一)正式制度与非正式制度 分类依据：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威 性的执行和惩罚机构。若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式， 但没有权咸机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制 : : 度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式 制度。 特征：正式制度的主要特征在于其具有强制性，主要有法律法规、组织安 排和政策以及契约、竞争规则等。非正式制度具有自律性，是人们在长期 : 交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部 分；包括价值观念、社会规范、宗教信仰、惯例、习俗、道德伦理、意识 : 形态等。 : 区别：(1)一般来说，正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，可 以在短时间内形成、变更或废止；而非正式制度的改变只能是渐进式的， : 改变困难，是一个长期的过程；(2)正式制度依据的是政府的强制手段。非 正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发 遵从。（③）非正式制度由于内在着传统根性、民族习性和历史积淀很难在国 家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可 移植性。 cre a te d w ith p d fF awentodffeactycomtria l v e rs io n
(一)正式制度与非正式制度 分类依据：从制度的形式和实施机制来看，是否有成文规则及是否有权威 性的执行和惩罚机构。若制度是以非成文的形式存在，或虽有成文形式， 但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者，则称此类制度为非正式制 度。反之，制度以成文形式存在，且有权威机构付诸实施，则称之为正式 制度。 特征：正式制度的主要特征在于其具有强制性，主要有法律法规、组织安 排和政策以及契约、竞争规则等。非正式制度具有自律性，是人们在长期 交往中无意识形成的，具有持久生命力，并构成代代相传的文化的一部 分；包括价值观念、社会规范、宗教信仰、惯例、习俗、道德伦理、意识 形态等。 区别：(1)一般来说，正式制度的变迁可以是突变式也可以是渐进式的，可 以在短时间内形成、变更或废止；而非正式制度的改变只能是渐进式的， 改变困难，是一个长期的过程；(2)正式制度依据的是政府的强制手段。非 正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发 遵从。(3)非正式制度由于内在着传统根性、民族习性和历史积淀很难在国 家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可 移植性。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
正式制度的层级结构图 自然法 权利宣言 /基本法 与社 其他宪法性规则 规 成文法 调 细则/行政规章 约束私人协议 约束和秩序 个人行动 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
正式制度的层级结构图 自然法 权利宣言 / 基本法 其他宪法性规则 成文法 细则/行政规章 约束私人协议 约束和秩序 个人行动 与社 会的 内在 规范 相协 调 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
(二)内在制度与外在制度 ▣园 制度是人为设计还是自然演化？ 量案例一：“和平之烟” @案例二：悬赏天文钟 @两个案例的启示 P D F cre ated w ith pd fF awenodffactorycom tria I v e r s io n
制度是人为设计还是自然演化？ 案例一：“和平之烟” 案例二：悬赏天文钟 两个案例的启示 (二)内在制度与外在制度 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
和平之烟” 作为合作规则的习惯 在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩 猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部 落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会 面时局促不安，同时又略带傲做慢和挑衅的态度一在当时，甚至在 今天，人类都有着这样一种“传统”，即极可能把和解的愿望误解为 懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人 有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管，另一位随后也 点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达 成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最 后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互 攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。(K.Z.Lorenz,1973诺贝 尔年获生理学及医学奖，载其《攻击与人性》一书) 中国处世观：外圆内方没有规矩不成方圆 世事洞明皆学问，人情练达即文章 积极入世 消极出世 P D F cre a te d w ith p d fF ycomtria I v e rs ion
和平之烟”——作为合作规则的习惯 在早期北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩 猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑，因而这两个部 落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解决争端。敌对的双方在会 面时局促不安，同时又略带傲慢和挑衅的态度——在当时，甚至在 今天，人类都有着这样一种“传统” ，即极可能把和解的愿望误解为 懦弱。因此，双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这令人 有点尴尬的情形下，碰巧其中一位酋长点起烟管， 另一位随后也 点燃了自己的烟管，结果气氛缓和下来，逐渐进入了议题，最后达 成了和解。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯。最 后，它成为每个印第安人必须遵循的规则：在抽烟过后就禁止相互 攻击。由此，烟管也就变成了和平的象征。(K.Z.Lorenz,1973诺贝 尔年获生理学及医学奖，载其《攻击与人性》一书） 中国处世观：外圆内方 没有规矩不成方圆 世事洞明皆学问，人情练达即文章 积极入世 消极出世 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
案例二悬赏天文钟 大规模国际贸易同海洋运输分不开。与内陆中河道运输不同，航海者需 要在无边无际的大海中确定他们的实际位置。要做到这一点，需有两个 坐标的知识，即了解和确定经度和纬度。在纬度测定这个挑战被成功应 付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来，因为要完美地做到这一 点，一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少的（即用时间同太 阳所在位置进行比较来估算出经度)。 西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏 金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1-2万镑不 等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得，他为了解决这个 问题耗尽了半生精力。 从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处， 按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量无疑是巨大的。这里，付给 科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如 果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的 话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。 P D F cre a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
• 大规模国际贸易同海洋运输分 不开。与内陆中河道运输不同，航海者需 要在无边无际的大海中确定他们的实际位置。要做到这一点，需有两个 坐标的知识，即了解和确定经度和纬度。在纬度测定这个挑战被成功应 付了以后，更麻烦的经度测量问题随之而来，因为要完美地做到这一 点，一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是不可少的（即用时间同太 阳所在位置进行比较来估算出经度）。 • 西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏 金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟 的精度定为1-2万镑不 等。到了18世纪，这笔赏金由一位叫哈里森的人获得，他为了解决这个 问题耗尽了半生精力。 • 从结果上看，为精确测定轮船方位虽有花费，但它给社会带来的好处， 按减少的轮船损失和降低的交易成本来衡量无疑是巨大的。这里，付给 科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。如 果说类似的办法最初只是在遇到特别的，有时是随机的挑战才使用的 话，那么它被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。 案例二：悬赏天文钟 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on