序 所改变,所以要对它作彻底深入的研究,必须涉及许多领域。 该警句补充了我在《经济学原理》一书的扉页上引用的警句: 自然界没有飞跃。这就是说,经济的发展在其数不清的每 条道路上都是逐渐的和连续的。”① 《工业与贸易》一书“研究了工业技术和商业组织以及它 们对各阶级和各民族的状况的影响”。接下来我打算研究“可 利用的资源、货币与信用、国际贸易以及社会的努力”对人 类的生活和工作条件所产生的影响。但这项工作很繁重,不 是一时可以完成的,因此,似乎最好是不要再推迟这一卷书 的出版,而这卷书只完成了这项工作的一半。另一半工作进 展甚微,虽然我已进入老年,但我还是希望,有一天能把我 关于社会进步可能性的一些看法公诸于世。 马歇尔 1922年8月于剑桥巴里奥·克莱弗特 ①《工业与贸易》序言
所 改 变 ， 所 以 要 对 它 作 彻 底 深 入 的 研 究 ， 必 须 涉 及 许 多 领 域 。 该 警 句 补 充 了 我 在 《 经 济 学 原 理 》 一 书 的 扉 页 上 引 用 的 警 句 ： · 自 · 然 · 界 · 没 · 有 · 飞 · 跃 。 这 就 是 说 ， 经 济 的 发 展 在 其 数 不 清 的 每 一 条 道 路 上 都 是 逐 渐 的 和 连 续 的 。 ” ① 《 工 业 与 贸 易 》 一 书 “ 研 究 了 工 业 技 术 和 商 业 组 织 以 及 它 们 对 各 阶 级 和 各 民 族 的 状 况 的 影 响 ” 。 接 下 来 我 打 算 研 究 “ 可 利 用 的 资 源 、 货 币 与 信 用 、 国 际 贸 易 以 及 社 会 的 努 力 ” 对 人 类 的 生 活 和 工 作 条 件 所 产 生 的 影 响 。 但 这 项 工 作 很 繁 重 ， 不 是 一 时 可 以 完 成 的 ， 因 此 ， 似 乎 最 好 是 不 要 再 推 迟 这 一 卷 书 的 出 版 ， 而 这 卷 书 只 完 成 了 这 项 工 作 的 一 半 。 另 一 半 工 作 进 展 甚 微 ， 虽 然 我 已 进 入 老 年 ， 但 我 还 是 希 望 ， 有 一 天 能 把 我 关 于 社 会 进 步 可 能 性 的 一 些 看 法 公 诸 于 世 。 马 歇 尔 １ ９ ２ ２ 年 ８ 月 于 剑 桥 巴 里 奥 · 克 莱 弗 特 ２ 序 ① 《 工 业 与 贸 易 》 序 言
绪论 1.现代有关经济民族主义的概念,起源于古代许多小国 家的愿望,后来被中世纪的城邦所发展,并经由它们通过荷 兰传到了英国及其他国家。 “国际贸易”这个词的严格意义,似乎是指各国之间集体 进行的贸易而言。但按照一般的用法,它主要是指一个国家 中的个人和其他国家中的个人所进行的贸易的总和。 正如水道受山形的影响一样,主要的贸易路线受着周围 工业之间的关系的影响;但正如河流反过来影响山形一样,贸 易也反过来影响工业。进一步说,一个国家的工业和贸易都 包含有民族理想和民族统一的意义,因为两者都是国家生活 的一部分并都体现出它的许多特征 李斯特曾指出,只有当一个国家通过工商业的共同利益 而达到某种程度的统一时,才能出现真正的民族精神。国家 的统治阶级固然可以利用他们自古就拥有的交通上的便利来 达到其一般的政治和军事目的,但要发展工商业中的民族精 ①本书和《工业与贸易》一书是相互补充的。但最好是先简单地介绍一下 现代国际关系中的一些主要先例
绪 论 １ ． 现 代 有 关 经 济 民 族 主 义 的 概 念 ， 起 源 于 古 代 许 多 小 国 家 的 愿 望 ， 后 来 被 中 世 纪 的 城 邦 所 发 展 ， 并 经 由 它 们 通 过 荷 兰 传 到 了 英 国 及 其 他 国 家 。 ① “ 国 际 贸 易 ” 这 个 词 的 严 格 意 义 ， 似 乎 是 指 各 国 之 间 集 体 进 行 的 贸 易 而 言 。 但 按 照 一 般 的 用 法 ， 它 主 要 是 指 一 个 国 家 中 的 个 人 和 其 他 国 家 中 的 个 人 所 进 行 的 贸 易 的 总 和 。 正 如 水 道 受 山 形 的 影 响 一 样 ， 主 要 的 贸 易 路 线 受 着 周 围 工 业 之 间 的 关 系 的 影 响 ； 但 正 如 河 流 反 过 来 影 响 山 形 一 样 ， 贸 易 也 反 过 来 影 响 工 业 。 进 一 步 说 ， 一 个 国 家 的 工 业 和 贸 易 都 包 含 有 民 族 理 想 和 民 族 统 一 的 意 义 ， 因 为 两 者 都 是 国 家 生 活 的 一 部 分 并 都 体 现 出 它 的 许 多 特 征 。 李 斯 特 曾 指 出 ， 只 有 当 一 个 国 家 通 过 工 商 业 的 共 同 利 益 而 达 到 某 种 程 度 的 统 一 时 ， 才 能 出 现 真 正 的 民 族 精 神 。 国 家 的 统 治 阶 级 固 然 可 以 利 用 他 们 自 古 就 拥 有 的 交 通 上 的 便 利 来 达 到 其 一 般 的 政 治 和 军 事 目 的 ， 但 要 发 展 工 商 业 中 的 民 族 精 ① 本 书 和 《 工 业 与 贸 易 》 一 书 是 相 互 补 充 的 。 但 最 好 是 先 简 单 地 介 绍 一 下 现 代 国 际 关 系 中 的 一 些 主 要 先 例
4 绪论 神,仅只这些就不够了。因此,在布鲁日或安特卫普、威尼 斯、佛罗伦萨或米兰的精神遍及于全国以前,国际贸易这 概念一直没有得到充分的发展。荷兰作了领路人:它并吞了 许多声望已经很高的城市。它的水路交通大大促进了它的统 并帮助它防御了已经征服了“低地国家”南部的那些军 事大国的入侵。虽然它不得不把很大一部分力量用于自卫,但 还是维持了工业和贸易中的民族统一精神。就荷兰来说,或 许应该说是“贸易和工业”中的民族统一精神。 在英国,尽管地方上享有很大的自由,但并不是绝对的 自由。不过,英国的主要城市实际上有力量和意志来自由地 发展它们自己的个性。直到最近,除水运之外,长距离的大 量运输还非常困难,使得每一个城市都能发展它们自己的生 活方式并完全按照自己的意志行事。每一个城市与其周围农 民的关系,在许多方面类似后来一些欧洲国家与其殖民地的 关系,乡村的老百姓以邻近的城市为其农场产品的主要市场, 同时除冬季可以在其农舍中制造的物品以外,又向邻近城市 购买几乎一切的制造品 在同西班牙阿曼达舰队的冲突中,首当其冲的各郡,表 现了它们的海上力量,西部同胞曾以此为骄傲,这是人所共 知的,也是全国所赞许的。甚至在今天,尽管兰开夏郡、约 克郡和其他一些郡的人与工业没有直接关系,但他们却津津 乐道于这几个郡的经济优势,这表明,早年那种对本地工业 的炽热感情至今仍未断绝。随着中世纪转入近代时期,这种
神 ， 仅 只 这 些 就 不 够 了 。 因 此 ， 在 布 鲁 日 或 安 特 卫 普 、 威 尼 斯 、 佛 罗 伦 萨 或 米 兰 的 精 神 遍 及 于 全 国 以 前 ， 国 际 贸 易 这 一 概 念 一 直 没 有 得 到 充 分 的 发 展 。 荷 兰 作 了 领 路 人 ： 它 并 吞 了 许 多 声 望 已 经 很 高 的 城 市 。 它 的 水 路 交 通 大 大 促 进 了 它 的 统 一 ， 并 帮 助 它 防 御 了 已 经 征 服 了 “ 低 地 国 家 ” 南 部 的 那 些 军 事 大 国 的 入 侵 。 虽 然 它 不 得 不 把 很 大 一 部 分 力 量 用 于 自 卫 ， 但 还 是 维 持 了 工 业 和 贸 易 中 的 民 族 统 一 精 神 。 就 荷 兰 来 说 ， 或 许 应 该 说 是 “ 贸 易 和 工 业 ” 中 的 民 族 统 一 精 神 。 在 英 国 ， 尽 管 地 方 上 享 有 很 大 的 自 由 ， 但 并 不 是 绝 对 的 自 由 。 不 过 ， 英 国 的 主 要 城 市 实 际 上 有 力 量 和 意 志 来 自 由 地 发 展 它 们 自 己 的 个 性 。 直 到 最 近 ， 除 水 运 之 外 ， 长 距 离 的 大 量 运 输 还 非 常 困 难 ， 使 得 每 一 个 城 市 都 能 发 展 它 们 自 己 的 生 活 方 式 并 完 全 按 照 自 己 的 意 志 行 事 。 每 一 个 城 市 与 其 周 围 农 民 的 关 系 ， 在 许 多 方 面 类 似 后 来 一 些 欧 洲 国 家 与 其 殖 民 地 的 关 系 ， 乡 村 的 老 百 姓 以 邻 近 的 城 市 为 其 农 场 产 品 的 主 要 市 场 ， 同 时 除 冬 季 可 以 在 其 农 舍 中 制 造 的 物 品 以 外 ， 又 向 邻 近 城 市 购 买 几 乎 一 切 的 制 造 品 。 在 同 西 班 牙 阿 曼 达 舰 队 的 冲 突 中 ， 首 当 其 冲 的 各 郡 ， 表 现 了 它 们 的 海 上 力 量 ， 西 部 同 胞 曾 以 此 为 骄 傲 ， 这 是 人 所 共 知 的 ， 也 是 全 国 所 赞 许 的 。 甚 至 在 今 天 ， 尽 管 兰 开 夏 郡 、 约 克 郡 和 其 他 一 些 郡 的 人 与 工 业 没 有 直 接 关 系 ， 但 他 们 却 津 津 乐 道 于 这 几 个 郡 的 经 济 优 势 ， 这 表 明 ， 早 年 那 种 对 本 地 工 业 的 炽 热 感 情 至 今 仍 未 断 绝 。 随 着 中 世 纪 转 入 近 代 时 期 ， 这 种 ４ 绪 论
绪论 感情也发展成为对民族工商业的富有爱国心的自豪感,由此, 英国人也就跻于世界第一流商人之列。促使感情发展的原因 有许多,但其中大多数都与整个英国境内迁居人数的增加、旅 游事业的发展、邮政制度的建立以及报纸的普遍发行有关,虽 然在铁路时代以前,较边远地区之间的相互直接了解还不很 多 现在许多工匠和非熟练工人都可以在不止一个郡里找到 工作。现在旅行很方便,公立教育的发展在减少方言,这些 必然削弱过去的所谓“乡土观念”。但即使是现在,人们仍常 常为本州过去的历史和现在的活力而感到骄傲。德文郡人仍 然为他们曾直接挫败西班牙阿曼达舰队的主要冒险计划而感 到高兴。工匠们至今仍为本郡生产的某些高级产品赢得的信 誉或这些产品在露天比赛中取得的胜利而感到无比的自豪。 2.在亚当·斯密的时代,安定的政治环境、良好的道路 和印刷机大大促进了英国各知识阶层的紧密结合,但地方利 益仍然经常高于国家利益。 在亚当·斯密著书的时候,工人以及个别工业部门在英 国国内的迁移已大大摆脱了——或者可以说已摆脱了一半 中世纪的那种束缚,而具有了现代的一些特点。妨害国 家利益的地方障碍已经减少,旅行已几乎没有危险。道路也 较为通畅。中上阶层和少数体力劳动者已能阅读。报纸在国 内已成为一种力量,虽然其消息和报道还很少对那些急欲迁 居以改进生活状况的工匠们有所帮助。所以亚当·斯密坚持
感 情 也 发 展 成 为 对 民 族 工 商 业 的 富 有 爱 国 心 的 自 豪 感 ， 由 此 ， 英 国 人 也 就 跻 于 世 界 第 一 流 商 人 之 列 。 促 使 感 情 发 展 的 原 因 有 许 多 ， 但 其 中 大 多 数 都 与 整 个 英 国 境 内 迁 居 人 数 的 增 加 、 旅 游 事 业 的 发 展 、 邮 政 制 度 的 建 立 以 及 报 纸 的 普 遍 发 行 有 关 ， 虽 然 在 铁 路 时 代 以 前 ， 较 边 远 地 区 之 间 的 相 互 直 接 了 解 还 不 很 多 。 现 在 许 多 工 匠 和 非 熟 练 工 人 都 可 以 在 不 止 一 个 郡 里 找 到 工 作 。 现 在 旅 行 很 方 便 ， 公 立 教 育 的 发 展 在 减 少 方 言 ， 这 些 必 然 削 弱 过 去 的 所 谓 “ 乡 土 观 念 ” 。 但 即 使 是 现 在 ， 人 们 仍 常 常 为 本 州 过 去 的 历 史 和 现 在 的 活 力 而 感 到 骄 傲 。 德 文 郡 人 仍 然 为 他 们 曾 直 接 挫 败 西 班 牙 阿 曼 达 舰 队 的 主 要 冒 险 计 划 而 感 到 高 兴 。 工 匠 们 至 今 仍 为 本 郡 生 产 的 某 些 高 级 产 品 赢 得 的 信 誉 或 这 些 产 品 在 露 天 比 赛 中 取 得 的 胜 利 而 感 到 无 比 的 自 豪 。 ２ ． 在 亚 当 · 斯 密 的 时 代 ， 安 定 的 政 治 环 境 、 良 好 的 道 路 和 印 刷 机 大 大 促 进 了 英 国 各 知 识 阶 层 的 紧 密 结 合 ， 但 地 方 利 益 仍 然 经 常 高 于 国 家 利 益 。 在 亚 当 · 斯 密 著 书 的 时 候 ， 工 人 以 及 个 别 工 业 部 门 在 英 国 国 内 的 迁 移 已 大 大 摆 脱 了 — — 或 者 可 以 说 已 摆 脱 了 一 半 — — 中 世 纪 的 那 种 束 缚 ， 而 具 有 了 现 代 的 一 些 特 点 。 妨 害 国 家 利 益 的 地 方 障 碍 已 经 减 少 ， 旅 行 已 几 乎 没 有 危 险 。 道 路 也 较 为 通 畅 。 中 上 阶 层 和 少 数 体 力 劳 动 者 已 能 阅 读 。 报 纸 在 国 内 已 成 为 一 种 力 量 ， 虽 然 其 消 息 和 报 道 还 很 少 对 那 些 急 欲 迁 居 以 改 进 生 活 状 况 的 工 匠 们 有 所 帮 助 。 所 以 亚 当 · 斯 密 坚 持 绪 论 ５
绪论 说,“人是一切行李之中最难搬运的东西。”0 我们希望,语言学和其他方面的研究将说明中世纪英国 国内工人迁居的历史。当这种历史附有地方工资变动的统计 数字及普通工人所消费的主要谷类价格的统计数字时,则关 于现代经济发展对迁居有其影响的结论就有了根据。但现在 我们对过去似乎看得还不很清楚。② 般的规律是,从长远来看,凡对国家利益有害的活动, 都不会增进地方上的特殊利益。因为一个地区采取狭隘的政 策会导致与其相邻的地区采取同样政策,从而阻碍工人在国 内的迁移,使人不能尽其才。从长远来看,每一地区的进步, 在很大程度上取决于邻近地区对其买者和卖者所提供的市场 范围,取决于它从国内其他地区所得到的启发,并取决于它 他说,在伦敦或伦敦附近,劳动的一般价格为十八个便士,在八英里以 外,降到十四到十五便士。在爱丁堡为十个便士,在几英里以外降到八个便士 1838年麦克库洛赫在为这段话加的注释中说,“道路、运河、铁路及轮船”已大 大减少了这些差别。(那时运河的作用当然比铁路大得多。)据他估计,“全国的平 均工资约为二十个便士到二个先令一天。”当时英国在一般情况下农产品自给自 足,因而在用这些数字及所有其他与此相类似的估计数字同现在的数字进行比较 时,必须考虑到,当时乡村的面粉价格一般大大低于城市,而且那时普通工人用 于面粉和面包上的工资比重,比现在要大得多。 ②如果经济史学家可以获得充足的资料,则一部英国工资史就应该以许多 典型地区的连续的工资变动纪录为依据,并说明(或至少是合理地估计)每个地 区给予自由放牧地带多少补贴和其他特权。在这方面,罗杰斯作了很有价值的工 作,他似乎知道,必须克服一些困难,才能对从前整个英国各种工人的实际工资 的一般比率或平均比率作出可靠的估计。就以实物来支付工资而论,为此目的而 择的谷物不可能保藏得很好,因为当时没有现代那种收割和运输工具
说 ， “ 人 是 一 切 行 李 之 中 最 难 搬 运 的 东 西 。 ” ① 我 们 希 望 ， 语 言 学 和 其 他 方 面 的 研 究 将 说 明 中 世 纪 英 国 国 内 工 人 迁 居 的 历 史 。 当 这 种 历 史 附 有 地 方 工 资 变 动 的 统 计 数 字 及 普 通 工 人 所 消 费 的 主 要 谷 类 价 格 的 统 计 数 字 时 ， 则 关 于 现 代 经 济 发 展 对 迁 居 有 其 影 响 的 结 论 就 有 了 根 据 。 但 现 在 我 们 对 过 去 似 乎 看 得 还 不 很 清 楚 。 ② 一 般 的 规 律 是 ， 从 长 远 来 看 ， 凡 对 国 家 利 益 有 害 的 活 动 ， 都 不 会 增 进 地 方 上 的 特 殊 利 益 。 因 为 一 个 地 区 采 取 狭 隘 的 政 策 会 导 致 与 其 相 邻 的 地 区 采 取 同 样 政 策 ， 从 而 阻 碍 工 人 在 国 内 的 迁 移 ， 使 人 不 能 尽 其 才 。 从 长 远 来 看 ， 每 一 地 区 的 进 步 ， 在 很 大 程 度 上 取 决 于 邻 近 地 区 对 其 买 者 和 卖 者 所 提 供 的 市 场 范 围 ， 取 决 于 它 从 国 内 其 他 地 区 所 得 到 的 启 发 ， 并 取 决 于 它 ６ 绪 论 ① ② 如 果 经 济 史 学 家 可 以 获 得 充 足 的 资 料 ， 则 一 部 英 国 工 资 史 就 应 该 以 许 多 典 型 地 区 的 连 续 的 工 资 变 动 纪 录 为 依 据 ， 并 说 明 （ 或 至 少 是 合 理 地 估 计 ） 每 个 地 区 给 予 自 由 放 牧 地 带 多 少 补 贴 和 其 他 特 权 。 在 这 方 面 ， 罗 杰 斯 作 了 很 有 价 值 的 工 作 ， 他 似 乎 知 道 ， 必 须 克 服 一 些 困 难 ， 才 能 对 从 前 整 个 英 国 各 种 工 人 的 实 际 工 资 的 一 般 比 率 或 平 均 比 率 作 出 可 靠 的 估 计 。 就 以 实 物 来 支 付 工 资 而 论 ， 为 此 目 的 而 选 择 的 谷 物 不 可 能 保 藏 得 很 好 ， 因 为 当 时 没 有 现 代 那 种 收 割 和 运 输 工 具 。 他 说 ， 在 伦 敦 或 伦 敦 附 近 ， 劳 动 的 一 般 价 格 为 十 八 个 便 士 ， 在 八 英 里 以 外 ， 降 到 十 四 到 十 五 便 士 。 在 爱 丁 堡 为 十 个 便 士 ， 在 几 英 里 以 外 降 到 八 个 便 士 。 １ ８ ３ ８ 年 麦 克 库 洛 赫 在 为 这 段 话 加 的 注 释 中 说 ， “ 道 路 、 运 河 、 铁 路 及 轮 船 ” 已 大 大 减 少 了 这 些 差 别 。 （ 那 时 运 河 的 作 用 当 然 比 铁 路 大 得 多 。 ） 据 他 估 计 ， “ 全 国 的 平 均 工 资 约 为 二 十 个 便 士 到 二 个 先 令 一 天 。 ” 当 时 英 国 在 一 般 情 况 下 农 产 品 自 给 自 足 ， 因 而 在 用 这 些 数 字 及 所 有 其 他 与 此 相 类 似 的 估 计 数 字 同 现 在 的 数 字 进 行 比 较 时 ， 必 须 考 虑 到 ， 当 时 乡 村 的 面 粉 价 格 一 般 大 大 低 于 城 市 ， 而 且 那 时 普 通 工 人 用 于 面 粉 和 面 包 上 的 工 资 比 重 ， 比 现 在 要 大 得 多