第一讲证券法概论 证券法上的证券 )内涵 1、证券法上的证券,仅仅指有价证券,不包括资格证券 和金融证券 2、证券法上的证券仅仅指可以用于市场交易的单位化的 权利,一般不包括商品证券和货币有价证券。 3、证券法上的证券,实质是一种金融产品。 4、我国证券法上的证券,股票、债券、国务院认定的其 他证券(认股权证、基金单位、证券指数) 5、证券的多重含义 1)一种可以交易的单位化财产权利
第一讲 证券法概论 一、证券法上的证券 一）内涵 1、证券法上的证券，仅仅指有价证券，不包括资格证券 和金融证券 2、证券法上的证券仅仅指可以用于市场交易的单位化的 权利，一般不包括商品证券和货币有价证券。 3、证券法上的证券，实质是一种金融产品。 4、我国证券法上的证券，股票、债券、国务院认定的其 他证券（认股权证、基金单位、证券指数） 5、证券的多重含义 1）一种可以交易的单位化财产权利。 2）代表权利的凭证
二)有价证券的特征 1、表现的是财产权利,不同于资格证券(存款单)与金 融证券(邮票) 2、权利与证券的结合,实质内容是所记载的权利 3、是权利运行的载体,权利的行使与转移必须持有证券
二）有价证券的特征 1、表现的是财产权利，不同于资格证券（存款单）与金 融证券（邮票） 2、权利与证券的结合，实质内容是所记载的权利 3、是权利运行的载体，权利的行使与转移必须持有证券
三)有价证券的分类 1、债权证券、物权证券、股权证券 2、商品证券、货币证券、资本证券 3、完全有价证券、不完全有价证券 4、记名证券、指示证券、无记名证券 5、有因证券、无因证券 6、要式证券、不要式证券 7、文义证券、非文义证券
三）有价证券的分类 1、债权证券、物权证券、股权证券 2、商品证券、货币证券、资本证券 3、完全有价证券、不完全有价证券 4、记名证券、指示证券、无记名证券 5、有因证券、无因证券 6、要式证券、不要式证券 7、文义证券、非文义证券
证券法的定位 )证券法,属于商事行为法。 1、证券法,是规范证券交易行为的法 2、交易的对象:作为金融产品的证券 3、证券法上的交易行为,包括发行与交易 4、发行行为:发行人投资者 5、交易行为:投资者—投资者
二、证券法的定位 一）证券法，属于商事行为法。 1、证券法，是规范证券交易行为的法。 2、交易的对象：作为金融产品的证券 3、证券法上的交易行为，包括发行与交易 4、发行行为：发行人——投资者 5、交易行为：投资者——投资者
)如何认识证券法的强制性 1、证券交易法,本质上属于民法范畴。 2、我国证券法的强制性:大量强制性规范。 3、强制性规范 政策性强制(管理法色彩) 技术性强制(民事法色彩)
二）如何认识证券法的强制性 1、证券交易法，本质上属于民法范畴。 2、我国证券法的强制性：大量强制性规范。 3、强制性规范 政策性强制（管理法色彩） 技术性强制（民事法色彩）