表1-5钱纳里工业化进程的阶段划分 指标前工业化阶段 工业化实现阶段 后工业化阶 工业化初期工业化中期工业化后期 段 人均GDP 827-1654 1654-33083308-66156615-1239812398以上 2010年美元 次产业 产值结构 A>20%,A<A<20%,LSA<10%,ISA<10%,I (产业结构 第一产业 就业人员占比60%以上45%-60%30%40%10%-30%10%以下 (就业结构) 人口城市化率30%以下 (空间结构) 30%-50%50%-60%60%-75%75%以上 资料来源:陈佳贵,黄群慧,钟宏武,王延中等:《中国工业化进程报告》[M北京 中国社会科学出版社,2007.(注:A代表第一产业,I代表第二产业,S代表第三产业) 如前所算,按实有人口统计,2013年深圳人均GDP为12790美元,人口城 市化率100%,二三产比重约为43:57,可以判断深圳处于后工业化阶段。然而, 需要说明的是,钱纳里工业化发展阶段的经典理论是基于几十年前的时代背景得 出的经验性结论,在当今全球化和产业不断细分的发展背景下,对于一个非独立 的区域性经济体而言,“标准模型”不断受到挑战。冋时,深圳还存在特殊性, 如深圳的全面城市化主要是政策驱使,并非经济自然发展而至,因此在这里该指 标并不适用。为力求严谨,判断深圳工业化进程还需从其他方面进行综合考量 2012年,国务院发展研究中心产业经济部曾对工业化不同发展阶段的特征 进行归纳总结(表1-6),本研究将钱纳里的标准模型与国研中心的研究相结合, 考虑到深圳的生产方式、主导产业、增长动力、经济贡献来源等方面的表现,可 以大致判断深圳当前处于后工业化时期。 表1-6工业化不同阶段的若干领域主要特征 主要内容驱动因素主导产业贡献来源顺序增长理论 工业化开发自然资源自然资源 农业 前期 大量投入 劳动力、自然资源马尔萨斯陷阱 工业化机器工业代劳动力大纺织工业劳动力、资本、 初期替手工劳动 量投入 古典增长理论 规模经济
8 表 1-5 钱纳里工业化进程的阶段划分 指标 前工业化阶段 工业化实现阶段 后工业化阶 工业化初期 工业化中期 工业化后期 段 人均 GDP 2010 年美元 827-1654 1654-3308 3308-6615 6615-12398 12398 以上 三次产业 产值结构 （产业结构） A>I A>20%，A<I A<20%，I>S A<10%，I>S A<10%，I<S 第一产业 就业人员占比 （就业结构） 60%以上 45%-60% 30%-40% 10%-30% 10%以下 人口城市化率 （空间结构） 30%以下 30%-50% 50%-60% 60%-75% 75%以上 资料来源：陈佳贵，黄群慧，钟宏武，王延中 等：《中国工业化进程报告》[M]. 北京： 中国社会科学出版社，2007. （注：A 代表第一产业，I 代表第二产业，S 代表第三产业） 如前所算，按实有人口统计，2013 年深圳人均 GDP 为 12790 美元，人口城 市化率 100%，二三产比重约为 43：57，可以判断深圳处于后工业化阶段。然而， 需要说明的是，钱纳里工业化发展阶段的经典理论是基于几十年前的时代背景得 出的经验性结论，在当今全球化和产业不断细分的发展背景下，对于一个非独立 的区域性经济体而言，“标准模型”不断受到挑战。同时，深圳还存在特殊性， 如深圳的全面城市化主要是政策驱使，并非经济自然发展而至，因此在这里该指 标并不适用。为力求严谨，判断深圳工业化进程还需从其他方面进行综合考量。 2012 年，国务院发展研究中心产业经济部曾对工业化不同发展阶段的特征 进行归纳总结（表 1-6），本研究将钱纳里的标准模型与国研中心的研究相结合， 考虑到深圳的生产方式、主导产业、增长动力、经济贡献来源等方面的表现，可 以大致判断深圳当前处于后工业化时期。 表 1-6 工业化不同阶段的若干领域主要特征 主要内容 驱动因素 主导产业 贡献来源顺序 增长理论 工业化 前期 开发自然资源 自然资源 大量投入 农业 劳动力、自然资源 马尔萨斯陷阱 工业化 初期 机器工业代 替手工劳动 劳动力大 量投入 纺织工业 劳动力、资本、 规模经济 古典增长理论
工业化中间产品增 资本、规模经济、哈罗德多马增 中期加程度提高 资本积累重化工业 技术进步、劳动力长理论 后剪生产效率提高技术进步加工组装工业技术进步、资本、索洛新古典外 工业化 规模经济、劳动力生增长理论 高新技术产 知识进步、人力罗默、卢卡斯内 后工业学习和创新新的识业、服务业资本、技术进步生新增长理论 化时期 资料来源:冯飞,王晓明,王金照.对我国工业化发展阶段的判断门,中国发展观察.2012 (8):2426 3、OECD对行业/区域技术发展阶段的划分 分析一个国家和地区科技发展程度和科技创新能力的指标体系比较多,如世 界经济论坛、我国科技部等国内外官方机构提出的各种指标,但由于指标评价体 系复杂、不同地区差异较大、相关数据不易获得等原因,并未得到普遍的公认和 广泛的应用。实际上,分析深圳科技创新的能级和水平,一种简便易行的方法是 可用国际上衡量“高技术行业”的一个通用的参考指标一一“R&D强度”1(表 1-⑦)进行考察,并能够得出一个简明的结论。对于一个区域而言,“高技术行业” 可类比为一个“高技术区域”。 表1-7OECD的行业技术划分 行业高技术行业中等高技术行业中等技术行业低技术行业 R&D强度大于5% 1-3% 小于1% 资料来源:詹·法格博格,戴维·莫利,理査德·纳尔逊著,柳卸林,郑刚,蔺雷译,牛津 创新手册[M]北京:知识产权出版社,2009:156。注:原文1-3%对应的是“低技术行业 为与小于1%所对应的“低技术行业”区分开,本研究在此更改为“中等技术行业”。 2013年,深圳研发经费超过了560亿元,占GDP比重达到了4%,高于发 达国家的平均水平,处于OECD划分第二梯队,属于“中高技术区域”。其中, 深圳的髙研发投入强度很大程度上得益于特大型龙头科技企业,比如2013年华 为公司总部的研发投入经费高达260.34亿元,约占深圳全市投入的46.5%。如果 1“R&D强度”,对一个企业是指“R&D费用销售额”;对一个行业是指“R&D商业费用总产出或增加值”; 对一个地区一般等于“R&D总支出/GDP
9 工业化 中期 中间产品增 加程度提高 资本积累 重化工业 资本、规模经济、 技术进步、劳动力 哈罗德多马增 长理论 工业化 后期 生产效率提高 技术进步 加工组装工业 技术进步、资本、 规模经济、劳动力 索洛新古典外 生增长理论 后工业 化时期 学习和创新 新的知识 高新技术产 业、服务业 知识进步、人力 资本、技术进步 罗默、卢卡斯内 生新增长理论 资料来源：冯飞，王晓明，王金照. 对我国工业化发展阶段的判断[J]，中国发展观察. 2012 （8）：24-26 3、OECD 对行业/区域技术发展阶段的划分 分析一个国家和地区科技发展程度和科技创新能力的指标体系比较多，如世 界经济论坛、我国科技部等国内外官方机构提出的各种指标，但由于指标评价体 系复杂、不同地区差异较大、相关数据不易获得等原因，并未得到普遍的公认和 广泛的应用。实际上，分析深圳科技创新的能级和水平，一种简便易行的方法是 可用国际上衡量“高技术行业”的一个通用的参考指标——“R&D 强度”1（表 1-7）进行考察，并能够得出一个简明的结论。对于一个区域而言，“高技术行业” 可类比为一个“高技术区域”。 表 1-7 OECD 的行业技术划分 行业 高技术行业 中等高技术行业 中等技术行业 低技术行业 R&D 强度 大于 5% 3-5% 1-3% 小于 1% 资料来源：詹·法格博格，戴维·莫利，理查德·纳尔逊著，柳卸林，郑刚，蔺雷译，牛津 创新手册[M].北京：知识产权出版社，2009：156。注：原文 1-3%对应的是“低技术行业”， 为与小于 1%所对应的“低技术行业”区分开，本研究在此更改为“中等技术行业”。 2013 年，深圳研发经费超过了 560 亿元，占 GDP 比重达到了 4%，高于发 达国家的平均水平，处于 OECD 划分第二梯队，属于“中高技术区域”。其中， 深圳的高研发投入强度很大程度上得益于特大型龙头科技企业，比如 2013 年华 为公司总部的研发投入经费高达 260.34 亿元，约占深圳全市投入的 46.5%。如果 1“R&D 强度”，对一个企业是指“R&D 费用/销售额”；对一个行业是指“R&D 商业费用/总产出或增加值”； 对一个地区一般等于“R&D 总支出/GDP
去除华为因素,则深圳的R&D强度则变为221%左右,滑落至第三梯队的“中 等技术区域”。 综上,根据世界银行、钱纳里和OECD的判别视角,将深圳所处的发展阶 段归纳如表1-8。可以发现,深圳当前在科技创新方面已经达到较高水平,按照 国际经验,已经处于创新驱动的发展阶段。 表1-8基于不同视角的深圳发展阶段分析 理论依据判断角度 深圳发展阶段 实有人口:高收入阶段(大幅高于高收入门槛) 世界银行经济发展阶段常住人口:高收入阶段(刚过高收入门槛) 人均可支配收入:中高收入阶段 钱纳里 工业化进程 后工业化时期 OECD行业区域技术划分 高技术区域 资料来源:课题组分析整理。 (三)全球科技创新态势 当今世界,科技创新作为影响人类生产生活方式最活跃、最具革命性的因素, 广泛渗透到经济社会发展的各个领域,成为区别以往时代的鲜明特征。抢占科技 制高点、培育新的经济增长点,已成为各国发展的战略选择。尤其自金融危机以 来,世界各国纷纷将复苏希望寄托于科技创新上,把握科技创新和产业发展可能 出现的领域和方向,加快前瞻部署,着力培育和发展战略性新兴产业,以谋取新 一轮竞争的主动权。 1、国内外著名智库的科技与产业预见 近年来,全球科技创新日新月异,世界各国都在努力寻找新科技革命的突破 口。纵观全球科技发展趋势,科技前沿不断拓展,学科交叉融合不断加速,基础 科学领域间歇性地取得重大突破性进展,同时在应用层面,以信息网络、大数据、 新材料、生物、新能源等技术的广泛渗透,带动了以绿色、智能、泛在为突出特 征的群体性技术革命1。对于全球科技与产业发展趋势的判断和预测,国内外 些著名研究机构都进行了不同程度的探索,描绘了科技创新和产业发展的最新特 1人民网:htp/ scitech. people. com. cn//2014061410072514824html
10 去除华为因素，则深圳的 R&D 强度则变为 2.21%左右，滑落至第三梯队的“中 等技术区域”。 综上，根据世界银行、钱纳里和 OECD 的判别视角，将深圳所处的发展阶 段归纳如表 1-8。可以发现，深圳当前在科技创新方面已经达到较高水平，按照 国际经验，已经处于创新驱动的发展阶段。 表 1-8 基于不同视角的深圳发展阶段分析 理论依据 判断角度 深圳发展阶段 世界银行 经济发展阶段 实有人口：高收入阶段（大幅高于高收入门槛） 常住人口：高收入阶段（刚过高收入门槛） 人均可支配收入：中高收入阶段 钱纳里 工业化进程 后工业化时期 OECD 行业/区域技术划分 高技术区域 资料来源：课题组分析整理。 （三）全球科技创新态势 当今世界，科技创新作为影响人类生产生活方式最活跃、最具革命性的因素， 广泛渗透到经济社会发展的各个领域，成为区别以往时代的鲜明特征。抢占科技 制高点、培育新的经济增长点，已成为各国发展的战略选择。尤其自金融危机以 来，世界各国纷纷将复苏希望寄托于科技创新上，把握科技创新和产业发展可能 出现的领域和方向，加快前瞻部署，着力培育和发展战略性新兴产业，以谋取新 一轮竞争的主动权。 1、国内外著名智库的科技与产业预见 近年来，全球科技创新日新月异，世界各国都在努力寻找新科技革命的突破 口。纵观全球科技发展趋势，科技前沿不断拓展，学科交叉融合不断加速，基础 科学领域间歇性地取得重大突破性进展，同时在应用层面，以信息网络、大数据、 新材料、生物、新能源等技术的广泛渗透，带动了以绿色、智能、泛在为突出特 征的群体性技术革命1。对于全球科技与产业发展趋势的判断和预测，国内外一 些著名研究机构都进行了不同程度的探索，描绘了科技创新和产业发展的最新特 1 人民网：http://scitech.people.com.cn/n/2014/0614/c1007-25148244.html
点,提出了相应的战略举措,成为分析全球未来科技和产业发展走向的重要参考。 美国全球未来研究院在去年发表的报告:《全球未来预见2013》对全球未来 的科技、产业、教育、医疗、环境等重要领域的若干问题和趋势进行了预见。该 报告由美国加州旧金山的顶级智囊机构“全球未来研究院”( Institute for globa Futures,IGF)出版,主要为政府部门、世界500强企业和创业者提供全球趋势 预见和企业战略咨询。最新这一期的主题是“有准备的未来:利用、创收和适应 的能力”指出若干最有前景的技术和产业并进行评论。 表1-9全球未来研究院(IGF)对未来有前景的技术与产业趋势预测 技术和产业 趋势判断和评论 机器人正在改变世界。今年期待移动的机器人,从手持型无人机能飞入工 机器人厂工作到机器人手术成为惯例。而虚拟机器人,能为成百上千万的数据交 易的监控提供导航。机器人将以多种形成成为世界普遍存在的一部分 种更为预防性的、预测性的个性化治疗模式正在出现。合成生物技术和 个性化分子生物学的结合将成为未来医疗的一种新模式。再生医学正创造一个使 治疗生命进程延长的新领域。IBM的 Watson、 Wellpoint和美国生命技术公司 ( Life technologies)正在领衔这个趋势发展 大数据一种更加智能化的数据采集和分析的考验迅速到来。数据泛滥中所包含的 些内容可能是解决医学、替代能源、气候变化、安全、犯罪等问题的新 治理 方案。解锁大数据是商业最重要的发现工具,它可以更好地了解客户的需 求和行为与他们所需的产品和服务的关联 个人3D3打印将改变制造业,可能创造出新的制造商分布式网络,打印者可以将 制造的产品按需传递给家庭和企业。3D打印技术产业将创造出器官、汽车 打印 乐器和部分工业设备,这种三维制造将瓦解传统制造业 我们需要一种新的、可再生的、廉价的Ⅹ能源,它是未来可持续发展的核 心。今天的可替代能源实验可能成为未来的创新驱动。最大胆的创新就是 X能源核能,核能将成为地球丰富、清洁、廉价的资源。巨大的核能实验正在美 国 Hiper和欧洲IER进行。内燃机领域开始竞争,从混合到电力,如 Tesla 和出电动汽车将是新能源领域前沿。美国可能在2025年实现能源独立 量子计算机将改变世界,量子物理的应用正在形成。在云计算的世界中 量子 一切都将进入网络,我们需要一个安全的新运算构架。量子计算将提供无 算机穷的运算能力。这种新的运算范式一一安全、智能、快速、灵活的量子计 算网络在解决医疗卫生、安全、气候变化、贫穷等问题将起到根本性作用 资料来源: Institute for Global Futures:《 GLOBAL FUTURES FORECAST2013-he Top Trends that will Shape the Coming Year), 2013
11 点，提出了相应的战略举措，成为分析全球未来科技和产业发展走向的重要参考。 美国全球未来研究院在去年发表的报告：《全球未来预见 2013》对全球未来 的科技、产业、教育、医疗、环境等重要领域的若干问题和趋势进行了预见。该 报告由美国加州旧金山的顶级智囊机构“全球未来研究院”（Institute for Global Futures，IGF）出版，主要为政府部门、世界 500 强企业和创业者提供全球趋势 预见和企业战略咨询。最新这一期的主题是“有准备的未来：利用、创收和适应 的能力”指出若干最有前景的技术和产业并进行评论。 表 1--9 全球未来研究院（IGF）对未来有前景的技术与产业趋势预测 技术和产业 趋势判断和评论 机器人 机器人正在改变世界。今年期待移动的机器人，从手持型无人机能飞入工 厂工作到机器人手术成为惯例。而虚拟机器人，能为成百上千万的数据交 易的监控提供导航。机器人将以多种形成成为世界普遍存在的一部分 个性化 治疗 一种更为预防性的、预测性的个性化治疗模式正在出现。合成生物技术和 分子生物学的结合将成为未来医疗的一种新模式。再生医学正创造一个使 生命进程延长的新领域。IBM 的 Watson 、WellPoint 和美国生命技术公司 （Life Technologies）正在领衔这个趋势发展 大数据 治理 一种更加智能化的数据采集和分析的考验迅速到来。数据泛滥中所包含的 一些内容可能是解决医学、替代能源、气候变化、安全、犯罪等问题的新 方案。解锁大数据是商业最重要的发现工具，它可以更好地了解客户的需 求和行为与他们所需的产品和服务的关联 个人 3D 打印 3D 打印将改变制造业，可能创造出新的制造商分布式网络，打印者可以将 制造的产品按需传递给家庭和企业。3D 打印技术产业将创造出器官、汽车、 乐器和部分工业设备，这种三维制造将瓦解传统制造业 X 能源 我们需要一种新的、可再生的、廉价的 X 能源，它是未来可持续发展的核 心。今天的可替代能源实验可能成为未来的创新驱动。最大胆的创新就是 核能，核能将成为地球丰富、清洁、廉价的资源。巨大的核能实验正在美 国 Hiper 和欧洲 ITER 进行。内燃机领域开始竞争，从混合到电力，如 Tesla 和出电动汽车将是新能源领域前沿。美国可能在 2025 年实现能源独立 量子 计算机 量子计算机将改变世界，量子物理的应用正在形成。在云计算的世界中， 一切都将进入网络，我们需要一个安全的新运算构架。量子计算将提供无 穷的运算能力。这种新的运算范式——安全、智能、快速、灵活的量子计 算网络在解决医疗卫生、安全、气候变化、贫穷等问题将起到根本性作用 资料来源：Institute for Global Futures：《GLOBAL FUTURES FORECAST 2013—The Top Trends that will Shape the Coming Year》，2013
报告认为,创新和科技是美国、欧盟和少数其他国家促进GDP增长的关键, 美国超过三分之一的GDP是创新驱动的。而投资于六大基础科学一一纳米、生 物、神经、信息、机器人和量子将换来国家竞争力的提升,而促成经济繁荣、提 高生活质量的关键取决于对创新和科技的投资。 中国科学院在2013年发表了《科技发展新态势与面向2020年的战略选择》 的报告,认为未来5-10年世界可能发生22个重大科技事件,例如:希格斯粒子 是否存在将得到确认;量子信息技术将成为下一代信息技术的先导和基础;光合 作用及“人造叶绿体”将可能取得革命性突破;未来电网将实现从交流向直流的 重大变革;太阳能光伏发电将实现平价上网;绿色智能制造技术将引发产业全面 变革;个体化诊断和治疗技术将取得突破;对肿瘤等重大疾病的早期干预与治疗 有望实现等。 《科技发展新态势与面向2020年的战略选择》同时对未来5-10年中国可能 发生的科技发展进行了分析,认为可能有19个重大突破,如:量子通信将可能 率先取得重大突破;干细胞整体研究水平将进入国际第一阵营;工业生物制造技 术进入世界先进行列:先进材料可能实现原创突破和全面提升;煤炭资源清洁高 效综合利用将形成新兴产业;废物能高效清洁利用将催生“城镇矿山”新兴产业; 新原理航空发动机样杋将有望硏制成功;海洋新技术的重大突破将促进蓝色海洋 经济快速发展等。 2、国内外支持科技与产业发展的重点领域 当前,以创新驱动来抢占科技经济制高点成为世界各国发展的主旋律。全球 科技革命不断寻求新的突破,各国的战略取向、研发投入领域和风险投资方向反 映了这种突破的着力点和未来的巨大潜力。从发达国家和地区的产业优先发展领 域(表1-10)和美国、欧盟、韩国、巴西和中国等国家在研发投入领域来看(表 1-11),围绕新兴产业而进行的研究和布局占据绝大部分 表1-10发达国家和地区的产业优先发展领域 主要领域 细分行业 能源和环境 节能减排与清洁能源技术开发 1中国科学院官方网站http://www.cas.cn/xw/zyxw/ttxw/201306/t201306213879996.shtm 12
12 报告认为，创新和科技是美国、欧盟和少数其他国家促进 GDP 增长的关键， 美国超过三分之一的 GDP 是创新驱动的。而投资于六大基础科学——纳米、生 物、神经、信息、机器人和量子将换来国家竞争力的提升，而促成经济繁荣、提 高生活质量的关键取决于对创新和科技的投资。 中国科学院在 2013 年发表了《科技发展新态势与面向 2020 年的战略选择》 的报告，认为未来 5-10 年世界可能发生 22 个重大科技事件，例如：希格斯粒子 是否存在将得到确认；量子信息技术将成为下一代信息技术的先导和基础；光合 作用及“人造叶绿体”将可能取得革命性突破；未来电网将实现从交流向直流的 重大变革；太阳能光伏发电将实现平价上网；绿色智能制造技术将引发产业全面 变革；个体化诊断和治疗技术将取得突破；对肿瘤等重大疾病的早期干预与治疗 有望实现等。 《科技发展新态势与面向 2020 年的战略选择》同时对未来 5-10 年中国可能 发生的科技发展进行了分析，认为可能有 19 个重大突破，如：量子通信将可能 率先取得重大突破；干细胞整体研究水平将进入国际第一阵营；工业生物制造技 术进入世界先进行列；先进材料可能实现原创突破和全面提升；煤炭资源清洁高 效综合利用将形成新兴产业；废物能高效清洁利用将催生“城镇矿山”新兴产业； 新原理航空发动机样机将有望研制成功；海洋新技术的重大突破将促进蓝色海洋 经济快速发展等1。 2、国内外支持科技与产业发展的重点领域 当前，以创新驱动来抢占科技经济制高点成为世界各国发展的主旋律。全球 科技革命不断寻求新的突破，各国的战略取向、研发投入领域和风险投资方向反 映了这种突破的着力点和未来的巨大潜力。从发达国家和地区的产业优先发展领 域（表 1-10）和美国、欧盟、韩国、巴西和中国等国家在研发投入领域来看（表 1-11），围绕新兴产业而进行的研究和布局占据绝大部分。 表 1-10 发达国家和地区的产业优先发展领域 主要领域 细分行业 能源和环境 节能减排与清洁能源技术开发 1 中国科学院官方网站. http://www.cas.cn/xw/zyxw/ttxw/201306/t20130621_3879996.shtml