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经济管理出版社：《技术创新与产业组织演变》产业经济前沿问题研究PDF电子书（著：张耀辉）

１利润、市场效率与技术创新２技术的内生性３技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型４技术创新的市场激励５技术垄断与企业边界６技术模仿、产业集群与市场均衡７企业家过程８竞争与企业技术创新策略９创业与市场进入１０技术创新竞赛与动力１１技术的路径依赖与标准战

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文档详细内容（约293页）

前言形成和市场效率以及社会福利的影响分析之中。第2章为技术的内生性。这一章将讨论技术创新受到市场需求诱导的影响，将技术看成是经济运行中的一个变量，技术创新是经济运行的结果。其中的重要模型是希克斯需求诱导模型、罗森堡瓶颈诱导创新模型、施莫克乐需求诱导模型和阿罗的干中学模型，这些模型从不同角度提出了技术创新与经济同步或受到经济运行影响的观点。第3章为技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型。这一章研究技术创新受到外部因素。特别是科学研究进展的影响，对技术创新群和技术创新轨道特别加以分析，结合技术内生性模型，形成了混合技术发展模型。第4章为技术创新的市场激励。这一章进一步研究了技术创新动力，是第 2章和第3章的延伸，强调了市场对技术创新的激励，包括技术成果转让价格、技术创新要素和市场结构对创新的激励性影响。第5章为技术垄断与企业边界。技术创新会影响到企业边界，企业为获得创新利润和建立技术壁垒而不得不改变企业边界，企业边界不仅是交易成本决定的，也是技术决定的。这一章分析了技术垄断对利润的影响、技术创新下的企业职能改变、企业兼并动机与为获得技术垄断等的接入现象。第6章为技术模仿、产业集群与市场均衡。技术模仿会消除利润，但技术模仿又会促进分工。市场从打破均衡到实现均衡是技术模仿、技术转移的过程，在空间集中的地区，技术模仿使企业集群化，并导致利润的消失，为了保持利润，区域内企业不断收缩生产范围，让企业在生产阶段上不断缩短，而在生产规模上不断扩大，形成了专业化与规模化的循环关系，进而又不断趋于内部规模经济的影响并由此降低成本、提高利润。第7章为企业家过程。企业家在企业出现以后就应该存在，或者更严格地说，在创新出现之后，就有企业家存在，但是不同年代的企业家素质和水平并不是保持在同一个水平上，我们把企业家在竞争中不断演化的过程称为企业家过程。这一章研究企业家相对性、企业家进化的条件、企业群体和过程。第8章为竞争与企业技术创新策略。这一章重点探讨了与创新有关的企业策略，包括领先与跟随策略、激进创新与渐进创新、垄断策略与共享策略、组织创新与技术创新以及产品创新和过程创新策略等问题。第9章为创业与市场进入。这一章重点探讨了新企业进入问题，即企业创业问题，是以在位企业对进入企业进行遏制原理和竞争性选择理论、可竞争理论来分析创业活动的。激发创业的活跃程度必须从允许竞争入手，当然，政府

形成和市场效率以及社会福利的影响分析之中。第２章为技术的内生性。这一章将讨论技术创新受到市场需求诱导的影响，将技术看成是经济运行中的一个变量，技术创新是经济运行的结果。其中的重要模型是希克斯需求诱导模型、罗森堡瓶颈诱导创新模型、施莫克乐需求诱导模型和阿罗的干中学模型，这些模型从不同角度提出了技术创新与经济同步或受到经济运行影响的观点。第３章为技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型。这一章研究技术创新受到外部因素。特别是科学研究进展的影响，对技术创新群和技术创新轨道特别加以分析，结合技术内生性模型，形成了混合技术发展模型。第４章为技术创新的市场激励。这一章进一步研究了技术创新动力，是第２章和第３章的延伸，强调了市场对技术创新的激励，包括技术成果转让价格、技术创新要素和市场结构对创新的激励性影响。第５章为技术垄断与企业边界。技术创新会影响到企业边界，企业为获得创新利润和建立技术壁垒而不得不改变企业边界，企业边界不仅是交易成本决定的，也是技术决定的。这一章分析了技术垄断对利润的影响、技术创新下的企业职能改变、企业兼并动机与为获得技术垄断等的接入现象。第６章为技术模仿、产业集群与市场均衡。技术模仿会消除利润，但技术模仿又会促进分工。市场从打破均衡到实现均衡是技术模仿、技术转移的过程，在空间集中的地区，技术模仿使企业集群化，并导致利润的消失，为了保持利润，区域内企业不断收缩生产范围，让企业在生产阶段上不断缩短，而在生产规模上不断扩大，形成了专业化与规模化的循环关系，进而又不断趋于内部规模经济的影响并由此降低成本、提高利润。第７章为企业家过程。企业家在企业出现以后就应该存在，或者更严格地说，在创新出现之后，就有企业家存在，但是不同年代的企业家素质和水平并不是保持在同一个水平上，我们把企业家在竞争中不断演化的过程称为企业家过程。这一章研究企业家相对性、企业家进化的条件、企业群体和过程。第８章为竞争与企业技术创新策略。这一章重点探讨了与创新有关的企业策略，包括领先与跟随策略、激进创新与渐进创新、垄断策略与共享策略、组织创新与技术创新以及产品创新和过程创新策略等问题。第９章为创业与市场进入。这一章重点探讨了新企业进入问题，即企业创业问题，是以在位企业对进入企业进行遏制原理和竞争性选择理论、可竞争理论来分析创业活动的。激发创业的活跃程度必须从允许竞争入手，当然，政府前言３

4 技术创新与产业组织演变在其中可以起到很多重要作用，包括公共产品生产以降低创业企业的公共性投入。这一章还没有完全解决创业对社会福利的贡献这一问题。第10章为技术创新竞赛与动力。企业技术创新竞赛导致了企业不得不参与创新，并有可能形成过度的创新，这一章以博弈论的方法分析企业创新竞赛，旨在揭示创新竞争受到何种因素影响，并对企业产生何种影响；第11章为技术的路径依赖与标准战。标准成为最新的壁垒，当企业成为标准的供应者，就意味着成功地排除了相当多的竞争对手，标准战的赢家不仅可以将创新以及标准的投入全部收回，还可以获得巨额利润，而那些难以成为标准的技术及其企业，只能放弃自己的技术而成为牺牲者，他们不仅要将创新的投入牺牲掉，还需要重新投入，甚至可能会因为标准壁垒限制无法再回到市场之中。这一章研究了标准的形成与企业如何才能避免在标准战中失败。本书第10章和第11章由汕头大学产业经济专业研究生韩波勇、任少林撰写初稿，在此特别向他们两位同学为本书付出的劳动表示感谢。还要感谢作者的其他几届研究生刘伟、王智国、万水林、蔡宏标以及储小平、林丹明、张培建、卢云峰、李雪梅等同事，他们或者提供了很好的素材，或者参与讨论，丰富了作者的思路。当然，还要感谢本书顾问吴家骏等工业经济促进与发展研究会的前辈们，感谢本书的初审、东北财经大学MBA学院的于立教授以及其他主编，还要感谢本书的责任编辑和经济管理出版社。最后，需要说明的是，汕头大学为本系列丛书提供了最初的动力，徐小虎校长、吴光国副校长都是本系列丛书的积极支持者，列入汕头大学“211”工程计划，这是十分难得的。本书作者也从他们对产业经济学发展的支持中看到了中国产业经济学研究的希望。作者本人虽然离开了汕头大学，但汕头大学刻意营造的学科建设氛围仍然值得留恋。本书虽然以技术创新与产业组织演变为题，但深知这一研究还远远不够，技术创新对产业组织的根本性影响还没有得到彻底的揭示，本书充其量也只是今后继续研究的一个起点。张耀辉 2004年9月30日于暨南大学珠海学院

在其中可以起到很多重要作用，包括公共产品生产以降低创业企业的公共性投入。这一章还没有完全解决创业对社会福利的贡献这一问题。第１０章为技术创新竞赛与动力。企业技术创新竞赛导致了企业不得不参与创新，并有可能形成过度的创新，这一章以博弈论的方法分析企业创新竞赛，旨在揭示创新竞争受到何种因素影响，并对企业产生何种影响。第１１章为技术的路径依赖与标准战。标准成为最新的壁垒，当企业成为标准的供应者，就意味着成功地排除了相当多的竞争对手，标准战的赢家不仅可以将创新以及标准的投入全部收回，还可以获得巨额利润，而那些难以成为标准的技术及其企业，只能放弃自己的技术而成为牺牲者，他们不仅要将创新的投入牺牲掉，还需要重新投入，甚至可能会因为标准壁垒限制无法再回到市场之中。这一章研究了标准的形成与企业如何才能避免在标准战中失败。本书第１０章和第１１章由汕头大学产业经济专业研究生韩波勇、任少林撰写初稿，在此特别向他们两位同学为本书付出的劳动表示感谢。还要感谢作者的其他几届研究生刘伟、王智国、万水林、蔡宏标以及储小平、林丹明、张培建、卢云峰、李雪梅等同事，他们或者提供了很好的素材，或者参与讨论，丰富了作者的思路。当然，还要感谢本书顾问吴家骏等工业经济促进与发展研究会的前辈们，感谢本书的初审、东北财经大学ＭＢＡ学院的于立教授以及其他主编，还要感谢本书的责任编辑和经济管理出版社。最后，需要说明的是，汕头大学为本系列丛书提供了最初的动力，徐小虎校长、吴光国副校长都是本系列丛书的积极支持者，列入汕头大学 “２１１” 工程计划，这是十分难得的。本书作者也从他们对产业经济学发展的支持中看到了中国产业经济学研究的希望。作者本人虽然离开了汕头大学，但汕头大学刻意营造的学科建设氛围仍然值得留恋。本书虽然以技术创新与产业组织演变为题，但深知这一研究还远远不够，技术创新对产业组织的根本性影响还没有得到彻底的揭示，本书充其量也只是今后继续研究的一个起点。张耀辉２００４年９月３０日于暨南大学珠海学院４技术创新与产业组织演变

目录１利润、市场效率与技术创新（１）……………………………………………… １１利润形成渠道与获取利润的方式（１）…………………………………… １２利润获取方式与本质（７）………………………………………………… １３利润获取方式对社会福利的影响（１６）…………………………………… ２技术的内生性（２４）……………………………………………………………… ２１技术的概念（２４）…………………………………………………………… ２２技术创新过程及其影响因素（２９）………………………………………… ２３技术的内生性模型（３９）…………………………………………………… ３技术的外生性与技术发展路径及技术发展模型（４８）………………………… ３１技术外生性（４８）…………………………………………………………… ３２发明与技术创新群（５４）…………………………………………………… ３３技术发展轨道（５９）………………………………………………………… ３４技术的内生性与外生性（６８）……………………………………………… ４技术创新的市场激励（７４）……………………………………………………… ４１技术市场定价模型（７４）…………………………………………………… ４２技术创新的价格激励（８３）………………………………………………… ４３技术创新的要素激励（９０）………………………………………………… ４４市场结构对技术创新的激励（１００）……………………………………… ５技术垄断与企业边界（１０３）…………………………………………………… ５１利润来源与技术垄断（１０３）……………………………………………… ５２企业职能与企业边界（１０６）……………………………………………… ５３技术兼并（１１０）…………………………………………………………… ５４接入与垄断蔓延（１１６）…………………………………………………… ６技术模仿、产业集群与市场均衡（１２７）………………………………………… ６１技术模仿（１２７）…………………………………………………………… ６２技术转移（１３７）…………………………………………………………… ６３空间集群（１４７）…………………………………………………………… 目录１

７企业家过程（１５５）……………………………………………………………… ７１企业家职能（１５５）………………………………………………………… ７２企业家市场与企业家进化（１６２）………………………………………… ７３企业家群体及其过程（１７４）……………………………………………… ８竞争与企业技术创新策略（１８１）……………………………………………… ８１领先策略与跟随策略（１８１）……………………………………………… ８２激进创新与渐进创新（１８６）……………………………………………… ８３垄断策略与共享策略（１８９）……………………………………………… ８４组织策略与创新策略（１９３）……………………………………………… ８５产品创新与过程创新（１９７）……………………………………………… ８６专利策略与专有策略（２００）……………………………………………… ９创业与市场进入（２０３）………………………………………………………… ９１市场进入遏制与小企业优势（２０３）……………………………………… ９２选择性竞争机制（２１１）…………………………………………………… ９３创业机制与公共政策（２１６）……………………………………………… １０技术创新竞赛与动力（２２９）…………………………………………………… １０１技术创新竞赛及其博弈研究进展与问题（２２９）………………………… １０２企业技术创新竞赛的博弈（２３３）………………………………………… １０３厂商进行根本性产品创新时的博弈分析（２４１）………………………… １０４为应对创新竞赛在位企业采取的措施（２４６）…………………………… １１技术的路径依赖与标准战（２５３）……………………………………………… １１１市场与标准（２５３）………………………………………………………… １１２标准供给与规制（２５７）…………………………………………………… １１３路径依赖（２６４）…………………………………………………………… １１４标准、资产专用性与退出障碍及市场绩效（２７１）……………………… １１５标准战略（２７７）…………………………………………………………… 参考文献（２８３）……………………………………………………………………… ２技术创新与产业组织演变

1利润、市场效率与技术创新 1利润、市场效率与技术创新十年前，电脑组装曾经是十分盈利的行业，在中关村的很多公司其实只是将买来的电脑配件组装起来，后来大都发展成为很有些名堂的企业。如今还从事这种电脑业务的企业，已越来越难以生存，更不要说挣大钱谋求大的发展了。20 世纪90年代末，网络企业的出现，带来了一次新的商机，然而这次的利润消解比电脑技术的盈利消失得更快，差不多只有两三年的时间，大部分网络企业就因为亏损而退出市场，坚持下来的，最后虽成为这个行业的领导，利润也远不及以前的水平。似乎总有这样的规律：利润从市场的开拓者手中形成，这些开拓者中的一部分最后成为市场的垄断者，利润的获取方式悄悄地发生着改变。本章以利润获得方式为对象，分析市场效率受技术创新的影响过程。 1.1利润形成渠道与获取利润的方式利润的来源是几乎所有经济学家所关注的，古典经济学家用了几百年的时间分析利润的来源、利润的形式、利润形成的过程、利润的大小和利润分配对经济的影响，即使创新理论出现，上述问题也仍然具有很大吸引力。技术创新可为企业带来利润，垄断也可以为企业带来利润，技术垄断对利润的影响是必须重视的。利润是企业收益大于成本之差，它可以由价格与平均成本之差乘以产量，或者用边际收益减去边际成本的总和决定，如图1-1所示。图1-1显示，市场总利润等于价格减去边际成本的总和，即CBD面积，也等于CBEF面积，它等于价格减去平均成本乘以产量，CBEF=CBD=P (Q)-AC(Q)]·Q。价格由市场决定，是供求双方分散决策的均衡结果。假设市场只有一个企业，它受到政府价格规制，准许将定价确定在边际成本等于需求价格水平，这时该企业虽然没有达到最大利润，却可以将市场上的全部利润归为自己所有。垄断企业的最大利润应在边际收益等于边际成本处，设需求曲线的反函数为P=a-bQ,边际收益为MR=a-2bQ,显然，由于边际成

１利润、市场效率与技术创新十年前，电脑组装曾经是十分盈利的行业，在中关村的很多公司其实只是将买来的电脑配件组装起来，后来大都发展成为很有些名堂的企业。如今还从事这种电脑业务的企业，已越来越难以生存，更不要说挣大钱谋求大的发展了。２０世纪９０年代末，网络企业的出现，带来了一次新的商机，然而这次的利润消解比电脑技术的盈利消失得更快，差不多只有两三年的时间，大部分网络企业就因为亏损而退出市场，坚持下来的，最后虽成为这个行业的领导，利润也远不及以前的水平。似乎总有这样的规律：利润从市场的开拓者手中形成，这些开拓者中的一部分最后成为市场的垄断者，利润的获取方式悄悄地发生着改变。本章以利润获得方式为对象，分析市场效率受技术创新的影响过程。１１利润形成渠道与获取利润的方式利润的来源是几乎所有经济学家所关注的，古典经济学家用了几百年的时间分析利润的来源、利润的形式、利润形成的过程、利润的大小和利润分配对经济的影响，即使创新理论出现，上述问题也仍然具有很大吸引力。技术创新可为企业带来利润，垄断也可以为企业带来利润，技术垄断对利润的影响是必须重视的。利润是企业收益大于成本之差，它可以由价格与平均成本之差乘以产量，或者用边际收益减去边际成本的总和决定，如图１－１所示。图１－１显示，市场总利润等于价格减去边际成本的总和，即ＣＢＤ面积，也等于ＣＢＥＦ面积，它等于价格减去平均成本乘以产量，ＣＢＥＦ＝ＣＢＤ＝［Ｐ（Ｑ０）－ＡＣ（Ｑ０）］·Ｑ０。价格由市场决定，是供求双方分散决策的均衡结果。假设市场只有一个企业，它受到政府价格规制，准许将定价确定在边际成本等于需求价格水平，这时该企业虽然没有达到最大利润，却可以将市场上的全部利润归为自己所有。垄断企业的最大利润应在边际收益等于边际成本处，设需求曲线的反函数为Ｐ＝ａ－ｂＱ，边际收益为ＭＲ＝ａ－２ｂＱ，显然，由于边际成１利润、市场效率与技术创新１

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