投资学（本科）实践课程教学大纲
投资学（本科） 实践课程教学大纲
目录1《金融市场调查与分析》课程教学大纲2《证券交易模拟实训》课程教学大纲693《商业银行模拟实训》课程教学大纲.124《大数据风险控制实训》课程教学大纲.155《投资沙盘模拟实训》课程教学大纲6《文献检索》课程教学大纲.18.217《金融衍生工具模拟交易实训》课程教学大纲8《投资学综合实训》课程教学大纲24
目 录 1《金融市场调查与分析》课程教学大纲. 2 2《证券交易模拟实训》课程教学大纲. 6 3《商业银行模拟实训》课程教学大纲. 9 4《大数据风险控制实训》课程教学大纲. 12 5《投资沙盘模拟实训》课程教学大纲. 15 6《文献检索》课程教学大纲. 18 7《金融衍生工具模拟交易实训》课程教学大纲. 21 8《投资学综合实训》课程教学大纲. 24
《金融市场调查与分析》课程教学大纲（2024版）课程名称学时学分开课单位课程代码适用专业及课程类别金融市场调查+Financialmarket104791242法商学院投资学实践教学（实训）researchandanalysis一、课程特色与教学自标1.课程特色《金融市场调查与分析》课程内容紧密跟踪行业最新发展趋势和热点问题，使学生了解行业的最新发展方向，拓宽学生的视野和思维方式，培养学生的创新意识和对新知识、新技术的学习能力。同时，覆盖金融市场调查与分析的基本理论知识，包括市场调研的流程、方法、数据收集与处理技术等，还通过大量实际案例和实践项目，让学生在实际操作中深化对理论的理解和应用。2.教学目标知识目标：学生将掌握金融市场的基本构成要素，了解金融市场调查的主要对象、数据来源和常用的调查方法，熟悉市场调研的基本流程。能力目标：学生将面对各种实际的金融市场调查与分析问题，探索新的调研方法和分析技术，提出独特的见解和观点。培养学生的创新精神和责任担当。素养目标：通过案例分析和课堂讨论，向学生渗透金融职业道德教育，强调金融市场调查与分析工作中的诚信、客观、公正原则，培养学生严谨、负责的工作态度和职业操守。二、教学内容与教学方法任务一：学习市场调查基础知识，掌握市场调查的基本方法，确定调查对象教学内容：市场调查的概念、作用与类型；常见的市场调查基本方法，如问卷调查法、访谈法、观察法、实验法等的特点、适用场景及操作步骤；如何根据调查目的和市场情况确定合适的调查对象，包括抽样方法的介绍重点难点：※理解并掌握各种市场调查基本方法的核心要点和应用场景，能够准确判断在不同情境下应选择何种调查方法；学会运用合适的抽样方法确定调查对象，确保样本的代表性和有效性。①对各种调查方法的优缺点进行深入分析和比较，以便在实际应用中做出最优选择；掌握抽样技术中的概率抽样和非概率抽样的具体操作细节和原理。授课形式：讲课、小组讨论教学方法：讲解、讨论。任务二：间卷设计与调查教学内容：问卷设计的原则、流程和技巧，包括问题的类型（如单选题、多选题、填空题、量表题等）、措辞、顺序以及逻辑结构的设计；问卷的预测试与修正方法；调查的组织与实施，如调查人员的培训、调查时间和地点的选择等重点难点：※掌握问卷设计的关键原则和方法，能够设计出科学、合理、有效的调查问卷；了解调2
2 《金融市场调查与分析》课程教学大纲（2024 版） 课程名称 课程代码 学时 学分 适用专业及课程类别 开课单位 金融市场调查 + Financial market research and analysis 104791 24 2 投资学/实践教学（实训） 法商学院 一、课程特色与教学目标 1.课程特色 《金融市场调查与分析》课程内容紧密跟踪行业最新发展趋势和热点问题，使学生了解 行业的最新发展方向，拓宽学生的视野和思维方式，培养学生的创新意识和对新知识、新技 术的学习能力。同时，覆盖金融市场调查与分析的基本理论知识，包括市场调研的流程、方 法、数据收集与处理技术等，还通过大量实际案例和实践项目，让学生在实际操作中深化对 理论的理解和应用。 2.教学目标 知识目标：学生将掌握金融市场的基本构成要素，了解金融市场调查的主要对象、数据 来源和常用的调查方法，熟悉市场调研的基本流程。 能力目标：学生将面对各种实际的金融市场调查与分析问题，探索新的调研方法和分析 技术，提出独特的见解和观点。培养学生的创新精神和责任担当。 素养目标：通过案例分析和课堂讨论，向学生渗透金融职业道德教育，强调金融市场调 查与分析工作中的诚信、客观、公正原则，培养学生严谨、负责的工作态度和职业操守。 二、教学内容与教学方法 任务一：学习市场调查基础知识，掌握市场调查的基本方法，确定调查对象 教学内容：市场调查的概念、作用与类型；常见的市场调查基本方法，如问卷调查法、 访谈法、观察法、实验法等的特点、适用场景及操作步骤；如何根据调查目的和市场情况确 定合适的调查对象，包括抽样方法的介绍 重点难点： ※理解并掌握各种市场调查基本方法的核心要点和应用场景，能够准确判断在不同情境 下应选择何种调查方法；学会运用合适的抽样方法确定调查对象，确保样本的代表性和有效 性。 ○对各种调查方法的优缺点进行深入分析和比较，以便在实际应用中做出最优选择；掌 握抽样技术中的概率抽样和非概率抽样的具体操作细节和原理。 授课形式：讲课、小组讨论 教学方法：讲解、讨论。 任务二：问卷设计与调查 教学内容：问卷设计的原则、流程和技巧，包括问题的类型（如单选题、多选题、填空 题、量表题等）、措辞、顺序以及逻辑结构的设计；问卷的预测试与修正方法；调查的组织与 实施，如调查人员的培训、调查时间和地点的选择等 重点难点： ※掌握问卷设计的关键原则和方法，能够设计出科学、合理、有效的调查问卷；了解调
查组织与实施的流程和要点，确保调查工作的顺利开展。O避免问卷设计中出现的常见错误，如问题模糊、引导性问题、双重问题等：根据调查目的和调查对象的特点，灵活运用问卷设计技巧，提高问卷的质量和回收率。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、讨论任务三：进行间卷调查教学内容：按照既定的调查方案和问卷，实地开展问卷调查工作，包括调查人员的分工协作、与调查对象的沟通技巧、问卷的发放与回收；调查过程中的质量控制和问题处理，如应对调查对象的拒绝、解答调查对象的疑问、确保问卷填写的真实性和完整性；调查数据的初步整理和录入重点难点：※培养学生实际开展问卷调查的能力，包括有效的沟通技巧和问题解决能力，确保调查工作的顺利进行和数据的质量；掌握调查数据的初步整理和录入方法，为后续的数据分析奠定基础。○在实际调查中，如何应对各种突发情况和困难，提高调查的成功率和数据的有效性；准确、快速地将调查数据录入到相应的统计软件中，避免数据录入错误。授课形式：现场教学、项目训练教学方法：问题解决任务四：撰写调查报告教学内容：调查报告的结构与内容，包括引言、调查目的、调查方法、调查结果、结论与建议等部分的撰写要求和规范；数据分析方法在报告中的应用，如数据图表的制作、数据分析结果的解读和呈现：报告的语言表达和逻辑组织，确保报告的清晰、准确、简洁和可读性重点难点：※掌握调查报告的撰写规范和方法，能够运用准确、清晰的语言和合理的逻辑结构，将调查结果和分析结论呈现出来，并提出具有针对性和可行性的建议。①对调查数据进行深入分析和解读，将数据转化为有价值的信息和观点，融入到报告的撰写中；避免报告内容的长和复杂，突出重点和关键信息，提高报告的质量和实用性。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、上机实践任务五：汇报调查结果教学内容：学生以小组为单位，制作汇报PPT，对调查项目的全过程和调查结果进行展示和讲解：汇报过程中的表达技巧和沟通能力，包括如何清晰、流畅地阐述调查目的、方法、结果和结论，如何回答听众的提问和质疑其他小组的评价与反馈，以及教师的总结与点评※培养学生的口头表达能力和团队协作能力，能够在规定时间内，以简洁、明了的方式向他人汇报调查结果，并准确回答听众的问题；通过小组间的评价与反馈，促进学生之间的学习和交流，进一步完善调查成果。○在汇报过程中，如何突出重点和亮点，吸引听众的注意力：如何有效地组织语言和表达思路，使汇报内容具有逻辑性和说服力；如何应对听众的各种提问和质疑，展现出良好的应变能力和专业素养。授课形式：翻转课堂、演讲教学方法：演讲备注：教学内容中的符号表示：※代表重点内容，○代表难点内容，代表既是重点又是难点的内容。3
3 查组织与实施的流程和要点，确保调查工作的顺利开展。 ○避免问卷设计中出现的常见错误，如问题模糊、引导性问题、双重问题等；根据调查 目的和调查对象的特点，灵活运用问卷设计技巧，提高问卷的质量和回收率。 授课形式：讲课、案例分析、上机实践 教学方法：讲解、演示、讨论 任务三：进行问卷调查 教学内容：按照既定的调查方案和问卷，实地开展问卷调查工作，包括调查人员的分工 协作、与调查对象的沟通技巧、问卷的发放与回收；调查过程中的质量控制和问题处理，如 应对调查对象的拒绝、解答调查对象的疑问、确保问卷填写的真实性和完整性；调查数据的 初步整理和录入 重点难点： ※培养学生实际开展问卷调查的能力，包括有效的沟通技巧和问题解决能力，确保调查 工作的顺利进行和数据的质量；掌握调查数据的初步整理和录入方法，为后续的数据分析奠 定基础。 ○在实际调查中，如何应对各种突发情况和困难，提高调查的成功率和数据的有效性； 准确、快速地将调查数据录入到相应的统计软件中，避免数据录入错误。 授课形式：现场教学、项目训练 教学方法：问题解决 任务四：撰写调查报告 教学内容：调查报告的结构与内容，包括引言、调查目的、调查方法、调查结果、结论 与建议等部分的撰写要求和规范；数据分析方法在报告中的应用，如数据图表的制作、数据 分析结果的解读和呈现；报告的语言表达和逻辑组织，确保报告的清晰、准确、简洁和可读 性 重点难点： ※掌握调查报告的撰写规范和方法，能够运用准确、清晰的语言和合理的逻辑结构，将 调查结果和分析结论呈现出来，并提出具有针对性和可行性的建议。 ○对调查数据进行深入分析和解读，将数据转化为有价值的信息和观点，融入到报告的 撰写中；避免报告内容的冗长和复杂，突出重点和关键信息，提高报告的质量和实用性。 授课形式：讲课、案例分析、上机实践 教学方法：讲解、演示、上机实践 任务五：汇报调查结果 教学内容：学生以小组为单位，制作汇报 PPT，对调查项目的全过程和调查结果进行展 示和讲解；汇报过程中的表达技巧和沟通能力，包括如何清晰、流畅地阐述调查目的、方法、 结果和结论，如何回答听众的提问和质疑其他小组的评价与反馈，以及教师的总结与点评 ※培养学生的口头表达能力和团队协作能力，能够在规定时间内，以简洁、明了的方式 向他人汇报调查结果，并准确回答听众的问题；通过小组间的评价与反馈，促进学生之间的 学习和交流，进一步完善调查成果。 ○在汇报过程中，如何突出重点和亮点，吸引听众的注意力；如何有效地组织语言和表 达思路，使汇报内容具有逻辑性和说服力；如何应对听众的各种提问和质疑，展现出良好的 应变能力和专业素养。 授课形式：翻转课堂、演讲 教学方法：演讲 备注：教学内容中的符号表示：※代表重点内容，○代表难点内容，◎代表既是重点又 是难点的内容
三、学习要求与学习资源1.学习要求预备知识学生应对宏观经济运行机制、金融市场的基本概念和构成要素有初步的了解，熟悉金融机构的主要业务类型和金融工具的基本特征；掌握一定的统计学基础知识，包括数据的收集、整理方法，熟悉统计图表的制作和解读，能够运用简单的统计软件（如Exce1）进行基本的数据处理操作，这将有助于学生在本课程中更好地理解和应用市场调查数据的分析技术和方法。课前预习每次课程前，学生应根据教师在课程平台上发布的预习资料进行预习，预习资料包括但不限于课程章节的PPT课件、相关参考书籍的章节内容、与课程知识点紧密结合的金融市场调研案例视频等。通过预习，学生应初步了解本次课程将要讲授的主要内容，包括市场调查的方法、问卷设计的要点、数据分析的步骤等关键知识点，明确自己在预习过程中存在的疑问和困惑，以便在课堂上有针对性地听讲和提问，提高学习效率。出勤要求学生应按时参加本课程的所有课堂教学活动，包括理论讲授、案例分析、小组讨论、实践操作、课堂测验等环节，不得无故迟到、早退或缺勤。课程将严格执行考勤制度，每次上课前由教师或指定的学生助理进行考勤记录，考勤结果将作为平时成绩的重要组成部分。2. 学习资源教材：《市场调查与分析》：作者王公达，复旦大学出版社，2022年出版参考书目：《金融市场》：FrankJ.Fabozzi著，机械工业出版社，2017年出版货币金融学》：弗雷德里克·米什金著，中国人民大学出版社，2016年出版《市场研究方法与应用》：陈启杰主编，上海财经大学出版社，2015年出版线上资源：东方财富网、和讯网四、成绩构成与学术诚信1.成绩构成成绩组考核/评分值（或考核/评价细则成价环节百分比）平时成绩10%出勤和课堂表现选题和问选题是否符合教学大纲的要求问卷设计是否20%卷设计能反应调查主题100%PPT制作是否清晰、汇报人是否能清楚地突出汇报30%重点、汇报人能否掌握演讲技巧调查报告40%是否有逻辑性、是否规范用语、能否突出调撰写查的核心内容、格式是否符合要求2.学术诚信在本课程学习中，学生须严格遵循学术诚信原则。严禁抄袭他人作业、论文、报告等成果，不得伪造或不当使用在校学习成绩等一切学术不诚信行为。一旦发现，将依据情节严重4
4 三、学习要求与学习资源 1.学习要求 预备知识 学生应对宏观经济运行机制、金融市场的基本概念和构成要素有初步的了解，熟悉金融 机构的主要业务类型和金融工具的基本特征；掌握一定的统计学基础知识，包括数据的收集、 整理方法，熟悉统计图表的制作和解读，能够运用简单的统计软件（如 Excel）进行基本的 数据处理操作，这将有助于学生在本课程中更好地理解和应用市场调查数据的分析技术和方 法。 课前预习 每次课程前，学生应根据教师在课程平台上发布的预习资料进行预习，预习资料包括但 不限于课程章节的 PPT 课件、相关参考书籍的章节内容、与课程知识点紧密结合的金融市场 调研案例视频等。通过预习，学生应初步了解本次课程将要讲授的主要内容，包括市场调查 的方法、问卷设计的要点、数据分析的步骤等关键知识点，明确自己在预习过程中存在的疑 问和困惑，以便在课堂上有针对性地听讲和提问，提高学习效率。 出勤要求 学生应按时参加本课程的所有课堂教学活动，包括理论讲授、案例分析、小组讨论、实 践操作、课堂测验等环节，不得无故迟到、早退或缺勤。课程将严格执行考勤制度，每次上 课前由教师或指定的学生助理进行考勤记录，考勤结果将作为平时成绩的重要组成部分。 2.学习资源 教 材：《市场调查与分析》：作者王公达，复旦大学出版社，2022 年出版 参考书目：《金融市场》：Frank J. Fabozzi 著，机械工业出版社，2017 年出版 货币金融学》：弗雷德里克・米什金著，中国人民大学出版社，2016 年出版 《市场研究方法与应用》：陈启杰主编，上海财经大学出版社，2015 年出版 线上资源： 东方财富网、和讯网 四、成绩构成与学术诚信 1.成绩构成 成绩组 成 考核/评 价环节 分值（或 百分比） 考核/评价细则 100% 平时成绩 10% 出勤和课堂表现 选题和问 卷设计 20% 选题是否符合教学大纲的要求问卷设计是否 能反应调查主题 汇报 30% PPT 制作是否清晰、汇报人是否能清楚地突出 重点、汇报人能否掌握演讲技巧 调查报告 撰写 40% 是否有逻辑性、是否规范用语、能否突出调 查的核心内容、格式是否符合要求 2.学术诚信 在本课程学习中，学生须严格遵循学术诚信原则。严禁抄袭他人作业、论文、报告等成 果，不得伪造或不当使用在校学习成绩等一切学术不诚信行为。一旦发现，将依据情节严重