海信科龙电器股份有限公司2016年年度报告全文.pdf_P21-P25

海信科龙电器股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 信电器有限公司注及冰箱的开发、生产和销售资金浦（香港）有限公司手续已办理完毕 8 月 4 日 2016-019；公告名称：《关于受让海信惠而浦（浙江）电器有限公司 50%股权的公告》。合计 -- -- 1 美元 -- -- -- -- -- -- -- 1,383.26 -- -- -- 注：海信惠而浦（浙江）电器有限公司现已更名为浙江海信电器有限公司。本公司原持有浙江海信 50%股权，本报告期新增投资购入浙江海信剩余 50%股权，购入后，本公司持有浙江海信 100%股权。本次股权受让增加本公司当期净利润 1,383.26 万元。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资（1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元衍生品投资操作方名称关联关系是否关联交易衍生品投资类型衍生品投资初始投资金额起始日期终止日期期初投资金额报告期内购入金额报告期内售出金额计提减值准备金额（如有）期末投资金额期末投资金额占公司报告期末净资产比例(%) 报告期实际损益金额银行无否远期外汇合约 83,342.85 2016 年 1 月 1 日 2016 年 12 月 31 日 83,342.85 119,947.77 146,688.87 56,601.75 11.63 1,645.48 合计 83,342.85 -- -- 83,342.85 119,947.77 146,688.87 56,601.75 11.63 1,645.48 衍生品投资资金来源出口收汇涉诉情况（如适用）不适用衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2016 年 03 月 30 日衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 2016 年 06 月 25 日报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、本公司从事的衍生品业务主要是为了防范外销应收款的汇率波动风险而做的远期外汇合约。通过在合理区间内锁定汇率以达到套期保值作用。本公司已制订了《外

海信科龙电器股份有限公司2016年年度报告全文信用风险、操作风险、法律风险等) 汇资金业务管理办法》以及《远期外汇资金交易业务内部控制制度》,明确规定了从事衍生品业务需遵循的基本原则、操作细则、风险控制措施、内控管理等。在实务管理方面,在衍生品业务管理办法基础上对衍生品业务采取事前、事中、事后的程管理。投资衔生品报告期内市场价格或产品公允本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交价值变动的情况,对衍生品公允价值的分析易未到期合同,根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期汇价的差异确认为交应披露具体使用的方法及相关假设与参数的易性金融资产或负债报告期内本公司确认衍生品公允价值变动收益1,94628万元投资收益-300.80万元,合计损益1,64548万元报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具报告期内本公司衍生品业务的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未体原则与上一报告期相比是否发生重大变化发生重大变化。的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况独立董事意见:本公司开展外汇衍生品业务有利于公司防范汇率波动风险;公司制定了《远期外汇资金交易业务内部控制制度》,通过加强内部控制,提升本公司外的专项意见汇风险管理能力,采取的针对性风险控制措施可行 5、募集资金使用情况口适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况口适用√不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况口适用√不适用七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位:万元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润及销售4,600万海信日立参股公司间商用空调美元|6841614101616568136813 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用口不适用

海信科龙电器股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 信用风险、操作风险、法律风险等）汇资金业务管理办法》以及《远期外汇资金交易业务内部控制制度》，明确规定了从事衍生品业务需遵循的基本原则、操作细则、风险控制措施、内控管理等。在实务管理方面，在衍生品业务管理办法基础上对衍生品业务采取事前、事中、事后的全程管理。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负债。报告期内本公司确认衍生品公允价值变动收益 1,946.28 万元，投资收益-300.80 万元，合计损益 1,645.48 万元。报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明报告期内本公司衍生品业务的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化。独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见独立董事意见：本公司开展外汇衍生品业务有利于公司防范汇率波动风险；公司制定了《远期外汇资金交易业务内部控制制度》，通过加强内部控制，提升本公司外汇风险管理能力，采取的针对性风险控制措施可行。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期无募集资金使用情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：万元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润海信日立参股公司生产及销售商用空调 4,600 万美元 686,411.63 341,051.67 651,846.73 136,657.84 122,335.38 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用

海信科龙电器股份有限公司2016年年度报告全文告期内取得和处公司名称对整体生产经营和业绩的影响置子公司方式海信长沙电子商务有限公司新设立黄足公司经营需要青岛海信商用冷链股份有限公司新设立满足公司产业拓展需要 {佛山市顺德区宝弘物业管理有限公司新设立满足公司经营需要浙江海信电器有限公司本次股权受让将增加本公司对浙江海信的控股比例,受让的股权即原“海信惠而浦(浙江)电器有限股权受让过户后,浙江海信将由本公司的合营企业变为本公司全资子公公司”) 司,纳入本公司合并报表范围主要控股参股公司情况说明不适用。八、公司控制的结构化主体情况口适用√不适用九、公司未来发展的展望展望2017年,国内经济下行压力将无改观,白电市场需求仍将低迷,加上原材料价格、人力及劳务成本、物流运输成本、安装服务成本等不断上升,将给企业的经营与发展带来很大的压力。但另一方面, 行业“高端化”、“智能化浪潮仍将持续,经过2016年的空调库存消化,商家库存大幅降低,为厂家出货以及实现市场良性循环创造较好的条件。 2017年,公司将贯彻落实“强化高端战略、拓展优质网络、提高系统效率、加速产业拓展、力拓国际市场、确保规模效益”的经营方针,抓住行业升级的机遇,通过做好以下工作,实现公司规模、效益和市场占有率的稳步提升 1、强化高端战略,突岀高端产品,提升品牌价值:加大预硏及研发投入,加快掌握关键技术,建立完善硏发体系,持续提升研发能力,提高硏发效率,为高端产品提供强大的技术支持;严抓硏发与制造过程,确保产品质量,严抓NPS调査发现问题的闭环管理,抓住用户体验差的重点问题重点解决,确保NPS 目标达成;坚决突破材料、结构和工艺瓶颈,提升产品外观,提升品牌形象;加大力度推高端促增长,建立高端产品跟储单管理体系,跟踪高端用户需求,及时发现和解决用户体验问题,促进销售达成,提升高端产品占比:继续借助海信集团旗下运营平台,打造智能家居生态圈,推动“智能家电”规模的进一步提升。、优化客户结构,拓展优质网络:重点抓好三四级市场的提升,建立优质客户体系,通过客户口碑拉动三四级市场品牌成长和规模增长,按价值潜力对三四级市场客户进行分类管理,加大扶持有潜力的优质客户,坚决淘汰规模小且信誉差的劣质客户;规划适应三四级市场的耐用品(高性价比产品),满足用户需求,提升商家积极性,加速销售增长。 chint

海信科龙电器股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响海信长沙电子商务有限公司新设立满足公司经营需要青岛海信商用冷链股份有限公司新设立满足公司产业拓展需要佛山市顺德区宝弘物业管理有限公司新设立满足公司经营需要浙江海信电器有限公司（即原“海信惠而浦（浙江）电器有限公司”）股权受让本次股权受让将增加本公司对浙江海信的控股比例，受让的股权过户后，浙江海信将由本公司的合营企业变为本公司全资子公司，纳入本公司合并报表范围。主要控股参股公司情况说明：不适用。八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望展望 2017 年，国内经济下行压力将无改观，白电市场需求仍将低迷，加上原材料价格、人力及劳务成本、物流运输成本、安装服务成本等不断上升，将给企业的经营与发展带来很大的压力。但另一方面，行业“高端化”、“智能化”浪潮仍将持续，经过 2016 年的空调库存消化，商家库存大幅降低，为厂家出货以及实现市场良性循环创造较好的条件。 2017 年，公司将贯彻落实“强化高端战略、拓展优质网络、提高系统效率、加速产业拓展、力拓国际市场、确保规模效益”的经营方针，抓住行业升级的机遇，通过做好以下工作，实现公司规模、效益和市场占有率的稳步提升。 1、强化高端战略，突出高端产品，提升品牌价值：加大预研及研发投入，加快掌握关键技术，建立完善研发体系，持续提升研发能力，提高研发效率，为高端产品提供强大的技术支持；严抓研发与制造过程，确保产品质量，严抓 NPS 调查发现问题的闭环管理，抓住用户体验差的重点问题重点解决，确保 NPS 目标达成；坚决突破材料、结构和工艺瓶颈，提升产品外观，提升品牌形象；加大力度推高端促增长，建立高端产品跟储单管理体系，跟踪高端用户需求，及时发现和解决用户体验问题，促进销售达成，提升高端产品占比；继续借助海信集团旗下运营平台，打造智能家居生态圈，推动“智能家电”规模的进一步提升。 2、优化客户结构，拓展优质网络：重点抓好三四级市场的提升，建立优质客户体系，通过客户口碑拉动三四级市场品牌成长和规模增长，按价值潜力对三四级市场客户进行分类管理，加大扶持有潜力的优质客户，坚决淘汰规模小且信誉差的劣质客户；规划适应三四级市场的耐用品（高性价比产品），满足用户需求，提升商家积极性，加速销售增长

海信科龙电器股份有限公司2016年年度报告全文第五节重要事项、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用经本公司第九届董事会2016年第一次会议及本公司2015年度股东周年大会审议通过,本公司2015年度利润分配方案为:以本公司截止2015年12月31日总股本1,362,725,370股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.5元(含税),派发现金共计204408,80550元,剩余未分配利润结转至以后年度分配,不派送红股不以公积金转增股本报告期内,本公司已按上述方案实施利润分配,具体请详见本公司于2016年6月29日在本公司指定信息披露媒体发布的《2015年度A股权益分派实施公告》。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 2016年利润分配预案为:以2016年12月31日的总股本1,362,725,370股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),不派送红股,不以资本公积金转增股本。 2015年利润分配方案为:以2015年12月31日的总股本1,362,725,370股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.5元(含税),不派送红股,不以资本公积金转增股本 2014年利润分配方案为:本公司2014年度实现的归属于上市公司股东的净利润用于弥补过往年度亏损,不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元现金分红金额(含分红年度合并报表中占合并报表中归属于以其他方式现金以其他方式现金分红年度归属于上市公司普通上市公司普通股股东税) 股股东的净利润的净利润的比率分红的金额分红的比例 2016年 408.817,611.001,087,732,130.38 37.58% 0

海信科龙电器股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用经本公司第九届董事会2016年第一次会议及本公司2015年度股东周年大会审议通过，本公司2015年度利润分配方案为：以本公司截止2015年12月31日总股本1,362,725,370股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），派发现金共计204,408,805.50元，剩余未分配利润结转至以后年度分配，不派送红股，不以公积金转增股本。报告期内，本公司已按上述方案实施利润分配，具体请详见本公司于2016年6月29日在本公司指定信息披露媒体发布的《2015年度A股权益分派实施公告》。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年利润分配预案为：以2016年12月31日的总股本1,362,725,370股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），不派送红股，不以资本公积金转增股本。 2015年利润分配方案为：以2015年12月31日的总股本1,362,725,370股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），不派送红股，不以资本公积金转增股本。 2014年利润分配方案为：本公司2014年度实现的归属于上市公司股东的净利润用于弥补过往年度亏损，不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2016 年 408,817,611.00 1,087,732,130.38 37.58% 0 0