2019年年度报告 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 上市公司及其査事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的享项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 26/152
2019 年年度报告 26 / 152 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 关联交易方关联关关联交易|关联交易|关联交易 占同类交易 系 内容定价原/关联交易金额金额的比例关联交易 结算方式 北京咸亨酒母公司销售商品酒类 市场价20,580,757.461.18转账 店管理有限的控股 公司 子公司 浙江明德微联营公销售商品水电汽等「市场价 940,745.37484转账 电子股份有同司 限公司 浙江明德微联营公租入租出厂房及附市场价 365,304.421.8转账 电子股份有同司 属设施 限公司 中国绍兴黄控股股‖接受专利、“古越龙协议价3966980.40 转账 洒集团有限东商标等使山”和“沈 公司 用权 永和”商标 使用费 中国绍兴黄控股股租入租出办公用房|协议价2,046,534.61 转账 酒集团有限东 公司 关联交易的说明报告期内,公司第八届董事会第七次会议对公司2019年的日常关联交易进 行预计:预计2019年全年关联交易发生额为2,916.50万元,实际发生2790 万元。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 27/152
2019 年年度报告 27 / 152 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易 结算方式 北京咸亨酒 店管理有限 公司 母公司 的控股 子公司 销售商品 酒类 市场价 20,580,757.46 1.18 转账 浙江明德微 电子股份有 限公司 联营公 司 销售商品 水电汽等 市场价 940,745.37 4.84 转账 浙江明德微 电子股份有 限公司 联营公 司 租入租出 厂房及附 属设施 市场价 365,304.42 1.88 转账 中国绍兴黄 酒集团有限 公司 控股股 东 接受专利、 商标等使 用权 “古越龙 山”和“沈 永和”商标 使用费 协议价 3,966,980.40 - 转账 中国绍兴黄 酒集团有限 公司 控股股 东 租入租出 办公用房 协议价 2,046,534.61 - 转账 关联交易的说明 报告期内，公司第八届董事会第七次会议对公司 2019 年的日常关联交易进 行预计：预计 2019 年全年关联交易发生额为 2,916.50 万元,实际发生 2790 万元。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
2019年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 口适用√不适用 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 资金来 发生额 未到期余额 银行理财产品自有资金 38,000 0 券商理财产品自有资金 40.000 40,000 其他情况 口适用√不适用 28/152
2019 年年度报告 28 / 152 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 38,000 0 0 券商理财产品 自有资金 40,000 40,000 0 其他情况 □适用 √不适用
2019年年度报告 (2)单项委托理财情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 受托人委托理委托理委托理|委托理资 财类型财金额/财起始/财终止/金|报酬确定/年化|实际/实际/是否 日期日期/来 方式 收益收益或收回绿过 率损失 情况/法定 程序 中国银保证收8,00020192019自到期收回4.1%107.83按期是 行股份益型 年1月年5月有一次计息 收回 有限公 22日22日资 本金 收益 中国银本金保15,00020192020自到期一次4.12% 未到是 河证券障型固 年05年05有支付本金 股份有定收益 月31月26资及到期收 限公司类收益 日 凭证 「绍兴银丨保本浮10,00020192019自存续期3.8%94.74按期是 行股份动收益 年9月年12有满,本金 收回 有限公型 18日月18资与收益 本金 金次性支付 收益 绍兴银保本浮「20,00020192020自存续期4.05%403.89按期是 行股份动收益 年9月年3月有满,本金 收回 有限公型 20日20 资|与收益 本金 金次性支付 收益 中国银|本金保15,00020192020自到期一次「4.16% 未到是 河证券障型固 年11年11有支付本金 期 股份有定收益 月6日月4日资|及到期收 限公司类收益 凭证 中国银本金保10,00020192020自到期一次4.1% 未到是 河证券障型固 年12年12有支付本金 股份有定收益 月 月22资及到期收 限公司类收益 日 凭证 其他情况 口适用√不适用 (3)委托理财减值准备 口适用√不适用 2.委托贷款情况 (1)委托贷款总体情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 29/152
2019 年年度报告 29 / 152 (2) 单项委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 受托人 委托理 财类型 委托理 财金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 资 金 来 源 报酬确定 方式 年化 收益 率 实际 收益或 损失 实际 收回 情况 是否 经过 法定 程序 中国银 行股份 有限公 司 保证收 益型 8,000 2019 年1月 22 日 2019 年5月 22 日 自 有 资 金 到期收回 一次计息 4.1% 107.83 按期 收回 本金 收益 是 中国银 河证券 股份有 限公司 本金保 障型固 定收益 类收益 凭证 15,000 2019 年 05 月 31 日 2020 年 05 月 26 日 自 有 资 金 到期一次 支付本金 及到期收 益 4.12% 未到 期 是 绍兴银 行股份 有限公 司 保本浮 动收益 型 10,000 2019 年9月 18 日 2019 年 12 月 18 日 自 有 资 金 存续期 满，本金 与收益一 次性支付 3.8% 94.74 按期 收回 本金 收益 是 绍兴银 行股份 有限公 司 保本浮 动收益 型 20,000 2019 年9月 20 日 2020 年3月 20 日 自 有 资 金 存续期 满，本金 与收益一 次性支付 4.05% 403.89 按期 收回 本金 收益 是 中国银 河证券 股份有 限公司 本金保 障型固 定收益 类收益 凭证 15,000 2019 年 11 月6日 2020 年 11 月4日 自 有 资 金 到期一次 支付本金 及到期收 益 4.16% 未到 期 是 中国银 河证券 股份有 限公司 本金保 障型固 定收益 类收益 凭证 10,000 2019 年 12 月 24 日 2020 年 12 月 22 日 自 有 资 金 到期一次 支付本金 及到期收 益 4.1% 未到 期 是 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用
2019年年度报告 (2)单项委托贷款情况 口适用√不适用 其他情况 口适用√不适用 (3)委托贷款减值准备 口适用√不适用 3.其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用√不适用 十七积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 口适用√不适用 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 公司披露了社会责任报告,具体内容详见2020年4月18日在上海证券交易所网站上披露的 《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司2019年度履行社会责任的报告》 (三)环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用口不适用 根据《关于印发(2019年绍兴市重点排污单位名录)的通知》(绍市环发(2019)15号), 本公司下属沈永和酒厂、古越龙山酒厂、绍兴女儿红酿酒有限公司(以下简称女儿红公司)属于 重点排污单位。 (1)排污信息 √适用口不适用 公司下属的沈永和酒厂、古越龙山厂、女儿红公司生活生产废水经处理达到间接排放标准后 全部纳入市政管网,排往当地污水处理厂处理。沈永和酒厂天然气锅炉废气经检测合格后达标排 放:古越龙山酒厂和女儿红公司由当地热电厂热网管道提供蒸汽,无锅炉废气排放。 主要排放污染物见下表: 主要污染物(特征污染物)排放种类 序号污染物排放信息 产生活废水 锅炉废气 监控指标 P、CDr、BOD、总氮、总磷、氨氮|颗粒、二氧化硫、 氮氧化 30/152
2019 年年度报告 30 / 152 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司披露了社会责任报告，具体内容详见 2020 年 4 月 18 日在上海证券交易所网站上披露的 《浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 2019 年度履行社会责任的报告》。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 根据《关于印发〈2019 年绍兴市重点排污单位名录〉的通知》（绍市环发〔2019〕15 号）， 本公司下属沈永和酒厂、古越龙山酒厂、绍兴女儿红酿酒有限公司（以下简称女儿红公司）属于 重点排污单位。 (1) 排污信息 √适用 □不适用 公司下属的沈永和酒厂、古越龙山厂、女儿红公司生活生产废水经处理达到间接排放标准后 全部纳入市政管网，排往当地污水处理厂处理。沈永和酒厂天然气锅炉废气经检测合格后达标排 放；古越龙山酒厂和女儿红公司由当地热电厂热网管道提供蒸汽，无锅炉废气排放。 主要排放污染物见下表： 序号 污染物排放信息 主要污染物（特征污染物）排放种类 生产生活废水 锅炉废气 1 监控指标 PH、 CODcr、BOD5、总氮、总磷、氨氮 氮氧化物、二氧化硫、 颗粒物