二、产权的起源 1.人口增长论 人口增长的压力（代表人物：诺思与托马斯）人 口少，资源丰富，不必界定产权→人口增加，资源相对稀缺→单 个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立→内部成 员滥用资源会使资源枯竭（公地悲剧）→内部成员进一步界定产 权，私有产权产生。 @2.合作互益论—合作可为双方带来收益—（代表人物：考特与 尤伦) 达成合作协议彼此承认对方的产权一为了合作协议要切实可 行—同意构造一个政府，由政府来实施保护产权的职责—政 府不仅具有暴力上的比较优势，而且还具有规模优势。 @3.资源稀缺论—资源稀缺程度的提高（代表人物：德姆塞茨） 资源稀缺引起资源的市场价值升值一〉产生建立财产权利排他 的意志一〉排他的潜在收益（未来，不确定）与成本(（从现在 就要支付)权衡一〉确定是否建立排他产权。 2009-12-20 大学经贸学院经济系副教授朱金 P D F c re a te d w ith p d fF ycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 16 二、产权的起源 1.人口增长论——人口增长的压力（代表人物:诺思与托马斯）人 口少，资源丰富，不必界定产权→人口增加，资源相对稀缺→单 个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立→内部成 员滥用资源会使资源枯竭（公地悲剧）→内部成员进一步界定产 权，私有产权产生。 2.合作互益论——合作可为双方带来收益——（代表人物:考特与 尤伦） 达成合作协议彼此承认对方的产权——为了合作协议要切实可 行——同意构造一个政府，由政府来实施保护产权的职责——政 府不仅具有暴力上的比较优势，而且还具有规模优势。 3.资源稀缺论——资源稀缺程度的提高（代表人物:德姆塞茨） 资源稀缺引起资源的市场价值升值——〉产生建立财产权利排他 的意志——〉排他的潜在收益（未来，不确定）与成本（从现在 就要支付）权衡——〉确定是否建立排他产权。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
4.产权起源的原始模型 德姆塞茨1967年的《关于产权的理论》一文，被视为原始产权理论的经典 之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益一成本的 可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为 了使外部性内部化。 口之所以称为原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，未考虑利益 集团和社会制度、政治制度的影响。 原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年 就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。 口人类从狩猎和采集向定居农业演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外 生变量是人口压力。在动植物相对丰裕条件下，确立这些资源的排他性权 利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然 资源增加时，部落间竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎规模收益递减。在 边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排 他性权利费用。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v ers ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 17 4.产权起源的原始模型 p 德姆塞茨1967年的《关于产权的理论》一文，被视为原始产权理论的经典 之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益——成本的 可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为 了使外部性内部化。 p 之所以称为原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，未考虑利益 集团和社会制度、政治制度的影响。 p 原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年 就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。 p 人类从狩猎和采集向定居农业演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外 生变量是人口压力。在动植物相对丰裕条件下，确立这些资源的排他性权 利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然 资源增加时，部落间竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎规模收益递减。在 边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排 他性权利费用。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
安德森和黑尔对原始产权模型的扩展 左图中横轴表示界定和实施 成本和收益 排他性权利的行为（例如修 边际成本 筑围栏)，界定排他性权利 的投入品的价格降低或界定 排他性的技术改进会使边际 成本曲线向下移动，从而导 致建立排他性的行为增加。 边际收益 边际收益函数则代表对排他 性的需求，当一种资产价值 界定和实施行为 上升或外界侵权的可能性增 加的时候，曲线向右移动。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awetodffactycomtria I ve rs io n
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 18 安德森和黑尔对原始产权模型的扩展 边际成本 边际收益 界定和实施行为 成 本 和 收 益 QE 左图中横轴表示界定和实施 排他性权利的行为（例如修 筑围栏），界定排他性权利 的投入品的价格降低或界定 排他性的技术改进会使边际 成本曲线向下移动，从而导 致建立排他性的行为增加。 边际收益函数则代表对排他 性的需求，当一种资产价值 上升或外界侵权的可能性增 加的时候，曲线向右移动。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on
5.包含利益集团的产权起源理论 产权作为一种排他性权利，其界定和实施都离不开政府。政府界定和实施产 权总要受到利益集团影响，故产权起源理论必须包含利益集团理论。 口包含利益集团的产权起源理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础 上解释在政治市场上各利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的 形成。由于存在交易费用、搭便车和信息非对称性，所建立的产权往往仅对 一些特殊利益集团有利，这又给整个社会产出造成重大损失。 口寻租理论：个人既可以在既定的制度框架内专心于生产，也可以从规则制定 者、立法者和政府机构中争取法律或规则的有利变动，以实现个人财富最大 化，具体的途径取决于改变权利结构的相对成本。当成本较低时，有影响的 利益集团会制定一些使社会的生产能力只部分实现的经济制度。 口根据奥尔森1965年的研究，不同大小的利益集团对产权形成的影响不同。对 于规模较小、组织较好的特殊利益集团，如果通过产权结构调整，集团的成 员都会有较大的收益，而且集团较容易地就可获得、控制和加工信息，那么 这一集团对于议员们的影响能力往往很强。 2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系副教授朱金鹤 P D F cre a te d w ith p d fF awentodffactycomtria l v e rs ion
2009-12-20 石河子大学经贸学院经济系 副教授 朱金鹤 19 5.包含利益集团的产权起源理论 p 产权作为一种排他性权利，其界定和实施都离不开政府。政府界定和实施产 权总要受到利益集团影响，故产权起源理论必须包含利益集团理论。 p 包含利益集团的产权起源理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础 上解释在政治市场上各利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的 形成。由于存在交易费用、搭便车和信息非对称性，所建立的产权往往仅对 一些特殊利益集团有利，这又给整个社会产出造成重大损失。 p 寻租理论：个人既可以在既定的制度框架内专心于生产，也可以从规则制定 者、立法者和政府机构中争取法律或规则的有利变动，以实现个人财富最大 化，具体的途径取决于改变权利结构的相对成本。当成本较低时，有影响的 利益集团会制定一些使社会的生产能力只部分实现的经济制度。 p 根据奥尔森1965年的研究，不同大小的利益集团对产权形成的影响不同。对 于规模较小、组织较好的特殊利益集团，如果通过产权结构调整，集团的成 员都会有较大的收益，而且集团较容易地就可获得、控制和加工信息，那么 这一集团对于议员们的影响能力往往很强。 P D F c r e a t e d w i t h p d f F awww.pdffactory.com c t o r y P r o t r i a l v e r s i on