ICS03.080.99 CCS A 16 DB3713 临 沂 市 地 方 标准 DB3713/T240-2021 应用类科技成果评价规范 Specification for evaluation service of applied science and technology achievements 2021-12-15发布 2022-01-15实施 临沂市市场监督管理局 发布
ICS 03.080.99 CCS A 16 3713 临沂市 地 方 标 准 DB3713/T 240—2021 应用类科技成果评价规范 Specification for evaluation service of applied science and technology achievements 文稿版次选择 2021 - 12 - 15 发布 2022 - 01 - 15 实施 临沂市市场监督管理局 发 布
DB3713/T240-2021 前 言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由临沂市科学技术局提出、归口并组织实施。 本文件起草单位：临沂市科技创新服务中心。 本文件主要起草人：孔金花、杜建邦、丛川川、史晓委、廉士弟、刘懿萱、周凯、王之清、刘增科、 李春道、李长鼎、徐士明、高纯彩、李晗、陈旭、季本源
DB3713/T 240—2021 I 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由临沂市科学技术局提出、归口并组织实施。 本文件起草单位：临沂市科技创新服务中心。 本文件主要起草人：孔金花、杜建邦、丛川川、史晓委、廉士弟、刘懿萱、周凯、王之清、刘增科、 李春道、李长鼎、徐士明、高纯彩、李晗、陈旭、季本源
DB3713/T240-2021 应用类科技成果评价规范 1范围 本文件规定了应用类科技成果评价的术语和定义、评价目的、评价原则、评价要求、和评价流程等 内容。 本文件适用于临沂市应用类科技成果的第三方评价，不适用于涉及国家秘密的应用类科技成果评 价。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 3.2 应用类科技成果applied science and technology achievements 应用类科技成果是以科学价值、技术价值、经济价值和社会价值、文化价值为评价重点，运用科学 技术知识在科学研究、技术开发、后续开发和应用推广中取得的新技术、新产品、新工艺、新材料、新 设计和技术标准等进行评价的成果。主要包含技术开发类科技成果和社会公益类科技成果。 3.3 科技成果评价evaluation for science and technology achievements 按照委托方的要求，由具有资质的评价机构聘请同行专家，对科技成果的科学价值、技术价值、经 济价值、社会价值和文化价值进行评价，并给出相应结论。 3.4 评价机构evaluation institution 经有关行政管理部门登记的市级以上非营利性组织机构，能够承担评价任务，形成评价结果，出具 评价报告，并承担相应责任，分为专业性评价机构和综合性评价机构。 1
DB3713/T 240—2021 1 应用类科技成果评价规范 1 范围 本文件规定了应用类科技成果评价的术语和定义、评价目的、评价原则、评价要求、和评价流程等 内容。 本文件适用于临沂市应用类科技成果的第三方评价，不适用于涉及国家秘密的应用类科技成果评 价。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果 science and technology achievements 通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。 3.2 应用类科技成果 applied science and technology achievements 应用类科技成果是以科学价值、技术价值、经济价值和社会价值、文化价值为评价重点，运用科学 技术知识在科学研究、技术开发、后续开发和应用推广中取得的新技术、新产品、新工艺、新材料、新 设计和技术标准等进行评价的成果。主要包含技术开发类科技成果和社会公益类科技成果。 3.3 科技成果评价 evaluation for science and technology achievements 按照委托方的要求，由具有资质的评价机构聘请同行专家，对科技成果的科学价值、技术价值、经 济价值、社会价值和文化价值进行评价，并给出相应结论。 3.4 评价机构 evaluation institution 经有关行政管理部门登记的市级以上非营利性组织机构，能够承担评价任务，形成评价结果，出具 评价报告，并承担相应责任，分为专业性评价机构和综合性评价机构
DB3713/T240-2021 3.5 委托方entrusting party 提出科技评价需求，委托评价任务的法人单位或自然人。 3.6 评价人员"evaluation personnel 指按照规则（包括但不限于法律法规、标准规范）及专业方法，在科技成果评价机构内，开展科技 成果评价活动的人员。 3.7 评价专家evaluation expert 接受评价机构聘请，在相关行业、专业领域，具有丰富的理论知识和实践经验，并熟悉国内外相关 技术发展状况，承担科技成果评价工作的专业技术人员。 3.8 技术创新度technology novelty level 一项技术的创新点在一定地域范围、一定领域中有或无的情况。 3.9 技术先进度technology effect level 在特定地域或范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的 的对标科技成果相比所处的水平。 3.10 技术成熟度technology readiness level 在以技术服务于生产作为技术成熟标志的前提下，科技成果在被评价时所处的发展阶段。 4评价目的 通过评价科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值，体现科技成果本身的 质量价值，降低技术供需双方之间的信息不对称性、技术交易风险、技术交易成本，促进科技创新与技 术转移，为金融、投资机构的技术投融资行为、科技项目管理、科技奖励等提供参考。 5评价原则 5.1客观公正 科技成果评价应以客观材料为依据，对成果的科技价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价 值进行分析，真实、准确地反映评价对象的实际情况。评价指标、评判标准、程序和方法应公正合理， 评价活动应不受外界干扰，能独立自主开展评价活动，并形成评价结果。 2
DB3713/T 240—2021 2 3.5 委托方 entrusting party 提出科技评价需求，委托评价任务的法人单位或自然人。 3.6 评价人员 evaluation personnel 指按照规则（包括但不限于法律法规、标准规范）及专业方法，在科技成果评价机构内，开展科技 成果评价活动的人员。 3.7 评价专家 evaluation expert 接受评价机构聘请，在相关行业、专业领域，具有丰富的理论知识和实践经验，并熟悉国内外相关 技术发展状况，承担科技成果评价工作的专业技术人员。 3.8 技术创新度 technology novelty level 一项技术的创新点在一定地域范围、一定领域中有或无的情况。 3.9 技术先进度 technology effect level 在特定地域或范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有相同应用目的 的对标科技成果相比所处的水平。 3.10 技术成熟度 technology readiness level 在以技术服务于生产作为技术成熟标志的前提下，科技成果在被评价时所处的发展阶段。 4 评价目的 通过评价科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值，体现科技成果本身的 质量价值，降低技术供需双方之间的信息不对称性、技术交易风险、技术交易成本，促进科技创新与技 术转移，为金融、投资机构的技术投融资行为、科技项目管理、科技奖励等提供参考。 5 评价原则 5.1 客观公正 科技成果评价应以客观材料为依据，对成果的科技价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价 值进行分析，真实、准确地反映评价对象的实际情况。评价指标、评判标准、程序和方法应公正合理， 评价活动应不受外界干扰，能独立自主开展评价活动，并形成评价结果
DB3713/T240-2021 5.2严肃科学 科技成果评价应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，充分考虑科技成果的多样性、复杂性， 及科技活动的专业性、创新性、信息不对称性。评价活动完成后，若无新的客观证据，委托方和评价机 构不得以任何理由修改评价报告。 5.3定性定量 采用评分、评级、计量等定量评价方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。 5.4分类评价 针对应用类科技成果的分类属性、行业特征、评价目的和应用需求，建立分类评价指标体系和评价 规范程序。 6评价要求 6.1评价机构 6.1.1应是独立的法人机构，能够对所做出的评价结论负责，具有提供评价服务所必需的基础设施与 工作环境，拥有一定数量具备科技成果评价能力的评价人员和专业领域的评价专家。 6.1.2不与委托方、成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息， 并自觉接受行业主管部门的监督。 6.2评价人员 评价人员应符合以下要求： a)应具备与科技成果评价相关的知识和技能。 b)不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 c)不得公开评价过程中的非公开信息。 )应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技成果评价行业行为规范。 6.3评价专家 评价专家应符合以下要求： )应具有高级专业技术职务，对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国 内外该领域技术发展的状况： b)熟悉国家相关法律法规与产业政策，对科技成果的科学价值指标、技术价值指标、经济价值指 标、社会价值指标等方面能够做出独立判断和评价： c)应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，履行保密义务，不得与委托方或成果所有方存在影 响评价公正性的关联关系。 6.4评价内容与评价方法 6.4.1每项内容的评价应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出 具的书面材料。 6.4.2采用定性与定量指标相结合的评价方式，对科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化 价值进行分项量化赋分，并得出科技成果的总体评价得分，依据总体评价得分合理评价成果研究的水平 等级，应用类科技成果评价指标体系表见附录A。 3
DB3713/T 240—2021 3 5.2 严肃科学 科技成果评价应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，充分考虑科技成果的多样性、复杂性， 及科技活动的专业性、创新性、信息不对称性。评价活动完成后，若无新的客观证据，委托方和评价机 构不得以任何理由修改评价报告。 5.3 定性定量 采用评分、评级、计量等定量评价方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。 5.4 分类评价 针对应用类科技成果的分类属性、行业特征、评价目的和应用需求，建立分类评价指标体系和评价 规范程序。 6 评价要求 6.1 评价机构 6.1.1 应是独立的法人机构，能够对所做出的评价结论负责，具有提供评价服务所必需的基础设施与 工作环境，拥有一定数量具备科技成果评价能力的评价人员和专业领域的评价专家。 6.1.2 不与委托方、成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息， 并自觉接受行业主管部门的监督。 6.2 评价人员 评价人员应符合以下要求： a) 应具备与科技成果评价相关的知识和技能。 b) 不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 c) 不得公开评价过程中的非公开信息。 d) 应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技成果评价行业行为规范。 6.3 评价专家 评价专家应符合以下要求： a) 应具有高级专业技术职务，对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国 内外该领域技术发展的状况； b) 熟悉国家相关法律法规与产业政策，对科技成果的科学价值指标、技术价值指标、经济价值指 标、社会价值指标等方面能够做出独立判断和评价； c) 应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，履行保密义务，不得与委托方或成果所有方存在影 响评价公正性的关联关系。 6.4 评价内容与评价方法 6.4.1 每项内容的评价应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出 具的书面材料。 6.4.2 采用定性与定量指标相结合的评价方式，对科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化 价值进行分项量化赋分，并得出科技成果的总体评价得分，依据总体评价得分合理评价成果研究的水平 等级，应用类科技成果评价指标体系表见附录 A