第二章科学技术统计的基本概念 科技统计是近代科学技术发展的必然产物。随着科学技术的发展以及科学技术在经济和 社会发展中所起的作用的迅速增长,世界各国对科学技术的投入越来越大,科技活动的规模 也日益扩大,科技体制日趋复杂。利用统计的方法对科技活动的总体数量特征及其结构进行 测定,用数字来描述科技活动,为科技管理和决策服务,已经成为对复杂而庞大的现代科技 系统进行科学化管理的重要任务。 第一节科学技术统计 科技统计的概念与功能 科技统计是统计的分支,是用统计的方法对科学技术活动的规模和结构进行定量的测 科技统计是指常规科技统计,是用一套可以有效测度国家科技系统复杂机制的指标,对 国范围内科技活动的规模、结构及功能进行连续的年度数量测定,为国家科技政策的制定 与评价提供准确、系统的年度科技统计数据及统计分析报告 科技统计研究的对象是科学技术活动的总体的数量特征和数量关系,其主要任务是通过 对科技活动的有关数据的收集、处理、分析,反映科技活动的规模、结构和布局的总体数量 特征和关系,从而为评价和制定科技政策和发展规划提供依据。 为使国家的科技资源得到更为合理的配置,为使本国的科技发展能更有效地服务于国家 的总体发展战略,在市场经济条件下,国家主要不是靠计划,而主要是靠相关的科技政策来 对科技活动机构的决策行为实行某些限制,从而达到对科技活动进行宏观管理的目的 国家科技政策的研究与制定涉及到十分广阔的领域,这就是:科学技术的理论哲学和系 统分类;科技发展史;科学技术的社会学与伦理学;科技人员的创造力及心理状况评价;科 学技术的经济学;科学技术的潜力评价;国家一级科学技术政策制定的理论与实践以及国家 科学技术的立法与条例;科学技术的评价与预测:技术转让、扩散与移植;科技机构对科技 活动的组织与管理;科技领域的国际合作及相应政策法规;对某些具体科研项目与科技规划 的实效分析评价等。科技政策的研究与制定必须以对本国科技活动全面的认识、深刻的分析 系统的评价为基础。而科技统计正是为“全面认识、深刻分析、系统评价”本国不断发展的 科技活动提供了科学的手段。 科技统计是制定正确的科技政策和发展规划必不可少的工具,没有完整、准确、可靠的 科技统计资料就不可能合理地制定出各种科技政策和规划,不可能把有限的科技资源在各类 科技活动中进行合理的分配,也无法评价科技政策和规划的实施效果。科技统计是辅助科技
14 第二章 科学技术统计的基本概念 科技统计是近代科学技术发展的必然产物。随着科学技术的发展以及科学技术在经济和 社会发展中所起的作用的迅速增长，世界各国对科学技术的投入越来越大，科技活动的规模 也日益扩大，科技体制日趋复杂。利用统计的方法对科技活动的总体数量特征及其结构进行 测定，用数字来描述科技活动，为科技管理和决策服务，已经成为对复杂而庞大的现代科技 系统进行科学化管理的重要任务。 第一节 科学技术统计 一、科技统计的概念与功能 科技统计是统计的分支，是用统计的方法对科学技术活动的规模和结构进行定量的测 定。 科技统计是指常规科技统计，是用一套可以有效测度国家科技系统复杂机制的指标，对 一国范围内科技活动的规模、结构及功能进行连续的年度数量测定，为国家科技政策的制定 与评价提供准确、系统的年度科技统计数据及统计分析报告。 科技统计研究的对象是科学技术活动的总体的数量特征和数量关系，其主要任务是通过 对科技活动的有关数据的收集、处理、分析，反映科技活动的规模、结构和布局的总体数量 特征和关系，从而为评价和制定科技政策和发展规划提供依据。 为使国家的科技资源得到更为合理的配置，为使本国的科技发展能更有效地服务于国家 的总体发展战略，在市场经济条件下，国家主要不是靠计划，而主要是靠相关的科技政策来 对科技活动机构的决策行为实行某些限制，从而达到对科技活动进行宏观管理的目的。 国家科技政策的研究与制定涉及到十分广阔的领域，这就是：科学技术的理论哲学和系 统分类；科技发展史；科学技术的社会学与伦理学；科技人员的创造力及心理状况评价；科 学技术的经济学；科学技术的潜力评价；国家一级科学技术政策制定的理论与实践以及国家 科学技术的立法与条例；科学技术的评价与预测；技术转让、扩散与移植；科技机构对科技 活动的组织与管理；科技领域的国际合作及相应政策法规；对某些具体科研项目与科技规划 的实效分析评价等。科技政策的研究与制定必须以对本国科技活动全面的认识、深刻的分析、 系统的评价为基础。而科技统计正是为“全面认识、深刻分析、系统评价”本国不断发展的 科技活动提供了科学的手段。 科技统计是制定正确的科技政策和发展规划必不可少的工具，没有完整、准确、可靠的 科技统计资料就不可能合理地制定出各种科技政策和规划，不可能把有限的科技资源在各类 科技活动中进行合理的分配，也无法评价科技政策和规划的实施效果。科技统计是辅助科技
管理实现科学化、现代化的手段。 二、科技统计的范围 通常意义上的“科学”与“技术”是两个内涵十分丰富、边界十分模糊的概念;通常意 义上的“科技活动”也泛指一类十分广阔的实践活动。但对常规科技统计而言,其“科技活 动”主要限定在“研究与发展(R&D)活动”这一专门的领域内。 科技统计的国际规范——联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》—明确指出 对“科技活动”的统计,就是对三类活动的统计,即: 研究与发展(R&D)活动 整个第三阶段的科学技术教育和培训活动 与R&D密切相关的科技服务活 联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》还明确指出,科技统计的核心总量指标是 “投入研究与发展(R&D)活动的人员、资金、物质” 为使统计数据具有最大的可比性,我国的科技统计的范围与核心总量指标均严格遵照了 联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》中所确定的国际标准。为了更深入了解R&D 活动对经济增长的影响,我国在科技统计范围中增加了对“研究与发展(R&D)成果应用”的 统计,并将核心总量指标由投入范围扩大到了产出范围,即增加了专利、科技成果、论文、 高技术贸易等指标。我国科技统计向技术创新领域延伸的倾向,顺应了国际科技统计的发展 潮流。 、科技统计设计 科技统计设计就是在统计调査正式开始以前,根据科技统计目标和科技统计范围,对统 计技术及统计工作进行的系统的研究与整体的策划。 国家科技活动系统是一个巨型的动态系统,它由许多子系统构成。它与国家社会活动系 统、国家经济活动系统一起对构成了国家整体活动的分系统。在全球范围内,它又是世界科 技活动系统的分系统。国家科技活动系统及其分层系统的功能特征是由其本身的规模与结构 决定的,是在与其他系统的相互作用中表现出来的。用哪些指标、用什么方法才能定量测度 这个巨型动态系统的规模、结构及功能,进行哪些方面的研究才能揭示国家科技活动的一般 规律,这都是在统计调查开始以前,在统计技术上必须要系统研究的问题 科技统计工作本身也是一个复杂的动态系统。科技统计工作涉及不同部门,涉及不同的 统计工作领域,涉及复杂的工作程序编排。因此,在统计调查正式开始以前,也必须对统计 工作进行整体的策划 科技统计设计的主要内容应当包括: 科技统计的目标与范围 科技统计指标体系及其相关的分组、分类 科技统计分析的主要方向 -统计调查方案 -统计汇总与数据整理方案 工作程序编排
15 管理实现科学化、现代化的手段。 二、科技统计的范围 通常意义上的“科学”与“技术”是两个内涵十分丰富、边界十分模糊的概念；通常意 义上的“科技活动”也泛指一类十分广阔的实践活动。但对常规科技统计而言，其“科技活 动”主要限定在“研究与发展（R&D）活动”这一专门的领域内。 科技统计的国际规范——联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》——明确指出， 对“科技活动”的统计，就是对三类活动的统计，即： ——研究与发展(R&D)活动； ——整个第三阶段的科学技术教育和培训活动； ——与 R&D 密切相关的科技服务活动； 联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》还明确指出，科技统计的核心总量指标是： “投入研究与发展（R&D）活动的人员、资金、物质”。 为使统计数据具有最大的可比性，我国的科技统计的范围与核心总量指标均严格遵照了 联合国教科文组织《科学技术统计工作手册》中所确定的国际标准。为了更深入了解 R&D 活动对经济增长的影响，我国在科技统计范围中增加了对“研究与发展(R&D)成果应用”的 统计，并将核心总量指标由投入范围扩大到了产出范围，即增加了专利、科技成果、论文、 高技术贸易等指标。我国科技统计向技术创新领域延伸的倾向，顺应了国际科技统计的发展 潮流。 三、科技统计设计 科技统计设计就是在统计调查正式开始以前，根据科技统计目标和科技统计范围，对统 计技术及统计工作进行的系统的研究与整体的策划。 国家科技活动系统是一个巨型的动态系统，它由许多子系统构成。它与国家社会活动系 统、国家经济活动系统一起对构成了国家整体活动的分系统。在全球范围内，它又是世界科 技活动系统的分系统。国家科技活动系统及其分层系统的功能特征是由其本身的规模与结构 决定的，是在与其他系统的相互作用中表现出来的。用哪些指标、用什么方法才能定量测度 这个巨型动态系统的规模、结构及功能，进行哪些方面的研究才能揭示国家科技活动的一般 规律，这都是在统计调查开始以前，在统计技术上必须要系统研究的问题。 科技统计工作本身也是一个复杂的动态系统。科技统计工作涉及不同部门，涉及不同的 统计工作领域，涉及复杂的工作程序编排。因此，在统计调查正式开始以前，也必须对统计 工作进行整体的策划。 科技统计设计的主要内容应当包括： ——科技统计的目标与范围； ——科技统计指标体系及其相关的分组、分类； ——科技统计分析的主要方向； ——统计调查方案； ——统计汇总与数据整理方案； ——工作程序编排；
统计工作的管理与协调 -统计经费预算 科技统计设计是人们对科技活动现象由定性认识到定量认识的连接点。周密而细致的科 技统计设计是实现科技统计目标的必要前提。 第二节科技统计指标和科技统计指标体系 “科技统计指标”和“科技统计指标体系”是科技统计设计中的核心。本节将重点讨论 与“科技统计指标”及“科技统计指标体系”有关的问题 科技统计指标的定义和特点 “科技统计指标”是指“用来说明科技活动某种总体现象数量特征的概念”,而“科技 统计指标体系”是指“由全面反映科技活动所有总体特征的存在数量联系的系列统计指标组 成的系统。”由于只有科技统计指标体系而非科技统计的单一指标才具有描述科技活动的功 能,因此,在很多情况下人们也就将“科技统计指标体系”简称为“科技统计指标”。本节 的题标也是如此。 与“科技统计指标”命名近似但内涵却完全不同的另一概念是“科技指标,如“美国科 技指标”、“中国科技指标”等。前者是指统计学上的一个概念(如前所叙);后者是指根 据科技统计数据并广泛结合相关资讯及其硏究报告,对国家科技活动的潜力、资源、结构 规模,科技活动对新知识新技术的产生及对经济增长的贡献,国家科学技术的国际竞争能力, 以及公众对科学技术的态度进行系统的分析与评价的政府出版物(统计分析报告) 本讲义将要详细论述的是中国科技统计指标现行体系中各统计指标的命名、定义、界定 测量、计算及单位的国家规范和统计标准。这也是本讲义的重点 科技统计指标的定义是:用来说明科技活动某种总体现象数量特征的科学概念 科技统计指标有以下一些显而易见的特点: 科技统计指标具有可以用数据量来表现的特点; 科技统计指标说明的是科技活动的总体现象而非个体现象,具有综合性特点; 科技统计指标总是在具体时间具体空间条件下,具体的科技活动中具体事物的属性 与量的表现的数量反映,即具有可测度的特点。 科技统计指标的分类 科技统计指标根据不同标准有着不同的分类 按其功能,科技统计指标可分为总量指标、相对指标和平均指标。 ·科技统计的总量指标是用来说明科技活动总体现象规模的统计指标,它是同类总体指 标之和,在很多情况下,总量指标与相关总体指标、相关个体标志及相关调查项目其内涵是 致的。总量指标是一类十分重要的基本指标,它决定所有科技调查资料的可靠性,因此对 此类指标的命名必须标准、定义必须严谨、界定必须清晰、测量与计算必须规范,单位必须
16 ——统计工作的管理与协调； ——统计经费预算。 科技统计设计是人们对科技活动现象由定性认识到定量认识的连接点。周密而细致的科 技统计设计是实现科技统计目标的必要前提。 第二节 科技统计指标和科技统计指标体系 “科技统计指标”和“科技统计指标体系”是科技统计设计中的核心。本节将重点讨论 与“科技统计指标”及“科技统计指标体系”有关的问题。 一、科技统计指标的定义和特点 “科技统计指标”是指“用来说明科技活动某种总体现象数量特征的概念”，而“科技 统计指标体系”是指“由全面反映科技活动所有总体特征的存在数量联系的系列统计指标组 成的系统。”由于只有科技统计指标体系而非科技统计的单一指标才具有描述科技活动的功 能，因此，在很多情况下人们也就将“科技统计指标体系”简称为“科技统计指标”。本节 的题标也是如此。 与“科技统计指标”命名近似但内涵却完全不同的另一概念是“科技指标，如“美国科 技指标”、“中国科技指标”等。前者是指统计学上的一个概念（如前所叙）；后者是指根 据科技统计数据并广泛结合相关资讯及其研究报告，对国家科技活动的潜力、资源、结构、 规模，科技活动对新知识新技术的产生及对经济增长的贡献，国家科学技术的国际竞争能力， 以及公众对科学技术的态度进行系统的分析与评价的政府出版物（统计分析报告）。 本讲义将要详细论述的是中国科技统计指标现行体系中各统计指标的命名、定义、界定、 测量、计算及单位的国家规范和统计标准。这也是本讲义的重点。 科技统计指标的定义是：用来说明科技活动某种总体现象数量特征的科学概念。 科技统计指标有以下一些显而易见的特点： ——科技统计指标具有可以用数据量来表现的特点； ——科技统计指标说明的是科技活动的总体现象而非个体现象，具有综合性特点； ——科技统计指标总是在具体时间具体空间条件下，具体的科技活动中具体事物的属性 与量的表现的数量反映，即具有可测度的特点。 二、科技统计指标的分类 科技统计指标根据不同标准有着不同的分类。 按其功能，科技统计指标可分为总量指标、相对指标和平均指标。 y 科技统计的总量指标是用来说明科技活动总体现象规模的统计指标，它是同类总体指 标之和，在很多情况下，总量指标与相关总体指标、相关个体标志及相关调查项目其内涵是 一致的。总量指标是一类十分重要的基本指标，它决定所有科技调查资料的可靠性，因此对 此类指标的命名必须标准、定义必须严谨、界定必须清晰、测量与计算必须规范，单位必须
·科技统计的相对指标都是以科技统计总量指标及相关的经济、社会统计的总量指标为 基础进行符合数理统计理论的计算而形成的组合型指标,目的在于正确分析科技活动的结构 特征、强度特征、变化趋势及科技活动现象与经济活动、社会活动现象之间的联系。 ·科技统计的平均指标是按某个总量的平均标志来评价总体单位一般水平的统计指标。 三、科技统计指标体系的定义及分层系统 科技统计指标体系的定义是:由全面反映科技活动所有总体特征的存在数量联系的系列 统计指标组成的系统 任何整体都是由一个一个相互联系的总体有机结合而成的,总体间的相互联系是统计指 标体系所以产生的基础 为适应不同层次对科技政策制定的需要,科技统计指标体系一般可分为四个层次,这就 是:国际科技统计指标体系;国家科技统计指标体系:地区或部门科技统计指标体系;单位 科技统计指标体系。但分层体系应在基本体系上与上层保持一致。只有这样才能保证科技统 计数据的准确性、真实性和可比性 四、研究与发展(R&D核心总量指标 多国专家们根据投入产出理论,对研究与发展(R&D)的动因(投入)与影响(产出) 进行了综合分析后,明确指出对研究与发展(R&D)活动统计的核心总量指标(也就是科技 统计设计的核心总量指标)是 R&D的投入指标 -R&D的人员 R&D的经费支出 ——用于RD精密仪器、材料和部件投资。 R&D的产出指标 科学论文; 与R&D密切相关的产品贸易。 五、科技统计指标体系设计的基本原则及理论基础 基于对科技活动系统而深刻的认识,根据已经确定的科技统计核心总量指标,科技统计 指标体系的设计应遵循以下基本原则: ·系统性原则。科技统计指标体系的设计应以核心总量指标为中心,横向扩展,即有目 的的增加相关总量指标并结合经济统计、社会统计的相关总量指标;纵向延伸,即衍生能揭 示科技活动结构、强度、趋势的相对指标,以系统反映科技活动的整体特征 ·规范性原则。科技统计指标体系的设计的规范性原则体现在两个方面:其一,我国的 科技统计指标体系必须遵照国际规范,即使总量指标的命名、定义、界定、计算、单位都必 须依照联合国教科文组织《科学技术统计手册》和OECD组织《弗拉卡蒂手册》所制订的标
17 统一。 y 科技统计的相对指标都是以科技统计总量指标及相关的经济、社会统计的总量指标为 基础进行符合数理统计理论的计算而形成的组合型指标，目的在于正确分析科技活动的结构 特征、强度特征、变化趋势及科技活动现象与经济活动、社会活动现象之间的联系。 y 科技统计的平均指标是按某个总量的平均标志来评价总体单位一般水平的统计指标。 三、科技统计指标体系的定义及分层系统 科技统计指标体系的定义是：由全面反映科技活动所有总体特征的存在数量联系的系列 统计指标组成的系统。 任何整体都是由一个一个相互联系的总体有机结合而成的，总体间的相互联系是统计指 标体系所以产生的基础。 为适应不同层次对科技政策制定的需要，科技统计指标体系一般可分为四个层次，这就 是：国际科技统计指标体系；国家科技统计指标体系；地区或部门科技统计指标体系；单位 科技统计指标体系。但分层体系应在基本体系上与上层保持一致。只有这样才能保证科技统 计数据的准确性、真实性和可比性。 四、研究与发展(R&D)核心总量指标 多国专家们根据投入产出理论，对研究与发展（R&D）的动因（投入）与影响（产出） 进行了综合分析后，明确指出对研究与发展（R&D）活动统计的核心总量指标（也就是科技 统计设计的核心总量指标）是： R&D 的投入指标： ——R&D 的人员； ——R&D 的经费支出； ——用于 R&D 精密仪器、材料和部件投资。 R&D 的产出指标； ——科学论文； ——专利； ——与 R&D 密切相关的产品贸易。 五、科技统计指标体系设计的基本原则及理论基础 基于对科技活动系统而深刻的认识，根据已经确定的科技统计核心总量指标，科技统计 指标体系的设计应遵循以下基本原则： y 系统性原则。科技统计指标体系的设计应以核心总量指标为中心，横向扩展，即有目 的的增加相关总量指标并结合经济统计、社会统计的相关总量指标；纵向延伸，即衍生能揭 示科技活动结构、强度、趋势的相对指标，以系统反映科技活动的整体特征。 y 规范性原则。科技统计指标体系的设计的规范性原则体现在两个方面；其一，我国的 科技统计指标体系必须遵照国际规范，即使总量指标的命名、定义、界定、计算、单位都必 须依照联合国教科文组织《科学技术统计手册》和 OECD 组织《弗拉卡蒂手册》所制订的标
准:其二,科技统计中一些自立指标也必须依照国际范例设立。 ·科学性原则。科技统计指标体系的设计其科学性应考虑到体系的扩展、指标的少而精 指标是否能反映科技活动的重要特征。 科技统计技术的理论基础是数理统计科学。数理统计科学是研究复杂系统随机现象规律 性的科学。它研究的领域包括:通过对某些现象发生频率的观点来分析事物发展的内在规律: 作出一定精度的判断和预测:将这些研究成果加以归纳整理,逐渐形成一定的数学模型。数 理统计科学为科技统计如何获得有效观察资料,如何根据观察资料做出尽可能精确、可靠的 结论,提供了正确的方案选择与理论指导。 18
18 准；其二，科技统计中一些自立指标也必须依照国际范例设立。 y 科学性原则。科技统计指标体系的设计其科学性应考虑到体系的扩展、指标的少而精、 指标是否能反映科技活动的重要特征。 科技统计技术的理论基础是数理统计科学。数理统计科学是研究复杂系统随机现象规律 性的科学。它研究的领域包括：通过对某些现象发生频率的观点来分析事物发展的内在规律； 作出一定精度的判断和预测；将这些研究成果加以归纳整理，逐渐形成一定的数学模型。数 理统计科学为科技统计如何获得有效观察资料，如何根据观察资料做出尽可能精确、可靠的 结论，提供了正确的方案选择与理论指导