东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文

东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文 (含部分总额(1) 金额(2)(%3)=用状态日益 生重大变 变更) (2)()期 化 承诺投资项目 2014年 营运管理中心建设项 是 4233.14466194130294678%|l月30 LED室内照明项目否 14,11954,11195335.32335.322.38%1月30 LED照明研发设计中 7,660.14760.14171.4541966548%1l月30 否 心项目 2014年 LED户外照明与景观 203381420338143,103.584679952301%l月30 照明项目 公司债募集资金补充 39,505439,5054273006927,3006969.1% 流动资金 承诺投资项目小计 8584873860816331,105.1533038 超募资金投向 还银行贷款(如有 补充流动资金(如有) 3,00018050 超募资金投向小计 3,0003100 85848738608163|34,105156403856 1.LED户外照明与景观照明项目"LED户外照明与景观照明项目”募集资金已累计投入金额约 4.679%6万元,投入比例为2301%,主要用于支付生产厂房的施工、建设及设备购置,后续仍有部 分工程款和设备款需陆续结算。该项目自变更实施地点开工建设以来,进展顺利,项目主体建设及 车间的装修工作已完成,14条路灯和景观灯具生产线及设备已进入调试和试生产阶段:目前部分 MT设备,医疗灯和车灯生产线及设备尚处安装阶段,安装调试后进行全工序试生产。为提高LED 照明产品的品质和生产效率,将配置目前行业较先进的自动化生产线,现阶段仍在进行设备性能与 品型选购中,由于近年来,LED技术发展迅速,技术更新换代周期不断缩短,需要结合市场整体环 未达到计划进度或预境考虑购置相关设备,否则容易产生设备淘汰率高,投资效益低下的情况。同时由于房屋建筑工程 计收益的情况和原因备案所需的相关手续环节较长,进而会影响项目总体验收进度。2LED室内照明项目(1)由于2013 (分具体项目)年全球整体经济下滑,LED照明应用市场增长放缓,低于行业预期加之公司近几年市场业务以户 照明及景观照明占比较大室内照明市场启动相对较迟缓,量能较小(2)近两年公司根据市场发展趋 势,提前对原有的厂房及生产配套进行了优化升级改造,室内照明产品生产线及技术设备配置能 好满足当前公司对室内照明产品的研发及生产需求。(3)如果加快投入资金扩大募投项目的生产规 模,会造成该项目的前阶段产能过剩、资金浪费,且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的 经营产生较大的影响,故近两年公司相应延缓了该项目的建设进度。3.LED照明研发设计中心项目 由于项目从立项到开工进行实体建设前要经过行政审批、方案报批及相关评审报告等工作繁多,设 计方案和图纸在报建过程中要求反复调整修改、相关手续的审批程序和审核周期较长等多方面客观 cnin与 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

东莞勤上光电股份有限公司 2013 年度报告全文 21 (含部分 变更) 总额 (1) 金额(2) (%)(3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 益 生重大变 化 承诺投资项目 营运管理中心建设项 目 是 4,233.1 4,466 194.11 302.94 6.78% 2014 年 11 月 30 日 否 否 LED 室内照明项目 否 14,111.95 14,111.95 335.32 335.32 2.38% 2014 年 11 月 30 日 否 否 LED 照明研发设计中 心项目 否 7,660.14 7,660.14 171.45 419.66 5.48% 2014 年 11 月 30 日 否 否 LED 户外照明与景观 照明项目 否 20,338.14 20,338.14 3,103.58 4,679.95 23.01% 2014 年 11 月 30 日 否 否 公司债募集资金补充 流动资金 否 39,505.4 39,505.4 27,300.69 27,300.69 69.11% 否 否 承诺投资项目小计 -- 85,848.73 86,081.63 31,105.15 33,038.56 -- -- -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- 12,950 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 3,000 18,050 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 3,000 31,000 -- -- -- -- 合计 -- 85,848.73 86,081.63 34,105.15 64,038.56 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1. LED 户外照明与景观照明项目 ―LED 户外照明与景观照明项目‖募集资金已累计投入金额约 4,679.96 万元，投入比例为 23.01%，主要用于支付生产厂房的施工、建设及设备购置，后续仍有部 分工程款和设备款需陆续结算。该项目自变更实施地点开工建设以来，进展顺利，项目主体建设及 车间的装修工作已完成，14 条路灯和景观灯具生产线及设备已进入调试和试生产阶段；目前部分 SMT 设备，医疗灯和车灯生产线及设备尚处安装阶段，安装调试后进行全工序试生产。为提高 LED 照明产品的品质和生产效率，将配置目前行业较先进的自动化生产线，现阶段仍在进行设备性能与 品型选购中，由于近年来，LED 技术发展迅速，技术更新换代周期不断缩短，需要结合市场整体环 境考虑购置相关设备，否则容易产生设备淘汰率高，投资效益低下的情况。同时由于房屋建筑工程 备案所需的相关手续环节较长，进而会影响项目总体验收进度。2. LED 室内照明项目(1)由于 2013 年全球整体经济下滑，LED 照明应用市场增长放缓，低于行业预期,加之公司近几年市场业务以户外 照明及景观照明占比较大,室内照明市场启动相对较迟缓，量能较小。(2)近两年公司根据市场发展趋 势，提前对原有的厂房及生产配套进行了优化升级改造，室内照明产品生产线及技术设备配置能较 好满足当前公司对室内照明产品的研发及生产需求。(3)如果加快投入资金扩大募投项目的生产规 模，会造成该项目的前阶段产能过剩、资金浪费，且后续产生的折旧费用、管理费用等会对公司的 经营产生较大的影响，故近两年公司相应延缓了该项目的建设进度。3. LED 照明研发设计中心项目 由于项目从立项到开工进行实体建设前要经过行政审批、方案报批及相关评审报告等工作繁多，设 计方案和图纸在报建过程中要求反复调整修改、相关手续的审批程序和审核周期较长等多方面客观

东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文 因素影响,项目动工受到了较大影响,整体计划受客观条件限制,导致前期工作流程时间延长,相 应影响了建设进度。4营运管理中心建设项目本项目是由原募投项目“公司营运管理中心项目”变更 而来,变更情况详见巨潮资讯网,项目自变更后进展顺利。 可行性发生重大 变化的情况说明 公司首发实际募集资金净额为10568154万元,超额募集资金为人民币593821万元。2011年 12月6日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补 流动资金的议案》,同意公司使用部分超募资金12.950万元偿还银行贷款及使用超募资金8050万元 永久性补充流动资金:2012年2月13日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10.000)元暂时补充流动资金,公司 实际使用了超募资金7000万元暂时补充流动资金,2012年8月6日,公司已将700元全额归 还募集资金账户:2012年8月10日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超 超募资金的金额、用募资金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10000元暂时补充流动资金,公司实 使用进展情况 际使用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金,2013年1月29日,公司已将700万元全额归还 募集资金账户:2013年2月4日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资 金暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金1000万元暂时补充流动资金,公司实际 用了超募资金7,000万元暂时补充流动资金,2013年7月25日,公司已将700万元全额归还募集 资金账户:2013年8月1日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金10000万元暂时补充流动资金,公司实际使用 了超募资金1000万元暂时补充流动资金,报告期内尚未归还:2013年8月28日公司第二届董事 会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,同意使用1,700 历万元永久补充流动资金,报告期内尚未补充。截止2013年12月31日,公司已累计使用超募资金 31,000万元。 适用 以前年度发生 募集资金投资项目实 2012年2月13日 届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目 施地点变更情况施地点的议案,同意公司变更募投项目LED户外照明与景观照明项目、LED室内照明项目实施地 点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日,公司第二届监事 会第六次会议审议通过了前述事项 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 适用 项目实施出现募集资公司LED户外照明与景观照明项目原计划投资金额为203314万元,其中包含工程设备及其安 金结余的金额及原因装费用1548546万元,基本预备费用126707万元,流动资金358561万元,截止目前该项目已经 完成了工程建设、设备安装调试及试生产等工作,达到了项目规划的可使用状态。近期公司将着 对该项目申请验收,验收完成后该项目将正式投入运营。目前该项目投资金额为525305万元 cnin乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

东莞勤上光电股份有限公司 2013 年度报告全文 22 因素影响，项目动工受到了较大影响，整体计划受客观条件限制，导致前期工作流程时间延长，相 应影响了建设进度。4.营运管理中心建设项目本项目是由原募投项目―公司营运管理中心项目‖变更 而来，变更情况详见巨潮资讯网，项目自变更后进展顺利。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司首发实际募集资金净额为 105,681.54 万元，超额募集资金为人民币 59,338.21 万元。 2011 年 12 月 6 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充 流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 12,950 万元偿还银行贷款及使用超募资金 8,050 万元 永久性补充流动资金；2012 年 2 月 13 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司 实际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2012 年 8 月 6 日，公司已将 7,000 万元全额归 还募集资金账户；2012 年 8 月 10 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超 募资金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实 际使用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2013 年 1 月 29 日，公司已将 7,000 万元全额归还 募集资金账户；2013 年 2 月 4 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资 金暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实际使 用了超募资金 7,000 万元暂时补充流动资金，2013 年 7 月 25 日，公司已将 7,000 万元全额归还募集 资金账户；2013 年 8 月 1 日公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议案》, 同意使用部分超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，公司实际使用 了超募资金 10,000 万元暂时补充流动资金，报告期内尚未归还；2013 年 8 月 28 日公司第二届董事 会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用 1,7000 万元永久补充流动资金，报告期内尚未补充。截止 2013 年 12 月 31 日，公司已累计使用超募资金 31,000 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 2012 年 2 月 13 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实 施地点的议案》，同意公司变更募投项目 LED 户外照明与景观照明项目、LED 室内照明项目实施地 点由东莞市横沥镇石涌村西城工业园二区变更为常平镇横江厦村公司总部。同日，公司第二届监事 会第六次会议审议通过了前述事项。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 公司―LED 户外照明与景观照明项目‖原计划投资金额为 20,338.14 万元，其中包含工程设备及其安 装费用 15,485.46 万元，基本预备费用 1,267.07 万元，流动资金 3,585.61 万元，截止目前该项目已经 完成了工程建设、设备安装调试及试生产等工作，达到了项目规划的可使用状态。近期公司将着手 对该项目申请验收，验收完成后该项目将正式投入运营。目前该项目投资金额为 5,253.05 万元。该

东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文 项目剩余15,08509万元(不含利息)。剩余资金公司将严格按照三方监管协议存放于该募集资金投 资项目专项账户,公司后续将根据生产经营和发展的需要对该笔剩余募集资金进行科学、合理的安 排,在经过公司董事会和股东大会审议通过后进行使用。该募投项目资金结余的主要原因为:随 着LED产品成熟度的提升、性价比的提高、用户对LED关注热度的提升、以及相关政策的大力支 持促使LED行业发展迅速,相关生产设备也伴随着行业的崛起而供应量增加,充分竞争后促使设备 的价格下降明显:2随着相关设备的科技含量提升,促使设备单位时间效率的提升,因此公司相关 设备的需求数量相应减少;3因相关设备的需求数量减少,与之对应的安装费用、组装费用等相应 减少:4.随着近几年国内设备技术成熟度的提升,公司相应利用部分国产设备替代原计划的进口 设备:5公司根据市场发展趋势,提前对原有产线进行升级,促使产能相应增加,相应减少该项目 的投入:6目前行业实际发展速度低于公司原预期值,因此公司结合行业发展的最新态势,为避免 资源闲置与浪费,在能满足产能的前提下,对部分投入相应减少。7公司对募投项目严控支出,开 源节流提升了资金的使用效率,致使项目实际投入比计划投资金额有所节约 未使用的募集资金 剩余首发募集资金根据计划投资进度使用按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 用途及去向 公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项账户并签署三方监 募集资金使用及披露闵议的议案》(详见2013年5月24日巨潮资讯网《第二届董事会第二十一会议决议公告》公告编号 中存在的问题或其他20134)2013年6月19日公司发布了《关于变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协议的公 告》详见2013年6月19日巨潮资讯网《于变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协议的公告》 公告编号2013-38) (3)募集资金变更项目情况 变更后项目 截至期末投 截至期末实 项目达到预 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实 资进度 本报告期实是否达到预目可行性是 定可使用状 诺项目资金总额际投入金额 金额|(%3)=(2 态日期现的效益计效益否发生重大 (1) 变化 营运管理中公司营运管 2014年11 44661941302.946.78% 建设项目理中心项目 月30日 合计 4.466 194 302.94 变更原因:(1)半导体照明是战略性新兴产业,备受世界各国瞩目。我国政府对半导体 照明产业尤为关注,支持力度不断加大,尤其是近两年国家对LED照明产业的支持 路线图逐渐清晰。202年5月,广东省人民政府印发了广东省推广使用LED照明 产品实施方案》,按照该方案规划,广东将在三年内普及LED公用照明。2013年1 30日,由国家发改委等多部门联合编制的《半导体照明节能产业规划》指出:LED 变更原因决策程序及信息披露情况照明节能产业产值年均增长3%左右,2015年达到4500亿元,其中LED照明应用产 说明(分具体项目) 品年均产值1800亿元。中国成为全球半导体照明产业发展最快的区域之一。2013年 半导体照明细分市场中,户外照明延续高速发展,室内照明市场需求启动并进入放量 武式增长,LED半导体照明民用领域进入崭新的时期,公司品牌、渠道、创新、质量 等综合能力的重要性更加凸显。公司是我国最早进入LED半导体照明的企业之一, 积累了丰富的市场经验并且具有较强的市场发展判断能力,经过公司的审慎评估决策 认为变更升级后的“营运管理中心建设项目”能够更好的将公司的渠道、品牌、口碑 cnina与 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

东莞勤上光电股份有限公司 2013 年度报告全文 23 项目剩余 15,085.09 万元（不含利息）。剩余资金公司将严格按照三方监管协议存放于该募集资金投 资项目专项账户，公司后续将根据生产经营和发展的需要对该笔剩余募集资金进行科学、合理的安 排，在经过公司董事会和股东大会审议通过后进行使用。该募投项目资金结余的主要原因为：1.随 着 LED 产品成熟度的提升、性价比的提高、用户对 LED 关注热度的提升、以及相关政策的大力支 持促使 LED 行业发展迅速，相关生产设备也伴随着行业的崛起而供应量增加，充分竞争后促使设备 的价格下降明显；2.随着相关设备的科技含量提升，促使设备单位时间效率的提升，因此公司相关 设备的需求数量相应减少；3.因相关设备的需求数量减少，与之对应的安装费用、组装费用等相应 减少； 4. 随着近几年国内设备技术成熟度的提升，公司相应利用部分国产设备替代原计划的进口 设备； 5.公司根据市场发展趋势，提前对原有产线进行升级，促使产能相应增加，相应减少该项目 的投入；6.目前行业实际发展速度低于公司原预期值，因此公司结合行业发展的最新态势，为避免 资源闲置与浪费，在能满足产能的前提下，对部分投入相应减少。7.公司对募投项目严控支出，开 源节流提升了资金的使用效率，致使项目实际投入比计划投资金额有所节约。 尚未使用的募集资金 用途及去向 剩余首发募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三方监管协议》专户存储。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更募集资金部分专项账户并签署三方监管协 议的议案》（详见 2013 年 5 月 24 日巨潮资讯网《第二届董事会第二十一会议决议公告》公告编号 2013-34）2013 年 6 月 19 日公司发布了《关于变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协议的公 告》（详见 2013 年 6 月 19 日巨潮资讯网《于变更部分募集资金专项账户并签署三方监管协议的公告》 公告编号 2013-38） （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 营运管理中 心建设项目 公司营运管 理中心项目 4,466 194.11 302.94 6.78% 2014 年 11 月 30 日 否 否 合计 -- 4,466 194.11 302.94 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 变更原因：(1)半导体照明是战略性新兴产业，备受世界各国瞩目。我国政府对半导体 照明产业尤为关注，支持力度不断加大，尤其是近两年国家对 LED 照明产业的支持 路线图逐渐清晰。2012 年 5 月，广东省人民政府印发了《广东省推广使用 LED 照明 产品实施方案》，按照该方案规划，广东将在三年内普及 LED 公用照明。2013 年 1 月 30 日，由国家发改委等多部门联合编制的《半导体照明节能产业规划》指出：LED 照明节能产业产值年均增长 30%左右，2015 年达到 4500 亿元，其中 LED 照明应用产 品年均产值 1800 亿元。中国成为全球半导体照明产业发展最快的区域之一。2013 年， 半导体照明细分市场中，户外照明延续高速发展，室内照明市场需求启动并进入放量 式增长， LED 半导体照明民用领域进入崭新的时期，公司品牌、渠道、创新、质量 等综合能力的重要性更加凸显。公司是我国最早进入 LED 半导体照明的企业之一， 积累了丰富的市场经验并且具有较强的市场发展判断能力，经过公司的审慎评估决策 认为变更升级后的―营运管理中心建设项目‖能够更好的将公司的渠道、品牌、口碑等

东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文 抢占市场的关键要素紧密结合,能够更好的迎合当前及未来的市场发展方向,对公司 的发展,对提升公司股东的权益起到积极的作用。(2)经过多年的发展以及在LED领 域的经验积累,公司认为现有的单一营销网络渠道体系不足以支撑公司应对未来高速 发展、复杂的市场形态以及各地区差异化的发展速度。同时,为了抢占更多的市场 额,公司拟投资营销管理平台建设,一方面为公司建设覆盖面积更加广泛的营销网络 体系,另一方面此体系将与公司其他部门相互呼应,实现营销、售后、物流配送及项 目管理等一体化的服务流程。决策程序:1、公司第二届董事会第二十六次会议审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,同意将“公司营运管理中心项目” 变更为“营运管理中心建设项目预计2014年11月30日可达到使用状态。2、公司独 立董事就本次部分募集资金投资项目变更发表如下独立意见:公司本次募集资金投资 项目的变更,系结合公司所处行业的特点和现有的业务基础所做出的决策,符合公司 长期战略发展需要,有利于提高募集资金的使用效率,平衡项目资金需求,节约财务 费用,使募集资金实现最优配置和最大效益,提高公司的市场竞争力,符合全体股东 的利益。相关内容及现阶段所履行的相关程序符合《中小企业板上市公司募集资金管 理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号:募集资金使用》、《中小企业板 上市公司规范运作指引》等有关规定。3、公司第二届监事会第二十三次会议审议通 过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》,并就本次部分募集资金投资项目变 更发表如下意见:公司本次募集资金投资项目的变更,系结合公司所处行业的特点和 现有的业务基础所做出的决策,符合公司发展战略的需要,有利于提高募集资金的使 用效率,平衡项目资金需求,节约财务费用,使募集资金实现最优配置和最大效益 从而增强市场竞争力,提高公司的抗风险能力,符合公司发展要求和全体股东的利益 4、公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人林斌彦、张俊杰对上述事项进 行核查后出具了《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司变更部分募 集资金投资项目事项的核查意见》,认为:公司本次变更募集资金投资项目是根据公 司现有的业务基础所做出的决策,有利于提高募集资金的使用效率,提高公司市场竞 争能力。本次变更募集资金投资项目己经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届 监事会第二十三次会议审议通过,全体独立董事发表了明确同意的独立意见,履行了 现阶段必要的法律程序。5、2013年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分 募集资金投资项目的议案》。上述详细信息请查阅巨潮资讯网 未达到计划进度或预计收益的情况 「不适用 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 主要产品 公司名称公司类型 行业 或服务注朋资本|总资产净簧产营业收入营业利润净利润 勤上实业 光电子元 -683,800 (香港)有子公司贸易器件、LED 20万元(港|340624.3-3,448084 -683.800.87 限公司 照明、景观 cnin乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

东莞勤上光电股份有限公司 2013 年度报告全文 24 抢占市场的关键要素紧密结合，能够更好的迎合当前及未来的市场发展方向，对公司 的发展，对提升公司股东的权益起到积极的作用。(2) 经过多年的发展以及在 LED 领 域的经验积累，公司认为现有的单一营销网络渠道体系不足以支撑公司应对未来高速 发展、复杂的市场形态以及各地区差异化的发展速度。同时，为了抢占更多的市场份 额，公司拟投资营销管理平台建设，一方面为公司建设覆盖面积更加广泛的营销网络 体系，另一方面此体系将与公司其他部门相互呼应，实现营销、售后、物流配送及项 目管理等一体化的服务流程。决策程序：1、公司第二届董事会第二十六次会议审议 通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将―公司营运管理中心项目‖ 变更为―营运管理中心建设项目‖预计 2014 年 11 月 30 日可达到使用状态。2、公司独 立董事就本次部分募集资金投资项目变更发表如下独立意见：公司本次募集资金投资 项目的变更，系结合公司所处行业的特点和现有的业务基础所做出的决策，符合公司 长期战略发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，平衡项目资金需求，节约财务 费用，使募集资金实现最优配置和最大效益，提高公司的市场竞争力，符合全体股东 的利益。相关内容及现阶段所履行的相关程序符合《中小企业板上市公司募集资金管 理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》、《中小企业板 上市公司规范运作指引》等有关规定。3、公司第二届监事会第二十三次会议审议通 过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并就本次部分募集资金投资项目变 更发表如下意见：公司本次募集资金投资项目的变更，系结合公司所处行业的特点和 现有的业务基础所做出的决策，符合公司发展战略的需要，有利于提高募集资金的使 用效率，平衡项目资金需求，节约财务费用，使募集资金实现最优配置和最大效益， 从而增强市场竞争力，提高公司的抗风险能力，符合公司发展要求和全体股东的利益。 4、公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人林斌彦、张俊杰对上述事项进 行核查后出具了《国信证券股份有限公司关于东莞勤上光电股份有限公司变更部分募 集资金投资项目事项的核查意见》，认为：公司本次变更募集资金投资项目是根据公 司现有的业务基础所做出的决策，有利于提高募集资金的使用效率，提高公司市场竞 争能力。本次变更募集资金投资项目已经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届 监事会第二十三次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了 现阶段必要的法律程序。5、2013 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分 募集资金投资项目的议案》。上述详细信息请查阅巨潮资讯网。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 勤上实业 （香港）有 限公司 子公司 贸易 光电子元 器件、LED 照明、景观 20 万元（港 币） 3,406,224.3 8 -3,448,084. 34 -683,800. 87 -683,800.87

东莞勤上光电股份有限公司2013年度报告全文 灯饰等产 品及相关 原材料的 进出口贸 城市及道 路照明工 程、LED显 示屏工程 广东勤上 景观及室 ‖半导体照 内照明工 H科技工子公司工程程、市政工200元16343631393351434421203080 有限公 程的设计、 安装、施1 与维护, ED技术 研发与服 技术研发、 咨询及服 东莞勤上 务、成果孵 半导体照子公司 3,031685.1 765.671 服务 化及推广、200万元 -690,693.95 明技术研 究院 人才培养、 东勤上 生产和销 19,73397712024,698 390.429 光电科技子公司综合 售LED照|1200万元 37342191 有限公司 明产品 ED照明 产品、LED 深圳市勤 背光源、 上节能科 LED显示 39940,36227027,24016.083255156484 传技有限公子公司 服务 3008万元 屏的销售 1,592,491.66 ED技术 开发 公主岭勤 生产和销 售LED照2500万元24267,26324267263 -479,822 上光电有子公司 -479,8223 限公司 明产品 广州勤上 生产和销 光电股份子公司 综合 售发光二525万元49014,0314760.526 1,383,78 1,383,72444 有限公司 极管照明 calla 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

东莞勤上光电股份有限公司 2013 年度报告全文 25 灯饰等产 品及相关 原材料的 进出口贸 易 广东勤上 半导体照 明科技工 程有限公 司 子公司 工程 城市及道 路照明工 程、LED 显 示屏工程、 景观及室 内照明工 程、市政工 程的设计、 安装、施工 与维护， LED 技术 研发与服 务 1200 万元 36,343,653. 72 13,978,135. 46 11,114,350. 89 -4,217,23 8.00 -3,790,780.90 东莞勤上 半导体照 明技术研 究院 子公司 服务 技术研发、 咨询及服 务、成果孵 化及推广、 产品测试、 人才培养、 培训 200 万元 3,031,685.1 5 -162,669.60 -765,671. 54 -690,693.95 广东勤上 光电科技 有限公司 子公司 综合 生产和销 售 LED 照 明产品 1200 万元 19,733,977. 99 12,024,698. 54 -390,429. 87 -373,421.91 深圳市勤 上节能科 技有限公 司 子公司 服务 LED 照明 产品、LED 背光源、 LED 显示 屏的销售； LED 技术 开发与咨 询 3008 万元 39,940,362. 18 27,027,240. 10 16,083,255. 97 1,564,849 .66 1,592,491.66 公主岭勤 上光电有 限公司 子公司 综合 生产和销 售 LED 照 明产品 2500 万元 24,267,263. 71 24,267,263. 71 -479,822. 32 -479,822.32 广州勤上 光电股份 有限公司 子公司 综合 生产和销 售发光二 极管照明 5125 万元 49,014,031. 22 47,760,526. 78 -1,383,78 2.83 -1,383,724.44