第八章国家垄断资本主义随着生产社会化的高度发展和资本主义基本矛盾的加剧，一般垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。第二次世界大战后，资本主义各国的国家龙断资本主义广泛地发展，并已成为现代资本主义发展的一个突出特征。国家垄断资本主义在现代资本主义国家中起着支配作用，使其经济生活出现一些新现象、新问题，但没有改变垄断资本主义的根本性质。本章通过分析国家垄断资本主义的基本形式与实质，以及资本主义国家对社会经济的调节作用，进一步认清现代资本主义的发展规律和实质。第一节国家垒断资本主义的产生与发展国家垒断资本主义发展的几个阶段一、国家垄断资本主义，概括地说，就是资产阶级国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。国家垄断资本主义是从一般垄断资本主义转化而来的。19世纪末20世纪初垄断已在发达国家的社会经济生活中占据统治地位。由于垄断凌驾于自由竞争之上与之并存的局面造成了尖锐的矛盾和冲突，因而产生了国家政权干预经济生活的必要性。国家垄断资本主义的产生和发展过程大体可分为三个阶段。第一个阶段，19世纪末到第一次世界大战前夕，是国家断资本开始形成时期。当时资本主义国家经营的铁路、兵工厂以及城市的某些基础设施和公用事业等早就是国家财产。在第一次大战期间，各交战国为了战争的需要，空前加强了国家政权对社会经济生活的干预，除了对一些重要生产部门的产品、劳动力、原材料和交通运输工具等由国家直接控制以外，国家还投资建立钢铁企业和军火工厂。有些国家还对一部分私营企业实行国有化，一些国家还投资兴建了一批工厂交给垄断组织经营，并用国家订货、补贴和贷款等方式支持垄断组织。这一时期国家垄断资本主义的发展，主要涉及的是军事工业企业。并且主是为战争服务的，因而带有明显的军事性质和临时性质。第二个阶段，从第一次世界大战后到第二次世界大战结束初期。这是国家垄断资本主义不稳定发展时期。这个时期，国家垄断资本主义的发展与30年代的大危机和两次世界大战相联系。1929～1933年的世界资本主义经济危机，严重地冲击了资本主义制度各国为了渡过危机，摆脱经济困境，缓和社会矛盾，纷纷开始放弃“自由放任”的政策。政府通过颁布法令，成立于预经济的机构，以及大规模的政策投资和兴建公共工程等措施，增加就业，扩大需求，刺激经济的恢复和发展。美国推行的“罗斯福新政”，英、法等国实行的对私人企业实行国有化的举措，德、意、日等国通过法西斯专政使经济逐步走上国民经济军事化的轨道，都在不同程度上使国家垄断资本主义得到了较大的发展。但这个时期国家垄断资本主义的发展，具有行政性和不稳定性的特点。第三个阶段，从50年代开始直到现在，这是国家垄断资本主义广泛、高度地发展时期。在这个阶段，国家断资本主义的发展具有经常性、广泛性、持续性和稳定性的特点，并且在经济生活中逐步占据了支配地位，所起的作用越来越大。国家对经济的干预和调节，已成为资本主义经济运行的内在机制，而不再是战争、经济危机等特殊时期的权宜之计。一般来说，国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度，及其在国民生产总值中所占的比重，是衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标。当国家财政支出的很大部分投入社会资本再生产运动，从而使国家和垄断资本在经济上结合日益密切，国家在垄断资本主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国家垄断资本主义的发展水平也就越高。从20世纪50年代开始到现在，国家垄断资本主义进入了一个迅猛发展的新时期。据有关资料统计，现代发达资本主义国家的财政支
第八章 国家垄断资本主义 随着生产社会化的高度发展和资本主义基本矛盾的加剧，一般垄断资本主义发展为 国家垄断资本主义。第二次世界大战后，资本主义各国的国家垄断资本主义广泛地发展， 并已成为现代资本主义发展的一个突出特征。国家垄断资本主义在现代资本主义国家中 起着支配作用，使其经济生活出现一些新现象、新问题，但没有改变垄断资本主义的根 本性质。本章通过分析国家垄断资本主义的基本形式与实质，以及资本主义国家对社会 经济的调节作用，进一步认清现代资本主义的发展规律和实质。 第一节 国家垄断资本主义的产生与发展 一、 国家垄断资本主义发展的几个阶段 国家垄断资本主义，概括地说，就是资产阶级国家与垄断资本相结合而形成的一种 资本主义。国家垄断资本主义是从一般垄断资本主义转化而来的。19 世纪末 20 世纪初 垄断已在发达国家的社会经济生活中占据统治地位。由于垄断凌驾于自由竞争之上与之 并存的局面造成了尖锐的矛盾和冲突，因而产生了国家政权干预经济生活的必要性。国 家垄断资本主义的产生和发展过程大体可分为三个阶段。 第一个阶段，19 世纪末到第一次世界大战前夕，是国家垄断资本开始形成时期。当 时资本主义国家经营的铁路、兵工厂以及城市的某些基础设施和公用事业等早就是国家 财产。在第一次大战期间，各交战国为了战争的需要，空前加强了国家政权对社会经济 生活的干预，除了对一些重要生产部门的产品、劳动力、原材料和交通运输工具等由国 家直接控制以外，国家还投资建立钢铁企业和军火工厂。有些国家还对一部分私营企业 实行国有化，一些国家还投资兴建了一批工厂交给垄断组织经营，并用国家订货、补贴 和贷款等方式支持垄断组织。这一时期国家垄断资本主义的发展，主要涉及的是军事工 业企业。并且主是为战争服务的，因而带有明显的军事性质和临时性质。 第二个阶段，从第一次世界大战后到第二次世界大战结束初期。这是国家垄断资本 主义不稳定发展时期。这个时期，国家垄断资本主义的发展与 30 年代的大危机和两次 世界大战相联系。1929～1933 年的世界资本主义经济危机，严重地冲击了资本主义制度。 各国为了渡过危机，摆脱经济困境，缓和社会矛盾，纷纷开始放弃“自由放任”的政策。 政府通过颁布法令，成立干预经济的机构，以及大规模的政策投资和兴建公共工程等措 施，增加就业，扩大需求，刺激经济的恢复和发展。美国推行的“罗斯福新政”，英、 法等国实行的对私人企业实行国有化的举措，德、意、日等国通过法西斯专政使经济逐 步走上国民经济军事化的轨道，都在不同程度上使国家垄断资本主义得到了较大的发 展。但这个时期国家垄断资本主义的发展，具有行政性和不稳定性的特点。 第三个阶段，从 50 年代开始直到现在，这是国家垄断资本主义广泛、高度地发展 时期。在这个阶段，国家垄断资本主义的发展具有经常性、广泛性、持续性和稳定性的 特点，并且在经济生活中逐步占据了支配地位，所起的作用越来越大。国家对经济的干 预和调节，已成为资本主义经济运行的内在机制，而不再是战争、经济危机等特殊时期 的权宜之计。一般来说，国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度，及其在国 民生产总值中所占的比重，是衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标。当国家财政 支出的很大部分投入社会资本再生产运动，从而使国家和垄断资本在经济上结合日益密 切，国家在垄断资本主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国 家垄断资本主义的发展水平也就越高。从 20 世纪 50 年代开始到现在，国家垄断资本主 义进入了一个迅 猛发展的新时期。据有关资料统计，现代发达资本主义国家的财政支
出已占到国民生产总值的30%～40%，高的达到50%以上，并且主要投入社会资本再生产过程和对经济的政府调控，这表明国家垄断资本主义已广泛地、高度地发展起来了。目前，国家垄断资本主义已不再只是涉及社会经济生活的个别部门，个别方面以及资本主义再生产运动的个别环节，而是渗透到社会经济生活的一切方面和一切部门以及资本主义再生产运动的各个环节：国家垄断资本主义的活动范围和作用，已不局限于一国范围内的经济生活，而是广泛地涉入了国际经济领域：国家断资本主义已不再是非常时期国家采取的临时性的政策措施，而是成为这些国家长期稳定的社会生产关系体系。垄断资本主义的这种阶段性变化，使资本主义原有的经济特征发生了局部的、部分的质变。从80年代以来，在美国、英国、法国、德国、日本等西方国家，由于国有企业经营管理不善和经济效益低下，先后多次出现了非国有化即私有化的浪潮。但是，这并不意味着国家垄断资本主义统治的削弱。因为推行非国有化政策，把许多国有企业转入私人断资木家手中，虽然会使国有经济所占比重有所下降，但它在国民经济中仍然占有相当大的比重。再者，实行非国有化以后的私人垄断企业，仍然不可能摆脱与国有垄断资本在社会范围内的密切联系，因而它仍然是国家垄断资本主义的一种基本形式。可见，国有化与非国有化的实质，不过是资产阶级国家为了干预和调节社会经济生活而交相采用的两种措施而已。国家断资本主义在西方各国社会经济生活中的地位和作用，不仅不会削弱，反而可以进一步增强。二、战后国家垒断资本主义持续迅速发展的原因国家垄断资本主义的产生和在第二次世界大战后高速发展的根本原因，是在断资本主义条件下生产社会化程度进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾不断发展和尖锐化的必然结果。在现代科学技术革命基础上，资本主义生产社会化程度空前提高，不仅实现了产业专业化分工，而且实现丁产品专业化和零部件专业化，为了适应生产社会化的高度发展，要求资本社会化形式在资本主义生产方式许可范围内也要相应地发展，使资本主义生产关系再一次进行局部调整。具体来说，战后由一般垄断资本主义向国家断资本主义的发展，是由于私人垄断资本主义这种社会化形式的资本已经不能完全适应生产社会化程度进一步提高的要求，因而国家断资本主义这种社会化程度更高的资本形式获得了发展。（一）生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间的矛盾日趋严重。第三次科学技术革命迅猛发展，使资本主义国家的传统工业部门得到了技术改造，许多新工艺、新技术、新材料和新产品不断涌现，生产领域和生产规模不断扩大，劳动组织和企业管理不断科学化、现代化。这一切都促使各资本主义国家的生产能力巨大增长，社会产品急剧增加。但是，垄断资本家为了追求高额垄断利润，运用各种手段加强对国内外劳动人民的剥削和掠夺，使千百万群众的消费能力和消费水平被限制在狭小的范围内。其结果，必然使生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间发生尖锐的矛盾。同时，经济全球化的发展必然使国际市场上的竞争更加剧烈。为了解决日趋严重的市场问题，私人断资本既需要借助国家政权的力量进行干预和调节，采取一些政策措施，开拓国内市场，刺激消费增长，如在国家采购、社会福利、出口信贷等方面支出扩大：而且也需要依靠国家政权的力量去争夺国际市场。（二）现代化经济建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。在战后现代科学技术不断发展的条件下，一系列新兴工业部门和社会化、现代化程度很高的公共设施的建立，部门经济结构和地区经济结构的调整，许多重大的科学研究和技术开发，以及对生态平衡的保护和环境污染的防治等，都需要巨额的长期投资。在这种长期巨额投资面前，任何单个私人垄断资本的数量都会显得相对不足，这就必须依靠政府
出已占到国民生产总值的 30％～40％，高的达到 50％以上，并且主要投入社会资本再 生产过程和对经济的政府调控，这表明国家垄断资本主义已广泛地、高度地发展起来了。 目前，国家垄断资本主义已不再只是涉及社会经济生活的个别部门，个别方面以及 资本主义再生产运动的个别环节，而是渗透到社会经济生活的一切方面和一切部门以及 资本主义再生产运动的各个环节；国家垄断资本主义的活动范围和作用，已不局限于一 国范围内的经济生活，而是广泛地涉入了国际经济领域；国家垄断资本主义已不再是非 常时期国家采取的临时性的政策措施，而是成为这些国家长期稳定的社会生产关系体 系。垄断资本主义的这种阶段性变化，使资本主义原有的经济特征发生了局部的、部分 的质变。 从 80 年代以来，在美国、英国、法国、德国、日本等西方国家，由于国有企业经 营管理不善和经济效益低下，先后多次出现了非国有化即私有化的浪潮。但是，这并不 意味着国家垄断资本主义统治的削弱。因为推行非国有化政策，把许多国有企业转入私 人垄断资木家手中，虽然会使国有经济所占比重有所下降，但它在国民经济中仍然占有 相当大的比重。再者，实行非国有化以后的私人垄断企业，仍然不可能摆脱与国有垄断 资本在社会范围内的密切联系，因而它仍然是国家垄断资本主义的一种基本形式。可见， 国有化与非国有化的实质，不过是资产阶级国家为了干预和调节社会经济生活而交相采 用的两种措施而已。国家垄断资本主义在西方各国社会经济生活中的地位和作用，不仅 不会削弱，反而可以进一步增强。 二、战后国家垄断资本主义持续迅速发展的原因 国家垄断资本主义的产生和在第二次世界大战后高速发展的根本原因，是在垄断资 本主义条件下生产社会化程度进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主 义基本矛盾不断发展和尖锐化的必然结果。在现代科学技术革命基础上，资本主义生产 社会化程度空前提高，不仅实现了产业专业化分工，而且实现丁产品专业化和零部件专 业化，为了适应生产社会化的高度发展，要求资本社会化形式在资本主义生产方式许可 范围内也要相应地发展，使资本主义生产关系再一次进行局部调整。具体来说，战后由 一般垄断资本主义向国家垄断资本主义的发展，是由于私人垄断资本主义这种社会化形 式的资本已经不能完全适应生产社会化程度进一步提高的要求，因而国家垄断资本主义 这种社会化程度更高的资本形式获得了发展。 （一）生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间的矛盾日趋严重。第三次科 学技术革命迅猛发展，使资本主义国家的传统工业部门得到了技术改造，许多新工艺、 新技术、新材料和新产品不断涌现，生产领域和生产规模不断扩大，劳动组织和企业管 理不断科学化、现代化。这一切都促使各资本主义国家的生产能力巨大增长，社会产品 急剧增加。但是，垄断资本家为了追求高额垄断利润，运用各种手段加强对国内外劳动 人民的剥削和掠夺，使千百万群众的消费能力和消费水平被限制在狭小的范围内。其结 果，必然使生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间发生尖锐的矛盾。同时，经 济全球化的发展必然使国际市场上的竞争更加剧烈。为了解决日趋严重的市场问题，私 人垄断资本既需要借助国家政权的力量进行干预和调节，采取一些政策措施，开拓国内 市场，刺激消费增长，如在国家采购、社会福利、出口信贷等方面支出扩大；而且也需 要依靠国家政权的力量去争夺国际市场。 （二）现代化经济建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。在 战后现代科学技术不断发展的条件下，一系列新兴工业部门和社会化、现代化程度很高 的公共设施的建立，部门经济结构和地区经济结构的调整，许多重大的科学研究和技术 开发，以及对生态平衡的保护和环境污染的防治等，都需要巨额的长期投资。在这种长 期巨额投资面前，任何单个私人垄断资本的数量都会显得相对不足，这就必须依靠政府
把巨大的财政资金转化为国家垄断资本，从而在相当程度上缓解这一矛盾。（三）现代生产和现代科技的社会化发展与私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益产生了矛盾。随着现代生产和现代科技的发展，各资本主义国家都需要兴建一些公共工程项日或基础设施。这些公共工程或基础设施是私人垄断资本和整个社会资本再生产不可缺少的条件。但是，由于它们投资大、周期长、风险大、收效慢、盈利少（甚至号本），私人垄断资本家无力承担，或者有力量进行但不愿意承担，这就只能由国家断资本来从事和承担。因为作为“总资本家”的国家，可以在相当程度上从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发。来考虑和解决社会经济问题。（四）生产社会化的高度发展与私人垄断资本盲日竞争、生产无政府状态之间矛盾的加剧。现代科技进步和生产社会化的发展，使社会分工深化和国民经济部门不断增多，部门和企业之间的依赖性增强，因而客观上要求有计划、按比例地调节社会生产，实现平衡发展。但这是各自为政、追求私利的私人垄断资本不可能做到的。因此，作为“总资本家”的国家垄断资本，就必须担负起对社会经济的组织和调节任务。由于国家能够凌驾于私人垄断以及其私利之上，并且手中直接掌握着巨大的经济力量和各种经济杠杆，它也有可能根据断资本的长期的总利益的需要在一定程度上实现这种调节。（五）国家垄断资本主义的形成和发展还同以下两个因素有关：一是利润率下降趋势的压力。由于资本有机构成的提高，引起了社会平均利润率水平的下降。平均利润率下降给资本主义经济生活造成极大的压力。而国家垄断资本主义的形成和国家经济职能的加强，在客观上防止了利润率的下降。二是资本国际竞争的加剧。如果仅仅凭借私人垄断资本的力量，在竞争中往往显得势单力薄，这就需要国家的资助和干预，提供有利的竞争条件，以增强本国商品在国际上的竞争力，甚至要求国家直接出面，组成国家垄断同盟，从而推动国家龙断资本主义全面迅速发展。总之，国家垄断资本主义的出现，归根到底是起因于生产力的发展，特别是生产社会化程度的提高，要求资本主义国家介入到社会经济生活中，起到私人资本不能起的一些作用，以维持资本主义社会的存在和发展，维护断资本的利益和统治。国家垄断资本主义是以“理想的总资本家”的形式出现的，是为资产阶级特别是断资产阶级利益服务的。由于它具有资本势力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力较强等特点，使它在某些方面突破了私人垄断资本主义的局限性，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人断资本不相适应的矛盾。第二节国家垄断资本主义的基本形式及其实质国家垄断资本主义是资本主义国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。这种结合表现为两个方面，一是国家通过其所掌握和拥有的国有垄断资本参与社会经济运行和社会再生产过程，以影响社会经济运行；二是国家通过制定各种政策、法律法规和运用各种经济杠杆以及法律、行政等手段对社会经济生活进行干预和调节。本节主要讨论资本主义国家以国有断资本与私人垄断资本相结合参与经济运行的主要形式及其实质。按照国有垄断资本和私人垄断资本相结合的范围、程度和方式的不同，可分为国有垄断资本，国私共有断资本，国有垄断资本和私人垄断资本在企业外部结合的垄断资本三种基本形式。一、国有垒断资本国有垄断资本即资产阶级国家直接掌握的，通过财政手段在社会范围内集中起来的垄断资本。其中包括国家用于经营国有企业的资本和用来调节社会经济的各种资金。国有玺断资本在国家垒断资本主义主义的各种形式上起主导作用，是资本社会化的最高形
把巨大的财政资金转化为国家垄断资本，从而在相当程度上缓解这一矛盾。 （三）现代生产和现代科技的社会化发展与私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前 利益产生了矛盾。随着现代生产和现代科技的发展，各资本主义国家都需要兴建一些公 共工程项日或基础设施。这些公共工程或基础设施是私人垄断资本和整个社会资本再生 产不可缺少的条件。但是，由于它们投资大、周期长、风险大、收效慢、盈利少(甚至 亏本)，私人垄断资本家无力承担，或者有力量进行但不愿意承担，这就只能由国家垄 断资本来从事和承担。因为作为“总资本家”的国家，可以在相当程度上从垄断资产阶 级的整体利益和长远利益出发。来考虑和解决社会经济问题。 （四）生产社会化的高度发展与私人垄断资本盲日竞争、生产无政府状态之间矛盾 的加剧。现代科技进步和生产社会化的发展，使社会分工深化和国民经济部门不断增多， 部门和企业之间的依赖性增强，因而客观上要求有计划、按比例地调节社会生产，实现 平衡发展。但这是各自为政、追求私利的私人垄断资本不可能做到的。因此，作为“总 资本家”的国家垄断资本，就必须担负起对社会经济的组织和调节任务。由于国家能够 凌驾于私人垄断以及其私利之上，并且手中直接掌握着巨大的经济力量和各种经济杠 杆，它也有可能根据垄断资本的长期的总利益的需要在一定程度上实现这种调节。 （五）国家垄断资本主义的形成和发展还同以下两个因素有关：一是利润率下降趋 势的压力。由于资本有机构成的提高，引起了社会平均利润率水平的下降。平均利润率 下降给资本主义经济生活造成极大的压力。而国家垄断资本主义的形成和国家经济职能 的加强，在客观上防止了利润率的下降。二是资本国际竞争的加剧。如果仅仅凭借私人 垄断资本的力量，在竞争中往往显得势单力薄，这就需要国家的资助和干预，提供有利 的竞争条件，以增强本国商品在国际上的竞争力，甚至要求国家直接出面，组成国家垄 断同盟，从而推动国家垄断资本主义全面迅速发展。 总之，国家垄断资本主义的出现，归根到底是起因于生产力的发展，特别是生产社 会化程度的提高，要求资本主义国家介入到社会经济生活中，起到私人资本不能起的一 些作用，以维持资本主义社会的存在和发展，维护垄断资本的利益和统治。国家垄断资 本主义是以“理想的总资本家”的形式出现的，是为资产阶级特别是垄断资产阶级利益 服务的。由于它具有资本势力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力较强等特 点，使它在某些方面突破了私人垄断资本主义的局限性，在一定程度上缓和了生产社会 化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。 第二节 国家垄断资本主义的基本形式及其实质 国家垄断资本主义是资本主义国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。这种 结合表现为两个方面，一是国家通过其所掌握和拥有的国有垄断资本参与社会经济运行 和社会再生产过程，以影响社会经济运行；二是国家通过制定各种政策、法律法规和运 用各种经济杠杆以及法律、行政等手段对社会经济生活进行干预和调节。本节主要讨论 资本主义国家以国有垄断资本与私人垄断资本相结合参与经济运行的主要形式及其实 质。按照国有垄断资本和私人垄断资本相结合的范围、程度和方式的不同，可分为国有 垄断资本，国私共有垄断资本，国有垄断资本和私人垄断资本在企业外部结合的垄断资 本三种基本形式。 一、国有垄断资本 国有垄断资本即资产阶级国家直接掌握的，通过财政手段在社会范围内集中起来的 垄断资本。其中包括国家用于经营国有企业的资本和用来调节社会经济的各种资金。国 有垄断资本在国家垄断资本主义主义的各种形式上起主导作用，是资本社会化的最高形
式。资本主义国有企业是归资本主义国家所有的各类企业，它是国有垄断资本主义的组织形式和重要的存在形式。在资本主义生产方式建立之初，国有企业就已经存在，但为数不多，对整个国有经济的影响、也是极其有限的，垄断确立之后，它们才转变为国有垄断资本主义的一种早期形式。随着垄断资本主义的发展，国有企业也在不断扩大，但其发展时起伏不稳定。在战争和危机期间，国有企业规模较大，多是为战争服务的军工企业和缓和危机的公共工程，战争结束或危机过后，国有企业的规模又大大缩减。二战后，国有经济在主要资本主义国家，特别是在西欧各国得到持续稳定的发展，在国民经济生活中占有相当大的比重。资本主义国有企业主要通过两种途径形成。第一，国家采取国有化政策，通过高价收买或其他补偿办法，把某些私人垄断资本创办的企业收归国有。实行国有化的企业，一般都是技术落后、经营不善、濒临破产的企业。通过国有化，这些私人资本家不仅可以摆脱亏损破产的风险，而且可以从国家手中获得高于其他企业实际价值的巨额补偿。这些企业的补偿金，有的竞高出企业原有资本的好几倍。由此可见，资本主义国有化，实际上是私人垄断组织掠夺国家财产的一种手段。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。第二，国家通过财政拨款直接投资兴办国有制企业。主要分布于一些投资量大、资本周转时间长、回收期长、盈利少风险大，甚至号损，但又是社会资本再生产所不可缺少的产业部门。私人不愿意在这些企业投资，因此只能由国家兴办。目前，西欧各国国有企业在国有经济中占有极其重要的地位。这些国家大约1/5国民生产总值，1/3投资总额，1/2科研试制费用，都属于国有制企业事业单位。在基础设施和原材料工业部门中，有些企业的一般甚至全部有国家经营。与私人断企业相比，资本主义国有企业有以下几个主要特点：第一，资本主义国有企业主要集中在银行和其他金融机构，基础设施和基础工业部门，科研、新兴工业和国防部分，急需技术改造的传统工业部门和急需开发的经济落后地区。这些国有企业，是资产阶级国家调节资本主义再生产过程和国民经济结构及地区结构的物质基础，是资本主义国家实施社会经济政策的重要手段，是实现社会资本再生产的必要条件。第二，资本主义国有企业经营目的具有两重性，一方面考虑宏观经济目标和社会稳定的需要；另一方面按照市场经济竞争规律的要求，降低生产成本、求得利润最大化、保证私人垄断资本获取高额利润、加强私人垄断资本实力、巩固垄断资本的统治。第三，资本主义国有企业归国家所有，所有者不是个别资本家，而是理想的总资本家。资本主义国家以总资本家的身份直接参与资本主义国有企业的再生产过程，成为企业的生产者。国家是国有垄断资本的人格化。国有企业的经营管理活动，受多种政府机构的管理和控制，企业盈亏有国家负责。第四，资本主义国有企业所追求的不是一般垄断利润，而是国家断利润。这种利润不能又私人垄断集团独占，而必须由国家与垄断组织共同瓜分。第五，资本主义国有企业经济实力雄厚，资本社会化程度高，生产社会化达到了空前的高度。资本主义国有企业在社会经济运行过程中起着非常重要的作用。它是断资产阶级实施政策的工具，是国家进行宏观经济调控的重要物资力量。资本主义国家无权直接决定私营企业的活动，而对国有企业的直接控制作用却是很大的，国家可以通过国有企业以及国家银行和其他国有金融机构与私营企业加强联系，影响私营企业的经济发展：它有利于调整产业结构和地区结构。国家通过国有化和国家投资兴建新企业，有计划、有目的地对需要优先发展的产业部门增加投资，支持落后地区加速经济发展，从而改善国民经济的产业结构和地区结构：它能促进技术进步，提高劳动生产率。国家通过对技术
式。资本主义国有企业是归资本主义国家所有的各类企业，它是国有垄断资本主义的组 织形式和重要的存在形式。 在资本主义生产方式建立之初，国有企业就已经存在，但为数不多，对整个国有经 济的影响、也是极其有限的，垄断确立之后，它们才转变为国有垄断资本主义的一种早 期形式。随着垄断资本主义的发展，国有企业也在不断扩大，但其发展时起伏不稳定。 在战争和危机期间，国有企业规模较大，多是为战争服务的军工企业和缓和危机的公共 工程，战争结束或危机过后，国有企业的规模又大大缩减。二战后，国有经济在主要资 本主义国家，特别是在西欧各国得到持续稳定的发展，在国民经济生活中占有相当大的 比重。 资本主义国有企业主要通过两种途径形成。第一，国家采取国有化政策，通过高价 收买或其他补偿办法，把某些私人垄断资本创办的企业收归国有。实行国有化的企业， 一般都是技术落后、经营不善、濒临破产的企业。通过国有化，这些私人资本家不仅可 以摆脱亏损破产的风险，而且可以从国家手中获得高于其他企业实际价值的巨额补偿。 这些企业的补偿金，有的竟高出企业原有资本的好几倍。由此可见，资本主义国有化， 实际上是私人垄断组织掠夺国家财产的一种手段。战后初期，英、法、意、奥等国，都 对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产 业部门实行国有化。第二，国家通过财政拨款直接投资兴办国有制企业。主要分布于一 些投资量大、资本周转时间长、回收期长、盈利少风险大，甚至亏损，但又是社会资本 再生产所不可缺少的产业部门。私人不愿意在这些企业投资，因此只能由国家兴办。目 前，西欧各国国有企业在国有经济中占有极其重要的地位。这些国家大约 1/5 国民生产 总值，1/3 投资总额，1/2 科研试制费用，都属于国有制企业事业单位。在基础设施和原 材料工业部门中，有些企业的一般甚至全部有国家经营。 与私人垄断企业相比，资本主义国有企业有以下几个主要特点：第一，资本主义国 有企业主要集中在银行和其他金融机构，基础设施和基础工业部门，科研、新兴工业和 国防部分，急需技术改造的传统工业部门和急需开发的经济落后地区。这些国有企业， 是资产阶级国家调节资本主义再生产过程和国民经济结构及地区结构的物质基础，是资 本主义国家实施社会经济政策的重要手段，是实现社会资本再生产的必要条件。第二， 资本主义国有企业经营目的具有两重性，一方面考虑宏观经济目标和社会稳定的需要； 另一方面按照市场经济竞争规律的要求，降低生产成本、求得利润最大化、保证私人垄 断资本获取高额利润、加强私人垄断资本实力、巩固垄断资本的统治。第三，资本主义 国有企业归国家所有，所有者不是个别资本家，而是理想的总资本家。资本主义国家以 总资本家的身份直接参与资本主义国有企业的再生产过程，成为企业的生产者。国家是 国有垄断资本的人格化。国有企业的经营管理活动，受多种政府机构的管理和控制，企 业盈亏有国家负责。第四，资本主义国有企业所追求的不是一般垄断利润，而是国家垄 断利润。这种利润不能又私人垄断集团独占，而必须由国家与垄断组织共同瓜分。第五， 资本主义国有企业经济实力雄厚，资本社会化程度高，生产社会化达到了空前的高度。 资本主义国有企业在社会经济运行过程中起着非常重要的作用。它是垄断资产阶级 实施政策的工具，是国家进行宏观经济调控的重要物资力量。资本主义国家无权直接决 定私营企业的活动，而对国有企业的直接控制作用却是很大的，国家可以通过国有企业 以及国家银行和其他国有金融机构与私营企业加强联系，影响私营企业的经济发展；它 有利于调整产业结构和地区结构。国家通过国有化和国家投资兴建新企业，有计划、有 目的地对需要优先发展的产业部门增加投资，支持落后地区加速经济发展，从而改善国 民经济的产业结构和地区结构；它能促进技术进步，提高劳动生产率。国家通过对技术
陈旧落后的部门和企业实行国有化，以及投资兴建新兴产业和尖端技术部门，对加速企业技术改造，采用先进技术，促进国民经济技术进步和提高劳动率有重大意义；它保证私人垄断资本获得高额利润。国有企业以低价向私人垄断企业提供煤炭、电力、钢铁、原材料、运输和劳务，以高价从私人垄断企业的购进物品，从而帮助私人垄断企业降低成本，提高利润率，促进私人垒断资本的积累和价值增值：国有企业的存在，能扩大就业，缓和阶级矛盾，为社会资本再生产创造必要的条件，有利于社会目标的实现。国有企业对资本主义国家的经济发展也有一些消极作用。主要是对私人企业实行国有化，要支付高价补偿金。国有化后对企业进行技术改造需要大量追加投资。对于技术改造后依然号损的国有企业，国家要给予大量补贴。再者，由于国有企业缺之竞争压力，经营管理者缺乏一定的自主权，因此，企业经营管理不善、资源浪费、效益低下等现象比较普遍。二、国私共有垒断资本国私共有垄断资本，是指国家垄断资本和私人断资本在一个企业内部结合形成的垄断资本，它是国家垄断资本主义的另一种基本形式。国私共有垄断资本的组织形式是国私共有企业。资本主义国私共有企业，是国家垄断资本和私人垄断资本这两种所有制在企业内部结合所形成的企业。资本主义国家和私人垄断组织是企业资产的共同所有者。资本主义国私共有企业主要通过三个途径形成：第一，国有企业以购买私人企业股票的形式进行参股，建立国私共有企业；第二，私人垄断资本向国有企业投资，购买国有企业的股票：第三，国家和私人垄断资本联合投资兴办国私共有企业。通过上述结合形式而形成的国私合营企业，称之为“国家单于制企业”或“混合企业”。资本主义国私共有企业国有断资本与私人垄断资本在所有制上相结合的企业。这种国家与私人联合企业的组织形式几乎全是合股的股份公司，大体分为国家掌握控股权的国私共有企业和国家未掌握控股权的国私共有企业两类。这种国私共有企业虽归国家和私人共同所有，但仍然是资本主义所有制，是资本主义性质的企业。资本主义国私共有企业同私人垄断企业和国有化企业相比，具有以下几个特点：第国私共有企业在所有制上由国家与私人垄断组织共同所有，主要分为两种形式，一是以国家资本为主体，由国家控制；二是以私人断资本为主体，由私人垄断资本巨头控制：第二，国私共有企业经营管理的领导权属于董事会，董事会由官方人员和私方人员共同组成。董事会要顾及双方的利益要求。国家凭借其掌握的股权和委派的董事或董事长，可以从企业内部直接影响以至控制企业的经营管理。第三，国私共有企业有利于国家宏观目标和企业微观目标的结合。企业经营目标既要求追求利润最大化，又要考虑国家宏观社会经济自标的要求。第四，国私共有企业具有灵活性和易变性的特点。私人垄断资本可以通过吸取国家入股和合作经营的办法，从国家获得各种优惠，扩大经营范围，加强自己的经济实力和竞争能力，并保证稳定地获得利润。国家可以通过合营企业直接影响和控制私人垄断资本，加强对国民经济运行的调节，调整部门和地区结构，协调宏观经济，实现社会经济目标。第五，这类企业能集中单纯的国有企业和单存的私人企业的优点。私人企业资本势力雄厚，容易接受宏观调节，适应社会化生产能力强，优惠待遇多，竞争能力强，比国有企业追求利润动力强烈，适应市场需求的能力强。近些年来，国家和私人垄断资本在企业内部结合的形式，由于科学技术发展的要求、部门结构和地区结构改革的迫切性以及国际市场竞争加剧，在美、英、日等国也较多地被采用。国家对周转时间长并具有风险性的私人垄断企业扩大投资，以减少私人垄断资本的负担，保证它们的利益。其主要的目的仍是加强垄断资本的实力，加强垄断资本的统
陈旧落后的部门和企业实行国有化，以及投资兴建新兴产业和尖端技术部门，对加速企 业技术改造，采用先进技术，促进国民经济技术进步和提高劳动率有重大意义；它保证 私人垄断资本获得高额利润。国有企业以低价向私人垄断企业提供煤炭、电力、钢铁、 原材料、运输和劳务，以高价从私人垄断企业的购进物品，从而帮助私人垄断企业降低 成本，提高利润率，促进私人垄断资本的积累和价值增值；国有企业的存在，能扩大就 业，缓和阶级矛盾，为社会资本再生产创造必要的条件，有利于社会目标的实现。 国有企业对资本主义国家的经济发展也有一些消极作用。主要是对私人企业实行国 有化，要支付高价补偿金。国有化后对企业进行技术改造需要大量追加投资。对于技术 改造后依然亏损的国有企业，国家要给予大量补贴。再者，由于国有企业缺乏竞争压力， 经营管理者缺乏一定的自主权，因此，企业经营管理不善、资源浪费、效益低下等现象 比较普遍。 二、国私共有垄断资本 国私共有垄断资本，是指国家垄断资本和私人垄断资本在一个企业内部结合形成的 垄断资本，它是国家垄断资本主义的另一种基本形式。国私共有垄断资本的组织形式是 国私共有企业。资本主义国私共有企业，是国家垄断资本和私人垄断资本这两种所有制 在企业内部结合所形成的企业。资本主义国家和私人垄断组织是企业资产的共同所有 者。 资本主义国私共有企业主要通过三个途径形成：第一，国有企业以购买私人企业股 票的形式进行参股，建立国私共有企业；第二，私人垄断资本向国有企业投资，购买国 有企业的股票；第三，国家和私人垄断资本联合投资兴办国私共有企业。通过上述结合 形式而形成的国私合营企业，称之为“国家单于制企业”或“混合企业”。 资本主义国私共有企业国有垄断资本与私人垄断资本在所有制上相结合的企业。这 种国家与私人联合企业的组织形式几乎全是合股的股份公司，大体分为国家掌握控股权 的国私共有企业和国家未掌握控股权的国私共有企业两类。这种国私共有企业虽归国家 和私人共同所有，但仍然是资本主义所有制，是资本主义性质的企业。 资本主义国私共有企业同私人垄断企业和国有化企业相比，具有以下几个特点：第 一，国私共有企业在所有制上由国家与私人垄断组织共同所有，主要分为两种形式，一 是以国家资本为主体，由国家控制；二是以私人垄断资本为主体，由私人垄断资本巨头 控制；第二，国私共有企业经营管理的领导权属于董事会，董事会由官方人员和私方人 员共同组成。董事会要顾及双方的利益要求。国家凭借其掌握的股权和委派的董事或董 事长，可以从企业内部直接影响以至控制企业的经营管理。第三，国私共有企业有利于 国家宏观目标和企业微观目标的结合。企业经营目标既要求追求利润最大化，又要考虑 国家宏观社会经济目标的要求。第四，国私共有企业具有灵活性和易变性的特点。私人 垄断资本可以通过吸取国家入股和合作经营的办法，从国家获得各种优惠，扩大经营范 围，加强自己的经济实力和竞争能力，并保证稳定地获得利润。国家可以通过合营企业 直接影响和控制私人垄断资本，加强对国民经济运行的调节，调整部门和地区结构，协 调宏观经济，实现社会经济目标。第五，这类企业能集中单纯的国有企业和单存的私人 企业的优点。私人企业资本势力雄厚，容易接受宏观调节，适应社会化生产能力强，优 惠待遇多，竞争能力强，比国有企业追求利润动力强烈，适应市场需求的能力强。 近些年来，国家和私人垄断资本在企业内部结合的形式，由于科学技术发展的要求、部 门结构和地区结构改革的迫切性以及国际市场竞争加剧，在美、英、日等国也较多地被 采用。国家对周转时间长并具有风险性的私人垄断企业扩大投资，以减少私人垄断资本 的负担，保证它们的利益。其主要的目的仍是加强垄断资本的实力，加强垄断资本的统