中华人民共和国国家标准：项目、项目群和项目组合管理项目组合管理指南（GB/T - 2017/ISO 21504-2015）Project, programme and portfolio management - Guidance on portfolio management

ICS03.100.01 点击此处添加中国标准文献分类号 中华人民共和国国家标准 GB/T -2017/1S021504-2015 项目、项目群和项目组合管理 项目组合管理指南 Project,programme and portfolio management-Guidance on portfolio management (ISO 21504-2015,Project,programme and portfolio management -Guidance on portfolio management,IDT) 文稿版次选择 XXXX-XX-XX发布 XXXX-XX-XX实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会 发布

ICS 03.100.01 点击此处添加中国标准文献分类号 中华人民共和国国家标准 GB/T —2017/ISO 21504-2015 项目、项目群和项目组合管理 项目组合管理指南 Project, programme and portfolio management - Guidance on portfolio management (ISO 21504-2015,Project, programme and portfolio management - Guidance on portfolio management,IDT) 文稿版次选择 XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施

GB/T-2017 目 次 前言. 1范围. 2术语和定义.… 1 3项目组合管理原则… 1 3.1项目组合管理的必要性 1 3.2项目组合管理的概述.。 2 3.2.1项目组合管理....… 2 3.2.2项目组合结构 3 3.2.3功能和限制..… 3 3.2.4机遇和风险 3 3.3职能和贵任 3.3.1基本原则. 4 3.3.2项目组合内容决策权的定义 3.4利益相关方参与和管理... 4 4项目组合管理的先决条件 4.1概述. 4 4.2项目组合管理的理由 4.3项目组合管理的框架 4 4.4项目组合组件的类型 4 4.5优先项目组合组件的标准.......… 5 4.6符合组织的过程和系统 5 4.7项目组合的可视性.… 5 4.8项目组合报告框架. 5 4.9改善项目组合管理.… 6 4.10项目组合的管理....... 6 5管理项目组合… 6 5.1概述. 6 5.2项目组合的定义… 6 5.3识别潜在的项目组合组件........… 6 54项目组合计划的定义.. 6 5.5评估及选择项目组合组件 6 5.5.1概述...… 7 5.5.2评估当前状态.…7 5.5.3选择项目组合组件 7 5.6验证项目组合与组织战略目标的一致性................7 I

GB/T —2017 I 目 次 前言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 术语和定义 ........................................................................ 1 3 项目组合管理原则 .................................................................. 1 3.1 项目组合管理的必要性 .......................................................... 1 3.2 项目组合管理的概述 ............................................................ 2 3.2.1 项目组合管理 .............................................................. 2 3.2.2 项目组合结构 .............................................................. 3 3.2.3 功能和限制 ................................................................ 3 3.2.4 机遇和风险 ................................................................ 3 3.3 职能和责任 .................................................................... 4 3.3.1 基本原则 .................................................................. 4 3.3.2 项目组合内容决策权的定义 .................................................. 4 3.4 利益相关方参与和管理 .......................................................... 4 4 项目组合管理的先决条件 ............................................................ 4 4.1 概述 .......................................................................... 4 4.2 项目组合管理的理由 ............................................................ 4 4.3 项目组合管理的框架 ............................................................ 4 4.4 项目组合组件的类型 ............................................................ 4 4.5 优先项目组合组件的标准 ........................................................ 5 4.6 符合组织的过程和系统 .......................................................... 5 4.7 项目组合的可视性 .............................................................. 5 4.8 项目组合报告框架 .............................................................. 5 4.9 改善项目组合管理 .............................................................. 6 4.10 项目组合的管理 ............................................................... 6 5 管理项目组合 ...................................................................... 6 5.1 概述 .......................................................................... 6 5.2 项目组合的定义 ................................................................ 6 5.3 识别潜在的项目组合组件 ........................................................ 6 5.4 项目组合计划的定义 ............................................................ 6 5.5 评估及选择项目组合组件 ........................................................ 6 5.5.1 概述 ...................................................................... 7 5.5.2 评估当前状态 .............................................................. 7 5.5.3 选择项目组合组件 .......................................................... 7 5.6 验证项目组合与组织战略目标的一致性 ............................................ 7

GB/T-2017 5.6.1概述..… 7 5.6.2符合战略目标…… 8 5.6.3风险承受能力与资源能力的相适应...… 8 5.6.4结果记录及评估的一致性.… 8 5.7项目组合绩效评估和报告 8 5.7.1概述................... 8 5.7.2建立项目组合绩效评估基线 8 5.7.3项目组合绩效管理.…… 8 5.7.4项目组合绩效报告 9 5.7.5效益集成管理.. 9 5.8平衡和优化项目组合… 9 5.8.1概述.……… 9 5.8.2优化项目组合组件.… 9 5.8.3维持项目组合.… 9 5.8.4资源优化配置.… 10 5.8.5管理项目组合风险…… 10 5.8.6控制项目组合变化..........10 附录A(资料性附录)项目组合的治理.…· 11 II

GB/T —2017 II 5.6.1 概述 ...................................................................... 7 5.6.2 符合战略目标 .............................................................. 8 5.6.3 风险承受能力与资源能力的相适应 ............................................ 8 5.6.4 结果记录及评估的一致性 .................................................... 8 5.7 项目组合绩效评估和报告 ........................................................ 8 5.7.1 概述 ...................................................................... 8 5.7.2 建立项目组合绩效评估基线 .................................................. 8 5.7.3 项目组合绩效管理 .......................................................... 8 5.7.4 项目组合绩效报告 .......................................................... 9 5.7.5 效益集成管理 .............................................................. 9 5.8 平衡和优化项目组合 ............................................................ 9 5.8.1 概述 ...................................................................... 9 5.8.2 优化项目组合组件 .......................................................... 9 5.8.3 维持项目组合 .............................................................. 9 5.8.4 资源优化配置 ............................................................. 10 5.8.5 管理项目组合风险 ......................................................... 10 5.8.6 控制项目组合变化 ......................................................... 10 附录 A（资料性附录） 项目组合的治理................................................. 11

GB/T-2017 前 言 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。 本标准等同采用IS021504-2015《项目、项目群和项目组合管理项日组合管理指南》。 本标准由全国项目管理标准化技术委员会提出并归口。 本标准由上海市质量和标准化研究院负责起草。 本标准主要起草人： 11l

GB/T —2017 III 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准等同采用ISO 21504-2015 《项目、项目群和项目组合管理 项目组合管理指南》。 本标准由全国项目管理标准化技术委员会提出并归口。 本标准由上海市质量和标准化研究院负责起草。 本标准主要起草人：

GB/T-2017 项目、项目群和项目组合管理项目组合管理指南 1范围 本标准为项目、项目群和项目组合管理提供原则性的指导，适用于公共机构、私人企业等任何类型 和规模的组织。 本标准提出指南旨在帮忙组织适应项目管理的复杂环境。 本标准不适用于提供指导项目管理、项目群管理和一般商业项目组合管理（例如金融项目组合管 理)。 2术语和定义 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 为方便使用，下文“项目、项目群和项目组合”简称“项目组合”。 2.1 项目组合portfolio 为了实现战略目标而组合在一起管理的项目、项目集、子项目组合和运营工作。 2.2 项目组合组件portfolio component 项目、项目群、项目组合或其他相关工作。 2.3 项目组合经理portfolio manager 负责贯彻项目组合管理的个人或组织。 2.4 战略联盟strategic alignment 为实现战略目标而选择、调整投资项目组合组件的结果。 3项目组合管理原则 3.1项目组合管理的必要性 组织的市场、金融等战略目标需要采取项目组合管理模式。是否采用该模式取决于以下因素： )评估项目组合管理引入组织的影响，包括组织适应结构、责任和文化变化的能力： 1

GB/T —2017 1 项目、项目群和项目组合管理 项目组合管理指南 1 范围 本标准为项目、项目群和项目组合管理提供原则性的指导，适用于公共机构、私人企业等任何类型 和规模的组织。 本标准提出指南旨在帮忙组织适应项目管理的复杂环境。 本标准不适用于提供指导项目管理、项目群管理和一般商业项目组合管理（例如金融项目组合管 理）。 2 术语和定义 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 为方便使用，下文“项目、项目群和项目组合”简称“项目组合”。 2.1 项目组合 portfolio 为了实现战略目标而组合在一起管理的项目、项目集、子项目组合和运营工作。 2.2 项目组合组件 portfolio component 项目、项目群、项目组合或其他相关工作。 2.3 项目组合经理 portfolio manager 负责贯彻项目组合管理的个人或组织。 2.4 战略联盟 strategic alignment 为实现战略目标而选择、调整投资项目组合组件的结果。 3 项目组合管理原则 3.1 项目组合管理的必要性 组织的市场、金融等战略目标需要采取项目组合管理模式。是否采用该模式取决于以下因素： a) 评估项目组合管理引入组织的影响，包括组织适应结构、责任和文化变化的能力；