2017年年度报告 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司第一期员工持股计划持有人会议及详见公司于2016年11月30日在《上海证券报》、《中 公司第六届十五次董事会审议通过了对国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证 公司第一期员工持股计划具体事项进行券交易所网站披露的《海澜之家股份有限公司第一期员 调整的相关议案。 工持股计划(修订稿)》等相关公告全文 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 ()与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司与海澜集团有限公司、江|详见公司于2017年3月11日在《上海证券报》、《证券时报》、《中 苏海澜新能源有限公司、苏州国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《海澜之 虹莹服饰有限公司之间与日家股份有限公司关于子公司与关联方签订日常关联交易协议及预 常经营相关的关联交易。 计2017年度日常关联交易的公告》。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 公司全资子公司 HLA Garment Co, Limited收购境外公司 HEILAN GROUP CO, LIMITED持 有的 EMPIRO MARKETING SDN BHD100%股权及 HEILAN GROUP MARKETING( MALAYSIA) SDN BHD.100%股权。详见公司于2017年11月17日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券 26/140
2017 年年度报告 26 / 140 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第一期员工持股计划持有人会议及 公司第六届十五次董事会审议通过了对 公司第一期员工持股计划具体事项进行 调整的相关议案。 详见公司于 2016 年 11 月 30 日在《上海证券报》、《中 国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证 券交易所网站披露的《海澜之家股份有限公司第一期员 工持股计划（修订稿）》等相关公告全文。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司与海澜集团有限公司、江 苏海澜新能源有限公司、苏州 虹莹服饰有限公司之间与日 常经营相关的关联交易。 详见公司于 2017 年 3 月 11 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中 国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《海澜之 家股份有限公司关于子公司与关联方签订日常关联交易协议及预 计 2017 年度日常关联交易的公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司全资子公司 HLA Garment Co., Limited 收购境外公司 HEILAN GROUP CO., LIMITED 持 有的 EMPIRO MARKETING SDN.BHD.100%股权及 HEILAN GROUP MARKETING（MALAYSIA） SDN.BHD.100%股权。详见公司于 2017 年 11 月 17 日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券
2017年年度报告 报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《海澜之家股份有限公司关于全资子公司收购境 外公司股权暨关联交易的公告》。报告期末,已完成股权交割及变更手续。 2018年1月29日, Heilan Group Marketing(Malaysia)SDN.BHD更名为 HLA Garment Malaysia)SDN BHD 、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用V不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 适用√不适用 承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 口适用√不适用 27/140
2017 年年度报告 27 / 140 报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《海澜之家股份有限公司关于全资子公司收购境 外公司股权暨关联交易的公告》。报告期末，已完成股权交割及变更手续。 2018 年 1 月 29 日，Heilan Group Marketing (Malaysia) SDN. BHD.更名为 HLA Garment (Malaysia) SDN. BHD. 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用
2017年年度报告 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (2).单项委托理财情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3).委托理财减值准备 口适用V不适用 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用V不适用 (2).单项委托贷款情况 口适用不适用 其他情况 口适用不适用 (3).委托贷款减值准备 适用√不适用 3、其他情况 口适用V不适用 (四)其他重大合同 口适用不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用√不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (-)上市公司扶贫工作情况 口适用√不适用 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 公司严格按照质量管理体系的要求诚信经营,持续改进,确保产品、服务满足消费者需求 增强顾客满意度。公司坚持“以人为本、尊重人才、善待员工、厚待骨干”的理念,创造条件把 技术骨干、管理干部派送到各大院校学习深造,并鼓励员工接受继续再教育来提升学历。定期组 织员工体检,为职工创造健康、安全的工作和生活环境。公司严格按照法律法规的要求履行信息 28/140
2017 年年度报告 28 / 140 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1). 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3). 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 (1). 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2). 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3). 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司严格按照质量管理体系的要求诚信经营，持续改进，确保产品、服务满足消费者需求， 增强顾客满意度。公司坚持“以人为本、尊重人才、善待员工、厚待骨干”的理念，创造条件把 技术骨干、管理干部派送到各大院校学习深造，并鼓励员工接受继续再教育来提升学历。定期组 织员工体检，为职工创造健康、安全的工作和生活环境。公司严格按照法律法规的要求履行信息
2017年年度报告 披露义务,做到真实、准确、完整、及时地披露信息,切实维护社会公众股东的合法权益。公司 遵守商业道德,守法诚信经营,保护债权人的合法权益。公司坚持“合作、创新、共赢”的价值 观,与供应商、加盟商结为利益共同体,形成公司整体产业链的良性正向激励循环。自成立以来 公司积极参与支援救灾、扶贫和文教等各项公益事业,并将其融入到公司的整体发展战略中。公 司已连续四年主动发起 克温暖”公益活动,通过实地捐赠、联动门店、多维传播等多渠道 助力公益,传递爱心。报告期,海澜之家将17,928件羽绒服送到了19个省,40个市县,285所 学校的师生手中,四年累计送出65,428件羽绒服。未来,公司将继续积极履行社会责任,通过多 种渠道、多种方式传递正能量,提升品牌的美誉度。 (三)环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 口适用不适用 2.重点排污单位之外的公司 √适用口不适用 公司所处服装行业主营业务为服饰销售,不属于重点排污单位,不存在需要披露的信息。 3.其他说明 适用√不适用 (四)其他说明 口适用V不适用 十八、可转换公司债券情况 (-)转债发行情况 口适用√不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 口适用√不适用 (三)报告期转债变动情况 口适用√不适用 报告期转债累计转股情况 口适用√不适用 (四)转股价格历次调整情况 口适用不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 口适用V不适用 (六)转债其他情况说明 口适用√不适用 29/140
2017 年年度报告 29 / 140 披露义务，做到真实、准确、完整、及时地披露信息，切实维护社会公众股东的合法权益。公司 遵守商业道德，守法诚信经营，保护债权人的合法权益。公司坚持“合作、创新、共赢”的价值 观，与供应商、加盟商结为利益共同体，形成公司整体产业链的良性正向激励循环。自成立以来， 公司积极参与支援救灾、扶贫和文教等各项公益事业，并将其融入到公司的整体发展战略中。公 司已连续四年主动发起“多一克温暖”公益活动，通过实地捐赠、联动门店、多维传播等多渠道 助力公益，传递爱心。报告期，海澜之家将 17,928 件羽绒服送到了 19 个省，40 个市县，285 所 学校的师生手中，四年累计送出 65,428 件羽绒服。未来，公司将继续积极履行社会责任，通过多 种渠道、多种方式传递正能量，提升品牌的美誉度。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司 √适用 □不适用 公司所处服装行业主营业务为服饰销售，不属于重点排污单位，不存在需要披露的信息。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用
2017年年度报告 第六节普通股股份变动及股东情况 普通股股本变动情况 (一)普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+ 本次变动后 发 比例行送积 比 数量 (%)新股 其他 小计 数量 例 转 (%) 股 有限售条件股份 29615384616592 2,961,538,461-2,961,38461 国家持股 [2、国有法人持股 3、其他内资持股 1,615,384,61535.96 1.61 其中:境内非国有法人持股1615384615|3596 1615384615-1615,384615 境内自然人持股 [4、外资持股 1,346,153,8462996 1,346,153,846-1,346,153,846 其中:境外法人持股 1,346,153,84629.96 1346,153.846-134653:846 境外自然人持股 限售条件流通股份15312194633408 961,5384612,961,538,4614492,757,924100 人民币普通股 1,531,2194633408 2961.5384612,961,5384614492,757,92410 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 [4、其他 普通股股份总数 4,492,757,92 04492,757,924100 2、普通股股份变动情况说明 √适用口不适用 2014年3月,公司向海澜集团有限公司等7名投资者非公开发行人民币A股普通股 3,846,153,846股,其中,国星集团有限公司、万成亚太投资有限公司、江阴恒盛国际贸易有限公 司、江阴市晟汇国际贸易有限公司、上海挚东投资管理有限公司认购的884615,385股股份限售期 为12个月,已于2015年3月13日上市流通;海澜集团有限公司、荣基国际(香港)有限公司认 购的2,961,538461股股份限售期为36个月,并于2017年3月13日上市流通。报告期,公司 2,961,538,461股限售流通股上市流通对公司股本总量没有影响,对公司股本结构产生影响,本次 变动后,公司所有股份均为无限售条件的流通股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有) 口适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 (二)限售股份变动情况 √适用口不适用 30/140
2017 年年度报告 30 / 140 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比 例 (%) 一、有限售条件股份 2,961,538,461 65.92 -2,961,538,461 -2,961,538,461 0 0 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 1,615,384,615 35.96 -1,615,384,615 -1,615,384,615 0 0 其中：境内非国有法人持股 1,615,384,615 35.96 -1,615,384,615 -1,615,384,615 0 0 境内自然人持股 4、外资持股 1,346,153,846 29.96 -1,346,153,846 -1,346,153,846 0 0 其中：境外法人持股 1,346,153,846 29.96 -1,346,153,846 -1,346,153,846 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,531,219,463 34.08 2,961,538,461 2,961,538,461 4,492,757,924 100 1、人民币普通股 1,531,219,463 34.08 2,961,538,461 2,961,538,461 4,492,757,924 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、普通股股份总数 4,492,757,924 100 0 0 4,492,757,924 100 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 2014 年 3 月，公司向海澜集团有限公司等 7 名投资者非公开发行人民币 A 股普通股 3,846,153,846 股，其中，国星集团有限公司、万成亚太投资有限公司、江阴恒盛国际贸易有限公 司、江阴市晟汇国际贸易有限公司、上海挚东投资管理有限公司认购的 884,615,385 股股份限售期 为 12 个月，已于 2015 年 3 月 13 日上市流通；海澜集团有限公司、荣基国际（香港）有限公司认 购的 2,961,538,461 股股份限售期为 36 个月，并于 2017 年 3 月 13 日上市流通。报告期，公司 2,961,538,461 股限售流通股上市流通对公司股本总量没有影响，对公司股本结构产生影响，本次 变动后，公司所有股份均为无限售条件的流通股。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用