地解释为什么在同一环及新产品采用者的讨价还价能力”.研究技术创境中的不同企业，会对相同的外部信号产生不同新动力问题，竞争是不可忽视的重要因素，它包的反应，从而导致不同的技术创新行为.因此，还括企业技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效要考虑企业进行技术创新的约束条件，应、技术创新的风险性， 31企业技术创新的内部环境要素 41企业技术创新的竞争环境企业技术创新内部环境的好坏，直接反映企在大多数情况下，企业是否从事技术创新活业素质，是影响企业技术创新能否成功的主要因动取决于技术创新的竞争环境.事实上，如果存素，企业对技术创新的概念、原理、作用和方法等在潜在的进入者，具有高回报企业准备从事这个的了解和掌握程度，以及企业家、企业职员在技技术创新项目的事实将会吓退竞争对手，通过观术创新系统中形成的促进技术创新的整体力量，察博弈结构，竞争者如认识到他不可能获胜，则可产生企业技术创新结构的协同效果，这样技术不会企图进入.但是，在竞争对手出现以前，不具创新也就有了一个良好的内部环境.市场竞争和备任何有效的实际资源承诺，很难构成可以置信经营危机压力是企业进行技术创新的一个重要的威胁.这是多期竞赛中的个小问题，领先企原动力，也是企业技术创新形成和发展的契机，业在第一个时期内的技术创新支出将有效地传

北京科技大学学报年第期才会不断地进行技术创新当人类对科学技术的巨大价值或效用有了新的认识并产生兴趣之后，便产生了对技术功利的追求，进而设法利用技术谋取更多利益这正是现代企业技术创新行为的动力所在市场作用因素在市场主导资源配置条件下，技术创新的动力来自于生产和消费的需要随着商品经济的充分发展，人们对商品和服务的种类、数量、构成都提出了更高的要求，同时也愿意付出更高的价格来得到这些商品和服务，从而创造了市场需求在更高的价格水平上，企业当然愿意提供更多的产品和服务对企业来说，抓住并利用这种机会就意味着找到了获取高额利润的新渠道和新来源，就有了更广一阔的发展空间而要做到这一点就必须创新，向市场提供更好的产品和服务显然，失去了市场需求的刺激作用，技术创新就失去了动力和目标政府激励因素虽然市场对于企业技术创新有着拉引力，然而在某些领域有时会出现市场失灵现象此外，由于技术创新活动具有不确定性和风险性，客观上需要政府发挥其宏观调控职能通过各种政策、培训、咨询等措施，使企业掌握有关的技术创新知识，帮助企业解决创新中存在的困难，引导企业增强技术创新的动力企业对危机的感受程度则取决于感受者企业家、企业职员本身的素质所以，企业技术创新的内部环境对企业技术创新起着重要作用企业技术创新能力从技术创新能力的角度来看，技术创新能力与技术创新动力之间存在一种极复杂的内在联系根据技术创新活动的要求，企业必须具备相应的技术创新决策能力、创新技术能力、信息能力、资金能力及正常的生产经营能力，这些能力都是技术创新活动得以进行的现实基础企业在进行技术创新活动之前，会对自己所拥有的进行技术创新所必需的人力、资金、物质、信息等资源进行估价，对自己的技术创新决策能力和技术创新组织能力进行评估，并将自己拥有的技术创新资源与能力同竞争对手相比较，判断技术创新成功的可能性和可能获得的竞争优势，以决定是否进行技术创新活动外部资源的约束企业进行技术创新离不开外部资源支撑，包括科技资源、人才资源、资金、设备、信息和自然资源条件等如果缺乏必要的资源，或者说企业不能从市场上有效获取这些相关资源，企业技术创新就很难实施，在竞争中就会处于劣势企业技术创新动力的约束因素仅考虑企业技术创新动力的内在需求和外部影响因素，尚无法很好地解释为什么在同一环境中的不同企业，会对相同的外部信号产生不同的反应，从而导致不同的技术创新行为因此，还要考虑企业进行技术创新的约束条件企业技术创新的内部环境要素企业技术创新内部环境的好坏，直接反映企业素质，是影响企业技术创新能否成功的主要因素企业对技术创新的概念、原理、作用和方法等的了解和掌握程度，以及企业家、企业职员在技术创新系统中形成的促进技术创新的整体力量，可产生企业技术创新结构的协同效果，这样技术创新也就有了一个良好的内部环境市场竞争和经营危机压力是企业进行技术创新的一个重要原动力，也是企业技术创新形成和发展的契机，企业技术创新动力的竞争因素按波特的观点，竞争主要源自五个方面生产新产品所需原材料供方的讨价还价能力现有产业中生产同类产品厂家的竞争潜在进入者将进入本产业可能的竞争生产替代品 ‘ 家的竞争及新产品采用者的讨价还价能力〔研究技术创新动力问题，竞争是不可忽视的重要因素，它包括企业技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应、技术创新的风险性企业技术创新的竞争环境在大多数情况下，企业是否从事技术创新活动取决于技术创新的竞争环境事实上，如果存在潜在的进入者，具有高回报企业准备从事这个技术创新项目的事实将会吓退竞争对手一通过观察博弈结构，竞争者如认识到他不可能获胜，则不会企图进入但是，在竞争对手出现以前，不具备任何有效的实际资源承诺，很难构成可以置信的威胁这是多期竞赛中的一个小问题，领先企业在第一个时期内的技术创新支出将有效地传

VoL.26 No.3 武德昆等：企业技术创新动力的形成过程 •339 递它将赢得竞赛的信号，技术创新的支出是可置企业的外部环境刺激虽不能给企业以技术信的承诺回创新的直接动力，但它能通过作用于创新需求并 4.2企业技术创新的溢出效应使这种需求得以满足后，转化为企业技术创新的技术创新也会给没有进行技术创新的企业动力.企业有创新需求，在外部环境的作用下，充带来好处.首先，注册专利并不见得可以阻止模分利用现在的各种资源进行要素的重组，对技术仿：第二，对竞争失败的企业颁发许可证也许符创新能带来的利益（物质或精神或总合）进行预合技术创新企业的利益.在相关市场的企业之间期，由此可获得竞争优势，使企业更好地生存和存在技术创新的溢出效应.滋出的作用在于减少发展，这种情况下就形成了企业的技术创新人们赢得专利竞赛的动力.实际上，达斯古普塔动力曾主张，如果溢出效应足够普遍，企业就会愿意企业必须具备技术创新能力，特别是研究开作为跟随者，以减少技术创新的投入.其结果是发能力，这是企业开展技术创新活动最起码的条一个“等待博弈”，而不是一场竞赛，即每个企业件.此外，应有一个好的内部环境支持，还要考虑希望其他企业的技术创新冈，能否获取创新资源等等，这是企业对技术创新预首先，赢得这场竞赛的企业会以专利许可费期时的内部条件，的形式获得额外的回报.其次，对技术领先者来企业技术创新的动力也会受到竞争的大环讲存在着战略优势，即通过对跟随者颁发专利许境及竞争对手技术创新战略的影响.企业能否获可，领先者可以劝阻跟随者不去从事自己的技术取竞争优势，与企业技术创新的竞争环境、技术创新工作，结果保证了它的领导地位不会因竞争创新的溢出效应、技术创新的风险性和技术创新对手拥有更为先进技术而受到侵蚀，的网络外部性有很大关系 43企业技术创新的风险性因此，技术创新动力来源于环境对企业技术从技术创新风险的角度来看，企业对技术创创新需求的刺激、资源约束和竞争因素这三者共新风险的认识会影响到其对创新成功概率的预同的作用.但技术创新最根本的动力是企业对技期，进而影响其创新动机.就产品创新而言，创新术创新的预期利益的追求.其表现形式则是技术风险包括产品研制过程中的风险（研制风险）与创新决策.图1描述了企业技术创新动力形成的产品上市过程的风险（市场风险）.产品研制风险过程. 的高低主要取决于创新的内容与性质，一般来约束因素讲，根本性、突破性的创新风险高，而模仿性、改进性的创新风险相对较低，技术创新的市场风险一方面取决于技术创新产品符合市场需求的程创新需求预期利益创新动力创新决策度，另一方面则取决于上市的新产品的数量与差别化程度，技术创新从投入到产生创新收益的时外部因素竞争因素间间隔长，与技术成熟的产品相比，技术创新要图1技术创新动力形成过程经过多阶段，包括研究开发的不确定性、实验和 Fig.1 Forming process of technological innovation 试生产阶段的不确定性以及市场的不确定性， motives 不确定性程度的高低，也会影响企业技术创新的由图1可以看出，推进企业技术创新活动（创动力新决策)，进而实现创新目标的关键是企业内部 5技术创新动力形成的过程模型创新动力.而企业内部创新动力则是在环境激励作用于创新需求后，企业利用所拥有资源情况下企业对技术创新所带来利益的追求，是企业产生的结果，这里环境激励的对应范畴不是创新创新需求产生的根源，然而，创新需求并不见得动力，而是创新需求. 就能产生技术创新的动力，企业技术创新动力的从技术创新动力形成的过程来看，技术创新形成，取决于外部影响因素的刺激以及企业内部的动力问题应该侧重考察决定技术创新行为产资源约束和竞争因素，生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及

武德昆等企业技术创新动力的形成过程递它将赢得竞赛的信号，技术创新的支出是可置信的承诺〔企业技术创新的溢出效应技术创新也会给没有进行技术创新的企业带来好处首先，注册专利并不见得可以阻止模仿第二，对竞争失败的企业颁发许可证也许符合技术创新企业的利益在相关市场的企业之间存在技术创新的溢出效应溢出的作用在于减少人们赢得专利竞赛的动力〔实际上，达斯古普塔曾主张，如果溢出效应足够普遍，企业就会愿意作为跟随者，以减少技术创新的投入其结果是一个 “ 等待博弈 ” ，而不是一场竞赛，即每个企业希望其他企业的技术创新口，首先，赢得这场竞赛的企业会以专利许可费的形式获得额外的回报其次，对技术领先者来讲存在着战略优势，即通过对跟随者颁发专利许可，领先者可以劝阻跟随者不去从事自己的技术创新工作，结果保证了它的领导地位不会因竞争对手拥有更为先进技术而受到侵蚀企业技术创新的风险性从技术创新风险的角度来看，企业对技术创新风险的认识会影响到其对创新成功概率的预期，进而影响其创新动机就产品创新而言，创新风险包括产品研制过程中的风险研制风险与产品上市过程的风险市场风险产品研制风险的高低主要取决于创新的内容与性质一般来讲，根本性、突破性的创新风险高，而模仿性、改进性的创新风险相对较低技术创新的市场风险一方面取决于技术创新产品符合市场需求的程度，另一方面则取决于上市的新产品的数量与差别化程度技术创新从投入到产生创新收益的时间间隔长，与技术成熟的产品相比，技术创新要经过多阶段，包括研究开发的不确定性、实验和试生产阶段的不确定性以及市场的不确定性不确定性程度的高低，也会影响企业技术创新的动力企业的外部环境刺激虽不能给企业以技术创新的直接动力，但它能通过作用于创新需求并使这种需求得以满足后，转化为企业技术创新的动力企业有创新需求，在外部环境的作用下，充分利用现在的各种资源进行要素的重组，对技术创新能带来的利益物质或精神或总合进行预期，由此可获得竞争优势，使企业更好地生存和发展，这种情况下就形成了企业的技术创新动力企业必须具备技术创新能力，特别是研究开发能力，这是企业开展技术创新活动最起码的条件此外，应有一个好的内部环境支持，还要考虑能否获取创新资源等等这是企业对技术创新预期时的内部条件企业技术创新的动力也会受到竞争的大环境及竞争对手技术创新战略的影响企业能否获取竞争优势，与企业技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应、技术创新的风险性和技术创新的网络外部性有很大关系因此，技术创新动力来源于环境对企业技术创新需求的刺激、资源约束和竞争因素这三者共同的作用但技术创新最根本的动力是企业对技术创新的预期利益的追求其表现形式则是技术创新决策图描述了企业技术创新动力形成的过程 … 约束因素 … 、斗州巫画砂、枢夔画阵丽周两因素 … 图技术创新动力形成过程技术创新动力形成的过程模型企业对技术创新所带来利益的追求，是企业创新需求产生的根源然而，创新需求并不见得就能产生技术创新的动力企业技术创新动力的形成，取决于外部影响因素的刺激以及企业内部资源约束和竞争因素由图可以看出，推进企业技术创新活动创新决策，进而实现创新目标的关键是企业内部创新动力而企业内部创新动力则是在环境激励作用于创新需求后，企业利用所拥有资源情况下产生的结果这里环境激励的对应范畴不是创新动力，而是创新需求从技术创新动力形成的过程来看，技术创新的动力问题应该侧重考察决定技术创新行为产生、持续、循环的各种经济、科技、社会因素以及

340· 北京科技大学学报 2004年第3期这些因素影响、制约技术创新行为的机理.因此，因素，包括技术发展、市场作用和政府推动：资源技术创新的动力研究实际是对技术创新行为的约束因素，包括技术创新的内部环境要素、技术经济学研究.一定的社会经济条件下，来自技术创新能力和外部资源的约束：竞争因素，包括技创新主体外部和内在的各种因素都可能对其技术创新的竞争环境、技术创新的溢出效应和技术术创新行为的发生产生影响. 创新的风险性， 6结论参考文献 1[美]迈克尔·波特.竞争优势M.陈小悦译.北京：企业技术创新动力形成的内在动力，在于企华夏出版社，1998.2 业通过技术创新满足社会需求的过程中可能获 2 Dasgupta P.Patents,priority and imitation,or the races 得的超额利润和相对竞争优势.同时，以下三方 and waiting games [J].Econ J,1987,97:372 面因素也共同起作用：企业技术创新的外部影响 3 GaliniNT.Deterrence by market sharing:A strategic in- centive for licensing [J].Am Econ Rev,1984,74:931 Forming Process of Technological Innovation Motives in Enterprises WU Dekun",CHAI Lijun'2,GAO Junshan 1)University of Science and Technology of Beijing,Beijing 100083,China 2)Inner Mongolia University of Science and Technology,Baotou 014010,China ABSTRACT The forming process of technological innovation motives in enterprises is discussed as so to review economic factor,technological factor and social factor,which control the forming,the continuing and the recycling of the motives,and the influencing mechanism of the factors.It is considered that the inherent motivity of technol- ogical innovation depends on the most profit and the absolute competition advantage in meeting the social needs. Other factors such as environmental factor,constraint factor in resources and competitive factor also play important roles. KEY WORDS technological innovation;environmental factor;constraint factor;competitive factor