练习一 一、单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是---一。 A经纪制B代理制C做市商制D自助制 2、----,《中华人民共和国证券法》正式实施。 A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日 3、融期货证券是一种----。 A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券 4、有价证券是---的一种形式。 A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有 的凭证。 A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权 D使用权或转让权 6、资本证券主要包括- A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 7、有价证券具有- -一的经济和法律特征。 A产权性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C产权性、收益性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为 A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在 成立。 A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 ---一业务。 A政策性B投融资C保值D公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 一市场。 A资本B货币C间接融资D直接融资 12、证券业协会性质上是一种- A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的----。 A产权B债券C物权D所有权 14、记名股票和不记名股票的差别在于 A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式 15、股票的未来收益的现值是-----。 A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是-
练习一 一、单选题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C 1999 年 10 月 1 日 D 2000 年 1 月 1 日 3、 融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、 有价证券是------的一种形式。 A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6、 资本证券主要包括-------。 A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权 7、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。 A 股票市场和债券市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场 C 短期资金市场和长期资金市场 9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12、证券业协会性质上是一种---------。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权 14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。 A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15、股票的未来收益的现值是--------。 A 清算价值 B 内在价值 C 帐面价值 D 票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值 17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是- A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的-- A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种-一 A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是---一，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 22、债券是由-----出具的。 A投资者B债券人C代理发行人D债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为 A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权 24、贴现债券的发行属于- A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式， 被称为-一 A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源 A减少B增加C不变D都不是 27、安全性最高的有价证券是 A国债B股票C公司债券D企业债券 28、债券和股票的相同点在于- A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由- 管理和运作。 A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是-- ---关系。 A产权B委托代理C债权债务D所有权 31、证券投资基金的资金主要投向 A实业B邮票C有价证券D珠宝 32、封闭式基金基金单位的交易方式是 A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于 A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由---一机构担任。 A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行 35、证券投资基金资产的名义持有人是- A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 36、基金管理人与托管人之间的关系是----- A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。 A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 --------。 A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的---------。 A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。 A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币 22、债券是由------出具的。 A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。 A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权 24、贴现债券的发行属于----------。 A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式， 被称为-----------。 A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。 A 减少 B 增加 C 不变 D 都不是 27、安全性最高的有价证券是------------。 A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券 28、债券和股票的相同点在于-----------。 A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是---------关系。 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 31、证券投资基金的资金主要投向---------。 A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝 32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。 A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于---------。 A 基金总资产值 B 供求关系 C 基金净资产 D 基金单位净资产值 34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。 A 证券公司 B 保险公司 C 基金管理管理公司 D 商业银行 35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。 A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管人 36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。 A 所有人与经营者的关系 B 经营与监管的关系
C持有与托管的关系 D委托与受托的关系 37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为 人民币----一元。 A1000万B3000万C5000万D一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是 A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所 39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是 A100与国库券年收益率的差 B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C100与国库券年贴现率的差 D100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于 A15年B10年C30年D20年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按 -一价格买入一定数量金融资产 的权利 A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有 的权利。 A买入B卖出C持有D以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是- A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权 44、认股权的认购期限一般为- A210年B310年C两周到30天D3个月到1年 45、金融期货的交易对象是 A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的- A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的- A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 48、不得进入证券交易所交易的证券商是 A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是-- A道---琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是 股价指数计算方法中的一 A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为---。 A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑-- A投资者的接受程度 B债券的信用级别
C 持有与托管的关系 D 委托与受托的关系 37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为 人民币----------元。 A 1000 万 B 3000 万 C 5000 万 D 一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。 A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所 39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。 A 100 与国库券年收益率的差 B 100 与和约最后交易日的 3 个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C 100 与国库券年贴现率的差 D 100 与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。 A 15 年 B 10 年 C 30 年 D 20 年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产 的权利。 A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。 A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。 A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权 44、认股权的认购期限一般为--------。 A 2~10 年 B 3~10 年 C 两周到 30 天 D3 个月到 1 年 45、金融期货的交易对象是----------。 A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。 A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。 A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权 48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。 A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。 A 道-----琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是 股价指数计算方法中的-----------。 A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为-------。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为 ---------。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑----------。 A 投资者的接受程度 B 债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式 D股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险 A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险 56、 --一是会员制证券交易所的最高权利机构。 A会员大会B理事会C董事会D监察委员会 57、根据我国《证券法》，对证券公司实行- -一管理。 A分业B混合C综合D分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的 ---一，单独立户管理。 A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的 --一，供委托人使用。 A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把- --放在首位。 A流动性B盈利性C安全性D变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地 方机构，称为- A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是- A总经理B监事长C董事长D公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册 资本的--一 A10%B20%C30%D40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为---- A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起--年内不得转让。 A1B2C3D4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ----一时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A20%B25%C30%D35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的-- A40%B50%C60%D70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过---。 A90天B六个月C九个月D一年 69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份 总数的---一，其于股份应当向社会公开募集。 A15%B20%C30%D35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
C 利息的支付方式和记息方式 D 股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 ----------。 A 直接收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险----------。 A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。 A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会 57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。 A 分业 B 混合 C 综合 D 分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。 A 金融机构 B 证券公司 C 工商银行 D 商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。 A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。 A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地 方机构，称为----------。 A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。 A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册 资本的----- A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------ A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。 A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的---- A 40% B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过------。 A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年 69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份 总数的------，其于股份应当向社会公开募集。 A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。 A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
二、多选题 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为---。 A商业汇票B凭证证券C商品证券D无价证券 2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为----一。 A非挂牌证券B非上市证券C场内证券D场外证券 3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有----一。 A增值性B收益性C风险性D产权性 4、证券市场的基本经济功能是-- A筹资B资本配置C企业转制D资本定价 5、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了----的 全新特征。 A证券交易快速化B证券市场自由化C金融证券化D证券市场产业化 6、享有优先认股权的股东可以有--一-一的选择。 A行使认股权认购新发行的股票 B将权利转让给他人 C不行使认股权而使其失效 D将权利向公司兑现 7、根据股票的定义，股票的基本要素是 A发行主体B票面金额C持有人D股份 8、无面额股票的特点是 A可以明确表示每股所代表的股权比例 B发行或转让价格灵活 C便于股票分割 D为股票发行价格提供依据 9、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为-一--- A内在价值B帐面价值C每股净资产D股票净值 10、股票的未来收益包括-- A股息收入B资本利得C股本增值收益D清算价值 11、普通股票的功能有- A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能 12、普通股股东的义务有-- A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D必须参加每次的股东大会 13、优先股的特征有---- A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先 14、债券票面的基本要素有----。 A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称 15、影响债券偿还期限的因素主要有---。 A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力 16、债券的性质可以表述为--- A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证
二、多选题 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。 A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券 2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券 3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。 A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4、 证券市场的基本经济功能是------。 A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价 5、 20 世纪 70 年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了------的 全新特征。 A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化 6、 享有优先认股权的股东可以有------的选择。 A 行使认股权认购新发行的股票 B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效 D 将权利向公司兑现 7、 根据股票的定义，股票的基本要素是------。 A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份 8、 无面额股票的特点是------。 A 可以明确表示每股所代表的股权比例 B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割 D 为股票发行价格提供依据 9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为------。 A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值 10、股票的未来收益包括------。 A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值 11、普通股票的功能有------。 A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能 12、普通股股东的义务有------。 A 遵守公司章程 B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C 除法律、法规规定的情形外不得退股 D 必须参加每次的股东大会 13、优先股的特征有------。 A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先 14、债券票面的基本要素有-----。 A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称 15、影响债券偿还期限的因素主要有------。 A 债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力 16、债券的性质可以表述为------。 A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证