中核苏阀科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文.pdf_P21-P25

中核苏阀科技实业股份有限公司2012年度报告全文报告期投入募集资金总额 10,490.88 已累计投入募集资金总额 20.612.15 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例(%) 募集资金总体使用情况说明核电关键阀门生产能力扩建项目建设:该项目继上年完成投资额6672.84万元的基础上,报告期内,该项目已基本完成工程建设,具备搬迁条件,但因公司核阀搬迁涉及核电阀门生产场地的部分变更,根据国家相关法规需经国家核安全局对生产资料及现场审查、批准后方可进行试生产,目前尚需等待相关有权部门的审核批复。截止2012年12月31日该项目累计投资1598680万元核化工专用阀门生产线技改项目建设:报告期内,该项目经公司第五届董事会第十六次会议审议通过,项目地点变更至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内,此次变更更有利于降低项目建设和运营成本,优化布局,提高设备使用效率,便今后核电阀门和核化工阀门的统一管理,该项目预计可与核电关键阀门生产能力扩建项目基本同步完成。截2012年12 月31日该项目累计投资1894万元高端核级阀门锻件生产基地建设项目:该项目是在收购苏州中美锻造有限公司(目前为本公司控股的全资子公司)的基础上,按核级锻造工艺要求进行厂房设施建设、添置大型摩擦压力机等关键锻压设备、锻件工艺热处理设备等相关设备、商核级阀门锻件无损检测设备装置与其它相关附属设施建设。该项目已投入运行。截止2012年12月31日该项目累计投 460640万元。本年度实现收入530871万元。 (2)募集资金承诺项目情况单位:万元截至期末项目达到募集资金调整后投截至期末本报告期承诺投资项目和超募更项目本报告期承诺投资资总额资金投向 (含部分金额(、=用状态/实现的数/是否达到性是否发变更/总额()投入金新|累计投入投资进度预定可使益顾计效益生重大变 (2)()期化承诺投资项目 013年核电关键阀门生产能否 19,970199709,313915,98688005%2月31 力扩建项目 2012年高端核级阀门锻件生 509050901,166746064 5%12月31 基地建设项目 2013年核化工专用阀门生产否 4,080408010.1518.94046%2月31 线技改项目承诺投资项目小计 29,14029,14010,490.8820,612.14 资金投向 29,14010,490.8820,612.14

中核苏阀科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 21 报告期投入募集资金总额 10,490.88 已累计投入募集资金总额 20,612.15 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明核电关键阀门生产能力扩建项目建设：该项目继上年完成投资额 6672.84 万元的基础上，报告期内，该项目已基本完成工程建设，具备搬迁条件，但因公司核阀搬迁涉及核电阀门生产场地的部分变更，根据国家相关法规需经国家核安全局对生产资料及现场审查、批准后方可进行试生产，目前尚需等待相关有权部门的审核批复。截止 2012 年 12 月 31 日该项目累计投资 15986.80 万元；核化工专用阀门生产线技改项目建设：报告期内，该项目经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，项目地点变更至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内，此次变更更有利于降低项目建设和运营成本，优化布局，提高设备使用效率，便于今后核电阀门和核化工阀门的统一管理，该项目预计可与核电关键阀门生产能力扩建项目基本同步完成。截止 2012 年 12 月 31 日该项目累计投资 18.94 万元；高端核级阀门锻件生产基地建设项目：该项目是在收购苏州中美锻造有限公司（目前为本公司控股的全资子公司）的基础上，按核级锻造工艺要求进行厂房设施建设、添置大型摩擦压力机等关键锻压设备、锻件工艺热处理设备等相关设备、高端核级阀门锻件无损检测设备装置与其它相关附属设施建设。该项目已投入运行。截止 2012 年 12 月 31 日该项目累计投资 4606.40 万元。本年度实现收入 5308.71 万元。（2）募集资金承诺项目情况单位：万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目核电关键阀门生产能力扩建项目否 19,970 19,970 9,313.96 15,986.8 80.05% 2013 年 12 月 31 日否高端核级阀门锻件生产基地建设项目否 5,090 5,090 1,166.77 4,606.4 90.5% 2012 年 12 月 31 日 0 否核化工专用阀门生产线技改项目否 4,080 4,080 10.15 18.94 0.46% 2013 年 12 月 31 日否承诺投资项目小计 -- 29,140 29,140 10,490.88 20,612.14 -- -- -- -- 超募资金投向合计 -- 29,140 29,140 10,490.88 20,612.14 -- -- 0 -- --

中核苏阀科技实业股份有限公司2012年度报告全文未达到计划进度或预计收益的情况和原因无分具体项目) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况适用报告期内发生根据公司2012年11月9日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》,公司募集资金投资项目中的核化工专用阀门生产线技改项目实施地点进行变更。该项目地点的变更是为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求,公司在项目的具体实施中拟局部优化,包括工艺技术调整,设备利用资源统筹等布局调整即将核化工专用阀门生产线技改项目实施地点,安排至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内统筹集资金投资项目实实施,以有利于满足核电门和核化工阀门产品的质量保证与安全检测,有利于投产后核电阅门和施地点变更情况核化工阀门的统一生产组织管理与资源利用,也有利于节约项目建设资金保荐机构中信证券有限责任公司对该事项发表了核查意见:经核查后认为,公司变更部分募集资金投资项目实施地点,不涉及项目实施主体、实施方式以及具体建设内容的变更,不存在变相改变募集资金投向的情形,有利于募集资金投资项目的顺利推进,是为了提高募集资金的使用效率,符合公司发展战略需要及全体股东的利益,该事项已经公司董事会审议通过,履行了必要的法律程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定,保荐机构同意公司部分变更募集资金投资项目实施地点。(具体内容详见2012年11月10日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 cninfo. com. cn的公司相关公告) 募集资金投资项目实不适用施方式调整情况适用根据《中核苏阀科技实业股份有限公司向特定对象非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》(以下简称“《上市公告书》”),本次非公开发行的募集资金将投资核电关键阀门生产能力扩建项目、高端核级阀门锻件生产基地建设项目、核化工专用阀门生产线技改项目(以下简称:募投项目)。根据公司2009年第四次临时股东大会审议通过的议案,约定:“如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致,公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入,募集资金到位后予以置换。”“截至200 募集资金投资项目先年12月31日,本公司投入募投项目的自筹资金累计人民币497370839元前次募集资金到位后期投入及置换情况根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定,经公司2010年12月30日第五届董事会第二次会议审议通过,本公司以募集资金人民币49,737,10839元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行「专项审核,并于200年12月30日出具了xYH201010093号专项审核报告。本公司保荐人中信证券股份有限公司于2010年12月30日就公司使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了核查意见。募集资金的使用、置换符合法律法规,且严格阀行了信息披露义务闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况

中核苏阀科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 22 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用适用报告期内发生募集资金投资项目实施地点变更情况根据公司 2012 年 11 月 9 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司募集资金投资项目中的核化工专用阀门生产线技改项目实施地点进行变更。该项目地点的变更是为了更好地适应国家对核能建设项目和配套设备安全检测的进一步严格要求，公司在项目的具体实施中拟局部优化，包括工艺技术调整，设备利用资源统筹等布局调整。即将核化工专用阀门生产线技改项目实施地点，安排至核电关键阀门生产能力扩建项目厂区内统筹实施, 以有利于满足核电阀门和核化工阀门产品的质量保证与安全检测，有利于投产后核电阀门和核化工阀门的统一生产组织管理与资源利用，也有利于节约项目建设资金。保荐机构中信证券有限责任公司对该事项发表了核查意见：经核查后认为，公司变更部分募集资金投资项目实施地点，不涉及项目实施主体、实施方式以及具体建设内容的变更，不存在变相改变募集资金投向的情形，有利于募集资金投资项目的顺利推进，是为了提高募集资金的使用效率，符合公司发展战略需要及全体股东的利益，该事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，保荐机构同意公司部分变更募集资金投资项目实施地点。（具体内容详见 2012 年 11 月 10 日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的公司相关公告）募集资金投资项目实施方式调整情况不适用适用募集资金投资项目先期投入及置换情况根据《中核苏阀科技实业股份有限公司向特定对象非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”），本次非公开发行的募集资金将投资核电关键阀门生产能力扩建项目、高端核级阀门锻件生产基地建设项目、核化工专用阀门生产线技改项目（以下简称：募投项目）。根据公司 2009 年第四次临时股东大会审议通过的议案，约定：“如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。”截至 2010 年 12 月 31 日，本公司投入募投项目的自筹资金累计人民币 49,737,108.39 元。前次募集资金到位后，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，经公司 2010 年 12 月 30 日第五届董事会第二次会议审议通过，本公司以募集资金人民币 49,737,108.39 元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2010 年 12 月 30 日出具了 XYZH/2010A10019-3 号专项审核报告。本公司保荐人中信证券股份有限公司于 2010 年 12 月 30 日就公司使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了核查意见。募集资金的使用、置换符合法律法规，且严格履行了信息披露义务。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

中核苏阀科技实业股份有限公司2012年度报告全文项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因尚未使用的募集资金|在募集资金按计划使用的前提下,公司以定期存款方式存放计划期内闲置的募集资金,以提高募集用途及去向资金使用效率,节约费用,增加收益。本公司董事会认为,募集资金已足额到位,本公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运集资金使用及披露中存在的问题或其他作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户,募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效,且严格履行了信息披露义务。不存在未及时况不真实、不正确、不完整披露情况,不存在募集资金管理违规情况。 (3)募集资金变更项目情况单位:万元更后项目截至期末投变更后的项截至期末实变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实资进度项目达到际累计投入本报告期实是否达到预目可行性是目诺项目资金总额际投入金额可使用状金额(2)/(%X3)=(2y 态日期|现的效益计效益否发生重大 (1) (1) 变化合计变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 未达到计划进度或预计收益的情况无和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化无的情况说明 4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司情况主要产品公司名称公司类型所处行业或服务|注册资本总资产净资产营业收入营业 (元)(元) (元)|净利润(元) 主要经营范围工业阀门、机电中核苏阀通用设产品、金属 2245004830.8942975.359,394-1135 横店机械|子公司造业同品的设500万元 195.085.22 有限公司计、制造加工、销售:自营进出口业务苏州中核备主要经营但忆去/副绍 4500万元生产、销售 029031757

中核苏阀科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 23 项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向在募集资金按计划使用的前提下，公司以定期存款方式存放计划期内闲置的募集资金，以提高募集资金使用效率，节约费用，增加收益。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本公司董事会认为，募集资金已足额到位，本公司严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。（3）募集资金变更项目情况单位：万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化无合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 无未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无 4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司情况公司名称公司类型所处行业主要产品或服务注册资本总资产（元）净资产（元）营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元）中核苏阀横店机械有限公司子公司通用设备制造业主要经营范围工业阀门、机电产品、金属制品的设计、制造、加工、销售；自营进出口业务 5000 万元 224,500,48 0.56 30,894,129. 93 75,359,394. 75 -11,305,5 01.42 -6,195,085.22 苏州中核苏阀球阀子公司通用设备制造业主要经营生产、销售 4500 万元 64,150,931. 36 42,596,054. 76 82,555,162. 34 3,983,400 .00 2,950,317.57