2020年半年度报告 第五节重要事项 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定冈站决议刊登的披露日 的查询索引 2020年第一次临时2020年2月24日2020-010《同方股份2020年2月25日 股东大会 有限公司2020年第 次临时股东大会决 议公告》 (www.sse.comcn) 2019年年度股东大2020年5月20日|2020-031《同方股份2020年5月21日 会 有限公司2019年年 度股东大会决议公 告》 www.sse.com.cn 股东大会情况说明 √适用口不适用 1、2020年第一次临时股东大会审议的议案有:(1)关于换届选举非独立董事的 议案;(2)关于换届选举独立董事的议案;(3)关于换届选举监事的议案。 2、2019年年度股东大会审议的议案有:(1)公司2019年年度报告及摘要;(2) 2019年董事会工作报告;(3)2019年独立董事述职报告;(4)2019年监事会工作 报告:(5)2019年度财务决算报告;(6)关于2019年利润分配和资本公积不转增 股本的预案:(7)关于续聘公司2020年度审计机构并支付其审计费用的议案;(8) 关于申请2020年年度综合授信额度及授权下属控参股子公司使用并为其提供担保的 议案;(9)关于为下属子公司提供担保的议案;(10)关于公司与中核财务有限责 任公司签署《金融服务协议》暨关联交易的议案;(11)关于申请注册备案并择机发 行不超过50亿元超短期融资券、不超过50亿元中期票据的议案;(12)关于授权管 理层处置股票类金融资产的议案。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 31/240
2020 年半年度报告 31 / 240 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站 的查询索引 决议刊登的披露日 期 2020 年第一次临时 股东大会 2020 年 2 月 24 日 2020-010《同方股份 有限公司 2020 年第 一次临时股东大会决 议公告》 （www.sse.com.cn） 2020 年 2 月 25 日 2019 年年度股东大 会 2020 年 5 月 20 日 2020-031《同方股份 有限公司 2019 年年 度股东大会决议公 告》 （www.sse.com.cn） 2020 年 5 月 21 日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、2020 年第一次临时股东大会审议的议案有：（1）关于换届选举非独立董事的 议案；（2）关于换届选举独立董事的议案；（3）关于换届选举监事的议案。 2、2019 年年度股东大会审议的议案有：（1）公司 2019 年年度报告及摘要；（2） 2019 年董事会工作报告；（3）2019 年独立董事述职报告；（4）2019 年监事会工作 报告；（5）2019 年度财务决算报告；（6）关于 2019 年利润分配和资本公积不转增 股本的预案；（7）关于续聘公司 2020 年度审计机构并支付其审计费用的议案；（8） 关于申请 2020 年年度综合授信额度及授权下属控参股子公司使用并为其提供担保的 议案；（9）关于为下属子公司提供担保的议案；（10）关于公司与中核财务有限责 任公司签署《金融服务协议》暨关联交易的议案；（11）关于申请注册备案并择机发 行不超过 50 亿元超短期融资券、不超过 50 亿元中期票据的议案；（12）关于授权管 理层处置股票类金融资产的议案。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数(元)（含税） 每 10 股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用
2020年半年度报告 三、承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持 续到报告期内的承诺事项 口适用√不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 经于2020年5月20日召开的2019年年度股东大会审议,通过了《关于续聘公 司2020年度审计机构并支付其审计费用的议案》,公司继续聘任天健会计师事务所 作为公司2020年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用口不适用 上海证券交易所于2020年4月24日披露了《关于对同方股份有限公司及有关责 任人予以公开谴责的决定》,因公司2018年年度业绩预告不准确,与实际业绩相比 差异绝对值巨大,且公司2018年年度业绩预告更正公告信息披露不及时的原因,对 公司、时任董事长、时任总裁、时任财务总监、时任独立董事兼审计委员会召集人及 时任董事会秘书予以公开谴责。 32/240
2020 年半年度报告 32 / 240 三、 承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持 续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经于 2020 年 5 月 20 日召开的 2019 年年度股东大会审议，通过了《关于续聘公 司 2020 年度审计机构并支付其审计费用的议案》，公司继续聘任天健会计师事务所 作为公司 2020 年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 上海证券交易所于 2020 年 4 月 24 日披露了《关于对同方股份有限公司及有关责 任人予以公开谴责的决定》，因公司 2018 年年度业绩预告不准确，与实际业绩相比 差异绝对值巨大，且公司 2018 年年度业绩预告更正公告信息披露不及时的原因，对 公司、时任董事长、时任总裁、时任财务总监、时任独立董事兼审计委员会召集人及 时任董事会秘书予以公开谴责
2020年半年度报告 公司认真吸取了2018年度业绩预告过程中出现重大偏差的经验教训,开展信息 披露工作及规范运作整改;加强内部财务核算管理工作,提升各级企业财务核算工作 人员的专业素质;加强与会计师的沟通,及早发现并沟通解决审计过程中的问题;进 步加强内部控制管理,加强对控参股企业的有效管理;提髙决策和管理水平,聚焦 主业发展业务。公司将以此为戒,积极整改和落实,加强信息披露管理工作,夯实财 务核算基础,保证信息披露的真实、准确、完整、及时 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效 判决、所负数额较大的债务到期未清偿的情况。 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2019年度日常关联交易执行情况以及公司于2020年4月29日刊登在中国证券 2020年度日常关联交易 报、上海证券报、证券时报、证券日报和 上海证券交易所网站ww.sse. com. cn上 的《关于2019年度日常关联交易执行情况 33/240
2020 年半年度报告 33 / 240 公司认真吸取了 2018 年度业绩预告过程中出现重大偏差的经验教训，开展信息 披露工作及规范运作整改；加强内部财务核算管理工作，提升各级企业财务核算工作 人员的专业素质；加强与会计师的沟通，及早发现并沟通解决审计过程中的问题；进 一步加强内部控制管理，加强对控参股企业的有效管理；提高决策和管理水平，聚焦 主业发展业务。公司将以此为戒，积极整改和落实，加强信息披露管理工作，夯实财 务核算基础，保证信息披露的真实、准确、完整、及时。 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效 判决、所负数额较大的债务到期未清偿的情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2019 年度日常关联交易执行情况以及 2020 年度日常关联交易 公司于2020年4月29日刊登在中国证券 报、上海证券报、证券时报、证券日报和 上海证券交易所网站www.sse.com.cn上 的《关于2019年度日常关联交易执行情况
2020年半年度报告 以及2020年度日常关联交易预计的公告》 (临2020-021)。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 公司于2020年8月27日召开了第八届董事会第六次会议,审议通过了《关于调 整公司2020年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司同日在指定信息披 露媒体上发布的《关于调整公司2020年度日常关联交易预计的公告》(公告编号: 临2020-053) 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 三共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 34/240
2020 年半年度报告 34 / 240 以及2020年度日常关联交易预计的公告》 （临2020-021）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司于 2020 年 8 月 27 日召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于调 整公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司同日在指定信息披 露媒体上发布的《关于调整公司 2020 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号： 临 2020-053）。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用
2020年半年度报告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他重大关联交易 √适用口不适用 2020年4月27日,公司与中核财务有限责任公司签署为期三年的《金融服务协 议》,服务内容包括但不限于顾问咨询、存款服务、结算服务、授信业务及中国银保 监会批准的财务公司可从事的其他业务。并同意授权公司经营层办理相关事项,并同 意授权公司经营层办理相关事项。具体详见公司于2020年4月29日披露的《关于与 中核财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的公告》(临2020-023) (六其他 口适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1托管、承包、租赁事项 口适用√不适用 2担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保方与上 担保发生日 担保担保否已经担保是/担保/是否 担保是 担保方市公司的关被担保方担保金额期(协议签署起始日到期日类型履行完否逾期/逾期/存在是否为关关联 担保 系 日) 金额反扫联方担保关系 圳市华 有限公司公司本部融泰资产 同方股份 管理有限5000020.02.222019.03.08200.03.08责任是否 是|参股子 担保 公司 深圳市华 连带 同方股价公司本部融泰资产5.000201.0.21.040202.002责任是否 是 参股子 有限公司 管理有限 担保 公司 服告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保 围报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 公司对子公司的担保情况 围报告期内对子公司担保发生额合计 271,345.80 报告期末对子公司担保余额合计(B) 1,106,725.78 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 35/240
2020 年半年度报告 35 / 240 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五)其他重大关联交易 √适用 □不适用 2020 年 4 月 27 日，公司与中核财务有限责任公司签署为期三年的《金融服务协 议》，服务内容包括但不限于顾问咨询、存款服务、结算服务、授信业务及中国银保 监会批准的财务公司可从事的其他业务。并同意授权公司经营层办理相关事项，并同 意授权公司经营层办理相关事项。具体详见公司于 2020 年 4 月 29 日披露的《关于与 中核财务有限责任公司签署<金融服务协议>暨关联交易的公告》（临 2020-023）。 (六)其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与上 市公司的关 系 被担保方 担保金额 担保发生日 期(协议签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否为关 联方担保 关联 关系 同方股份 有限公司 公司本部 深圳市华 融泰资产 管理有限 公司 5,000.00 2019.02.22 2019.03.08 2020.03.08 连带 责任 担保 是 否 是 是 参股子 公司 同方股份 有限公司 公司本部 深圳市华 融泰资产 管理有限 公司 5,000.00 2019.02.22 2019.04.02 2020.04.02 连带 责任 担保 是 否 是 是 参股子 公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） - 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 271,345.80 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,106,725.78 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）