创维数字股份有限公司2016年年度报告全文

创维数字股份有限公司2016年年度报告全文 、报告期内获取的重大的股权投资情况 单位:万元 被投资公司 合作投资产品类截至资产负债表预计本期投资是否涉披露日披露 主要业务 投资金额持股比例资金来源 名称 方期限型 日的进展情况收益|盈亏诉 中小尺寸液品显示模组研发、生产 液晶器件100%股 016年|巨潮 液品器件售,以及手机等数字设备及硬件收购898 借款和发行 长期 不适用权已全部过户完 0月14资讯 股份 持有 产品的SMT贴片及整机组装业务 89,880.00 0.009,068.63 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、金融资产投资 (1)证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 (2)衍生品投资情况

创维数字股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 单位：万元 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作 方 投资 期限 产品类 型 截至资产负债表 日的进展情况 预计 收益 本期投资 盈亏 是否涉 诉 披露日 期 披露 索引 液晶器件 中小尺寸液晶显示模组研发、生产、 销售，以及手机等数字设备及硬件 产品的 SMT 贴片及整机组装业务 收购 89,880.00 100.00% 借款和发行 股份 无 长期 持有 不适用 液晶器件 100%股 权已全部过户完 成。 9,068.63 否 2016 年 01 月 14 日 巨潮 资讯 网 合计 -- -- 89,880.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 9,068.63 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 单位：万元

衍生品投资操作方名关联关是否关衍生品/行生品投 报告期 期初投资报告期内 计提减值期末投资金期末投资金额占公司 系联交易资类型 资初始投起始日期终止日期 实际损 金额购入金额 准备金额额报告期末净资产比例 Raitteisenlandesbank无 远期外汇784242016.09.122017.01.18 784.24 784.24 Raitteisenlandesbank E 否远期外汇 8397201609.122017.0217 83.97 783.97 029%56.1 Raitteisenlandesbank无否 远期外汇78417201609.12201703.17 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况 衍生品投资审批董事会公告披露日期 2016年12月08日 远期外汇交易业务的风险分析 公司不进行单纯以盈利为日的的远期外汇交易,所有远期外汇交易行为均以正常生产经营为基础,以具体经营业务为依托 以规避和防范汇率风险为目的。远期外汇交易业务可以在汇率发生大幅波动时,降低汇率波动对公司的影响,使公司专注于 生产经营,但开展远期外汇交易业务也可能存在一定的风险:①汇率波动风险:在汇率行情变动较大的情况下,银行远期结 汇率报价可能低于公司对客户报价汇率,使公司无法按照对客户报价汇率进行镜定造成汇兑损失。②内部控制风险:远期 结告期衍生品持仓的风险分析及控制描施说明(包外汇交易专业性较强,复杂程度较高,可能会由于内控制度不完善而造成风险,③客户违约风险:客户应收账款发生逾期 括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操货款无法在预测的回款期内收回,会造成远期结汇延期交割导致公司损失。④回款预测风险:进出口部门根据客户订单和预 作风险、法律风险等) 计订单进行回款预测,实际执行过程中,客户可能会调整订单,造成公司回款预测不准,导致远期结汇延期交割风 远期外汇交易业务的风险应对 公司制订了《远期外汇交易业务内部控制制度》,对业务操作原则、审批权限和职责范围、内部操作流程、后续管理、信息 隔离措施、信息披露和档案管理等做出明确规定。根据该制度,公司将严格按照规定安排和使用专业人员,建立严格的授权 和岗位牵制制度,加强相关人员的职业道德教育及业务培训提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度

创维数字股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 衍生品投资操作方名 称 关联关 系 是否关 联交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 计提减值 准备金额 期末投资金 额 期末投资金额占公司 报告期末净资产比例 报告期 实际损 益金额 Raitteisenlandesbank 无 否 远期外汇 784.24 2016.09.12 2017.01.18 0 784.24 0 784.24 0.29% 56.16 Raitteisenlandesbank 无 否 远期外汇 783.97 2016.09.12 2017.02.17 0 783.97 0 783.97 0.29% 56.14 Raitteisenlandesbank 无 否 远期外汇 784.17 2016.09.12 2017.03.17 0 784.17 0 784.17 0.29% 56.16 合计 2,352.38 -- -- 0 2,352.38 0 2,352.38 0.86% 168.46 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 2016 年 12 月 08 日 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包 括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操 作风险、法律风险等） 远期外汇交易业务的风险分析： 公司不进行单纯以盈利为目的的远期外汇交易，所有远期外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托， 以规避和防范汇率风险为目的。远期外汇交易业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于 生产经营，但开展远期外汇交易业务也可能存在一定的风险： ①汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行远期结 汇汇率报价可能低于公司对客户报价汇率，使公司无法按照对客户报价汇率进行锁定,造成汇兑损失。②内部控制风险：远期 外汇交易专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。③客户违约风险：客户应收账款发生逾期， 货款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割导致公司损失。④回款预测风险：进出口部门根据客户订单和预 计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整订单，造成公司回款预测不准，导致远期结汇延期交割风险。 远期外汇交易业务的风险应对： ①公司制订了《远期外汇交易业务内部控制制度》，对业务操作原则、审批权限和职责范围、内部操作流程、后续管理、信息 隔离措施、信息披露和档案管理等做出明确规定。根据该制度，公司将严格按照规定安排和使用专业人员，建立严格的授权 和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。同时建立异常情况及时报告制度

创维数字股份有限公司2016年年度报告全文 併并形成高效的风险处理程序。②公司财务部作为外汇远期交易业务的日常主管机构,并设置了相应的专业岗位,由财务总监 牵头负责该业务,按照《远期外汇交易业务内部控制制度》进行业务操作,使得制度能够有效执行。参与远期外汇业务的人 员都己充分理解远期外汇业务的特点及风险,严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度。③严格控制外汇远期交易的资金 规模,外汇远期交易必须基于经营部门制订的外币收款及付款计划,严格按照公司《远期外汇交易业务内部控制制度》中规 自定权限下达操作指令,根据规定进行审批后,方可进行操作。严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为 公司拟进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的,公司董事会提出具体的风险控制要求,且公司内部 审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查 己投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 动的情况,对衍生品公允价值的分析应技露具体使 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同,根据金融机构提供的资产负 用的方法及相关假设与参数的设定 债表日未到期远期结售汇合同报价与合约约定的远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负债,相应确认公允价值变动损益 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本,有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的远期外汇交易业 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 意见 务与日常经营需求紧密相关,并且公司内部建立了相应的监控机制,符合有关法律、法规的规定。经综合考虑国内外经济发 展状况和金融趋势、汇率波动预期以及公司的业务规模,同意

创维数字股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 并形成高效的风险处理程序。②公司财务部作为外汇远期交易业务的日常主管机构，并设置了相应的专业岗位，由财务总监 牵头负责该业务，按照《远期外汇交易业务内部控制制度》进行业务操作，使得制度能够有效执行。参与远期外汇业务的人 员都已充分理解远期外汇业务的特点及风险，严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度。③严格控制外汇远期交易的资金 规模，外汇远期交易必须基于经营部门制订的外币收款及付款计划，严格按照公司《远期外汇交易业务内部控制制度》中规 定权限下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。严格禁止任何金额的单向、存在风险敞口的远期外汇交易行为。 ④公司拟进行的远期外汇交易业务行为是以防范和规避汇率风险为目的，公司董事会提出具体的风险控制要求，且公司内部 审计部门、董事会审计委员会将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使 用的方法及相关假设与参数的设定 本公司对衍生品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据金融机构提供的资产负 债表日未到期远期结售汇合同报价与合约约定的远期汇价的差异确认为交易性金融资产或负债，相应确认公允价值变动损益。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 无。 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 意见 公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的远期外汇交易业 务与日常经营需求紧密相关，并且公司内部建立了相应的监控机制，符合有关法律、法规的规定。经综合考虑国内外经济发 展状况和金融趋势、汇率波动预期以及公司的业务规模，同意

创维数字股份有限公司2016年年度报告全文 5、募集资金使用情况 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 口适用√不适用 七、主要控股参股公司分析

创维数字股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 5、募集资金使用情况 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析

创维数字股份有限公司2016年年度报告全文 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 公司名称公司类型 主要业务 实收资本 总资产 争资产 营业收入 营业利润 净利润 开发、研究、生产经营数字视频广播系统系 列产品、销售多媒体信息系统系列产品及服 深圳创维数 务;软件研发、生产、销售及服务;集成电路 技术有限|子公司|发、销售及服务电信终端设备、通讯终端设049481938124138911056 备接入设备及传输系统的研发、生产和销售 物业租赁、无线广播电视发射设备的研发、 生产与销售:物业管理等 深圳市创维 信息系统及计算机软件的技术开发及相关技0 软件有限公子公司 术服务。 51566476838456788161.85510.86762.323050180267435270947746 开发、委托加工生产、销售数字电视前端系|100 数字技术子公司统、有线数字电视接收设备等 1488319641.6187120 5,940,9424 有限公司 才智商店有 子公司电子元件及产品贸易与服务 54533839167-257,902,632.6 30,921,264 7,345,624 -7,492,577 数码产品的研发及销售:计算机软硬件技术 开发、技术服务及销售:信息系统集成服务 息服务有限子公司集成电路设计:经济、技术信息咨询:国内 000,000. 2031038282143,023.4 1,35859646671,139.18 69l,90912 公司 贸易。物业租赁:清洁服务:为企业提供创 业孵化服务。(以上法律、行政法规、国务

创维数字股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 实收资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳创维数 字技术有限 公司 子公司 开发、研究、生产经营数字视频广播系统系 列产品、销售多媒体信息系统系列产品及服 务;软件研发、生产、销售及服务;集成电路研 发、销售及服务;电信终端设备、通讯终端设 备接入设备及传输系统的研发、生产和销售； 物业租赁、无线广播电视发射设备的研发、 生产与销售；物业管理等。 300,000,000 .00 5,264,975,325.48 2,132,527,397.56 4,374,922,435.62 330,869,961.27 358,037,550.62 深圳市创维 软件有限公 司 子公司 信息系统及计算机软件的技术开发及相关技 术服务。 50,000,000. 00 515,664,768.38 456,788,161.85 510,867,662.32 305,018,026.74 352,709,477.46 北京创维海 通数字技术 有限公司 子公司 开发、委托加工生产、销售数字电视前端系 统、有线数字电视接收设备等。 10,000,000. 00 148,813,196.65 41,618,712.03 93,396,939.91 -6,154,785.49 -5,940,942.42 才智商店有 限公司 子公司 电子元件及产品贸易与服务。 8,833.00 545,338,391.67 -257,902,632.61 30,921,264.88 -7,345,624.07 -7,492,577.78 深圳蜂驰信 息服务有限 公司 子公司 数码产品的研发及销售；计算机软硬件技术 开发、技术服务及销售；信息系统集成服务； 集成电路设计；经济、技术信息咨询；国内 贸易。物业租赁；清洁服务；为企业提供创 业孵化服务。（以上法律、行政法规、国务院 10,000,000. 00 2,031,038.28 -2,143,023.42 1,358,596.46 671,139.18 691,909.12