《世界贸易组织概论》教学大纲 导论 一、世贸组织课程的研究对象 关贸总协定和世贸组织的产生与发展：世贸组织的组织架构和运行机制： 世贸组织各项协定、协议的主要内容；WT0新一轮谈判的进展；中国与世贸组织 的关系：加入WT0与中国经济发展。 二、世贸组织课程的学习方法 (一)具备经济学和国际贸易的基础 政治经济学、中国对外贸易概论、国际贸易 (二)学习与思考方法 历史与逻辑的统一，注重跟踪研究与实事观察： 国际政治与经济的辨正关系： 实践检验真理； 注重数据分析和定量分析与定性分析结合。 三、世贸组织课程的结构 课程结构共分为十七讲，按照历史到现实，国际到国内，宏观到微观的顺 序安排，授课时间一共32个学时，另外有期中考试和期终考试分别2个课时， 一共为36个学时。其中包括期中考试前和考试后分别有一次专门讨论课程。 各讲课时安排如下表： 第一讲 多边贸易体制的产生与发展 1课时 第二讲 世贸组织组织架构及运行机制 2课时 第三讲 世贸组织的基本原则 1课时 第四讲 规范货物贸易的规则（一）：《1994年关贸总协定》 2课时 第五讲 规范货物贸易的规则（二）：部门协议 2课时 第六讲 规范货物贸易的规则（三）：规范非关税措施的协议 2课时 第七讲 规范货物贸易的规则（四）：贸易救济协议 3课时 第八讲 《与贸易有关的投资措施协议》 2课时 第九讲 规范服务贸易的规则一一《服务贸易总协定》 3课时 第十讲 规范知识产权保护的规则 一一 《知识产权协定》 1课时 第十讲 多哈回合与发展中国家 2课时 第十讲 中国与GATT\WTO的关系 1课时
1 《世界贸易组织概论》教学大纲 导论 一、世贸组织课程的研究对象 关贸总协定和世贸组织的产生与发展；世贸组织的组织架构和运行机制； 世贸组织各项协定、协议的主要内容；WTO 新一轮谈判的进展；中国与世贸组织 的关系；加入 WTO 与中国经济发展。 二、世贸组织课程的学习方法 （一）具备经济学和国际贸易的基础 政治经济学、中国对外贸易概论、国际贸易 （二）学习与思考方法 历史与逻辑的统一，注重跟踪研究与实事观察； 国际政治与经济的辨正关系； 实践检验真理； 注重数据分析和定量分析与定性分析结合。 三、世贸组织课程的结构 课程结构共分为十七讲，按照历史到现实，国际到国内，宏观到微观的顺 序安排，授课时间一共 32 个学时，另外有期中考试和期终考试分别 2 个课时， 一共为 36 个学时。其中包括期中考试前和考试后分别有一次专门讨论课程。 各讲课时安排如下表： 第一讲 多边贸易体制的产生与发展 1 课时 第二讲 世贸组织组织架构及运行机制 2 课时 第三讲 世贸组织的基本原则 1 课时 第四讲 规范货物贸易的规则（一）：《1994 年关贸总协定》 2 课时 第五讲 规范货物贸易的规则（二）：部门协议 2 课时 第六讲 规范货物贸易的规则（三）：规范非关税措施的协议 2 课时 第七讲 规范货物贸易的规则（四）：贸易救济协议 3 课时 第八讲 《与贸易有关的投资措施协议》 2 课时 第九讲 规范服务贸易的规则——《服务贸易总协定》 3 课时 第十讲 规范知识产权保护的规则——《知识产权协定》 1 课时 第十讲 多哈回合与发展中国家 2 课时 第十讲 中国与 GATT\WTO 的关系 1 课时
第十三讲 入世诺与中国宏观经济 2课时 第十四讲 入世承诺与中国农业发展 2课时 第十五讲 入世承诺与中国制造业发展 2课时 第十六讲 入世承诺与中国服务业发展 2课时 第十七讲 世贸组织贸易争端案例综述 2课时 共计 32课时 2
2 第十三讲 入世诺与中国宏观经济 2 课时 第十四讲 入世承诺与中国农业发展 2 课时 第十五讲 入世承诺与中国制造业发展 2 课时 第十六讲 入世承诺与中国服务业发展 2 课时 第十七讲 世贸组织贸易争端案例综述 2 课时 共计 32 课时
第一讲多边贸易体制的产生与发展 重点：关贸总协定产生的原因、关贸总协定的职能、作用和局限。 难点：《哈瓦那宪章》与关贸总协定的关系、八轮回合谈判进程。 一、关贸总协定的产生的历史背景 (一)第二次世界大战前自由贸易与保护贸易的争论 1.重商主义的盛行一一欧洲资本原始积累时期(15世纪到17世纪)。 早期一一重金主义，晚期一一贸易差额论。 代表观点：金银是一国财富的惟一象征，通过多卖少买，防止贵金属的外 流和鼓励金银流入。 措施：对商品进口征收高额关税，并以关税作为贸易战的重要武器：1651 年英国颁布了《航海条例》以保护本国的航运事业，对用外国船舶运输的进口货 物征收歧视性的高额关税。18世纪初，在重商主义的保护下，英国、法国的纺 织业、机械制造业、治金业等逐渐发展壮大。 2.亚当·斯密和大卫·李嘉图的自由贸易学说 资本主义进入一个发展的崭新阶段一一英国率先进入产业革命。英国资本 主义的发展需要更多廉价的原材料和粮食，以此降低工业制成品成本，进一步扩 大国内外市场，以便自由地销售工业产品。 英国古典政治经济学的奠基人亚当·斯密提出了绝对优势理论，在代表作 《国民财富的性质与原因的研究》中，强调在绝对成本优势存在的情况下，进行 专业化生产，提高生产率，增加产品数量。每个国家都应该根据各自的优势条件， 生产其成本最低、绝对有利的商品。主张实行专业化分工，进行自由贸易。 大卫·李嘉图进一步发展了斯密的自由贸易理论，提出了“比较成本学说”。 李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间不能自由移动的前提下，按“比较成本学 说”原则进行国际分工，可使各国资源、劳动配置合理，增加生产总额。 3.亚历山大·汉密尔顿和F·李斯特的“幼稚工业保护”理论 美国独立后的第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿一一也是美国贸易保护 政策的先驱，在向国会递交的“关于制造业的报告”中，强调要用关税保护政策 保护本国幼稚产业的发展。 德国贸易保护的代表人物是F·李斯特，提出应当考虑各国的利益和他们的 特殊情况。一国应对其幼稚工业进行保护，保护的主要手段是通过禁止输入与征 收高关税，以免税或征收较低进口关税方式鼓励复杂机器的进口
3 第一讲 多边贸易体制的产生与发展 重点：关贸总协定产生的原因、关贸总协定的职能、作用和局限。 难点：《哈瓦那宪章》与关贸总协定的关系、八轮回合谈判进程。 一、关贸总协定的产生的历史背景 （一）第二次世界大战前自由贸易与保护贸易的争论 1.重商主义的盛行——欧洲资本原始积累时期(15 世纪到 17 世纪)。 早期——重金主义，晚期——贸易差额论。 代表观点：金银是一国财富的惟一象征，通过多卖少买，防止贵金属的外 流和鼓励金银流入。 措施：对商品进口征收高额关税，并以关税作为贸易战的重要武器；1651 年英国颁布了《航海条例》以保护本国的航运事业，对用外国船舶运输的进口货 物征收歧视性的高额关税。18 世纪初，在重商主义的保护下，英国、法国的纺 织业、机械制造业、冶金业等逐渐发展壮大。 2.亚当·斯密和大卫·李嘉图的自由贸易学说 资本主义进入一个发展的崭新阶段——英国率先进入产业革命。英国资本 主义的发展需要更多廉价的原材料和粮食，以此降低工业制成品成本，进一步扩 大国内外市场，以便自由地销售工业产品。 英国古典政治经济学的奠基人亚当·斯密提出了绝对优势理论，在代表作 《国民财富的性质与原因的研究》中，强调在绝对成本优势存在的情况下，进行 专业化生产，提高生产率，增加产品数量。每个国家都应该根据各自的优势条件， 生产其成本最低、绝对有利的商品。主张实行专业化分工，进行自由贸易。 大卫·李嘉图进一步发展了斯密的自由贸易理论，提出了“比较成本学说”。 李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间不能自由移动的前提下，按“比较成本学 说”原则进行国际分工，可使各国资源、劳动配置合理，增加生产总额。 3．亚历山大·汉密尔顿和 F·李斯特的“幼稚工业保护”理论 美国独立后的第一任财政部长亚历山大·汉密尔顿——也是美国贸易保护 政策的先驱，在向国会递交的“关于制造业的报告”中，强调要用关税保护政策 保护本国幼稚产业的发展。 德国贸易保护的代表人物是 F·李斯特，提出应当考虑各国的利益和他们的 特殊情况。一国应对其幼稚工业进行保护，保护的主要手段是通过禁止输入与征 收高关税，以免税或征收较低进口关税方式鼓励复杂机器的进口
4.凯恩斯的超保护贸易是学说和贸易乘数论 开放宏观经济条件下，对外贸易乘数的公式为： 对外贸易乘数= 1-边际消费倾向+边际进口倾向 (二)第二次世界大战前高关税与国际贸易的严重萎缩 美国在贸易保护理论指导下，一直保持了高关税水平，1930年6月7日《斯 摩特一霍利关税法》在全世界近1000名经济学家和政要的抗议声中经胡佛总统 签署成为法律。美国的高关税引起了当时欧洲大陆各国的抵制，其他国家也通过 限制性关税对美国进行报复，停付对美国的战争欠款，引起了激烈的“关税战”。 大危机加上《斯摩特一霍利关税法》的通过，尤如雪上加霜，使世界经济陷入严 重困境。 危机期间，世界各国经济贸易普遍衰退，全球贸易的萎缩更为惊人，全世 界国际贸易量下降70%，其中德国下降76%，美国下降70%，法国下降66%， 英国下降40%。资本输出1905年的10亿美元降为1930年的10万美元。 1933年罗斯福总统实行全新的贸易政策，并且以“建设一个世界贸易的多 边体系”作为其对外经济政策的基本目标。到1945年春，美国先后与古巴等32 国签订了双边互惠贸易协定。 二、《哈瓦那宪章》与《关税与贸易总协定》的产生 (一)《国际贸易组织宪章》的签署和天折 1.布雷顿森林会议后，1945年10月，美国提出“扩大世界贸易与就业方案” (或者称之为“国际贸易与就业会议考虑方案”，提议建立国际贸易组织 (International Trade Organization),与IMf和IBRD相对应的国际组织。， 1946年2月，美国拟定《国际贸易组织宪章草案》，并提请联合国经济与社会理 事会第一次会议通过。 2.1946年10月，筹委会在伦敦成立，一共有中国在内的19个国家，经过 两次会议讨论并审议了《国际贸易组织宪章草案》，所以中国是起草者之一并后 来签署宪章。 (二)“关税与贸易总协定”的产生一一《国际贸易组织宪章》实施之前的 临时性条约 1947年4月~10月，日内瓦，23个国家通过双边谈判，签订100多项双边 关税减让协议，与联合国经社理事会第二次筹备会通过的《国际贸易组织宪章草 案》中有关“商业政策”的部分合并，23个国家共同签订“关税与贸易总协定”， 中国作为创始缔约国也签署了GATT。 (三)美国提议以“临时”适用议定书形式，联合英国、法国、比利时
4 4.凯恩斯的超保护贸易是学说和贸易乘数论 开放宏观经济条件下，对外贸易乘数的公式为： 边际消费倾向 边际进口倾向 对外贸易乘数 − + = 1 1 （二）第二次世界大战前高关税与国际贸易的严重萎缩 美国在贸易保护理论指导下，一直保持了高关税水平，1930 年 6 月 7 日《斯 摩特－霍利关税法》在全世界近 1000 名经济学家和政要的抗议声中经胡佛总统 签署成为法律。美国的高关税引起了当时欧洲大陆各国的抵制，其他国家也通过 限制性关税对美国进行报复，停付对美国的战争欠款，引起了激烈的“关税战”。 大危机加上《斯摩特－霍利关税法》的通过，尤如雪上加霜，使世界经济陷入严 重困境。 危机期间，世界各国经济贸易普遍衰退，全球贸易的萎缩更为惊人，全世 界国际贸易量下降 70％，其中德国下降 76％，美国下降 70％，法国下降 66％， 英国下降 40％。资本输出 1905 年的 10 亿美元降为 1930 年的 10 万美元。 1933 年罗斯福总统实行全新的贸易政策，并且以“建设一个世界贸易的多 边体系”作为其对外经济政策的基本目标。到 1945 年春，美国先后与古巴等 32 国签订了双边互惠贸易协定。 二 、《哈瓦那宪章》与《关税与贸易总协定》的产生 （一）《国际贸易组织宪章》的签署和夭折 1.布雷顿森林会议后，1945 年 10 月，美国提出“扩大世界贸易与就业方案” （或者称之为“国际贸易与就业会议考虑方案”，提议建立国际贸易组织 （International Trade Organization），与 IMF 和 IBRD 相对应的国际组织。， 1946 年 2 月，美国拟定《国际贸易组织宪章草案》，并提请联合国经济与社会理 事会第一次会议通过。 2．1946 年 10 月，筹委会在伦敦成立，一共有中国在内的 19 个国家，经过 两次会议讨论并审议了《国际贸易组织宪章草案》，所以中国是起草者之一并后 来签署宪章。 （二）“关税与贸易总协定”的产生——《国际贸易组织宪章》实施之前的 临时性条约 1947 年 4 月～10 月，日内瓦，23 个国家通过双边谈判，签订 100 多项双边 关税减让协议，与联合国经社理事会第二次筹备会通过的《国际贸易组织宪章草 案》中有关“商业政策”的部分合并，23 个国家共同签订“关税与贸易总协定”， 中国作为创始缔约国也签署了 GATT。 （三）美国提议以“临时”适用议定书形式，联合英国、法国、比利时
荷兰、卢森堡、澳大利亚、加拿大等8国于1947年11月15日签署《GATT临时 适用议定书》，从而使关贸总协定在上述8个国家领土范围内于1948年1月1日 始临时实施。GATT到1995年1月1日世贸组织成立，一共存在了47年。 (四)美国国内政治导致《哈瓦那宪章》天折 美国政治天平右倾，共和党站多数的国会否决《哈瓦那宪章》：美国《1945 年贸易协定法》未能授权总统谈判建立一个国际组织的权力。 三、关税与贸易总协定的宗旨与职能 关贸总协定的宗旨：“缔约各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事务的 关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大 持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的，导致大幅 度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，并对上述目的作出 贡献”。 关贸总协定的具体职能： 1.组织缔约方间的多边贸易谈判，通过大幅度地削减关税、取消一般的数 量限制以及对非关税壁垒进行控制，形成一套一致同意的管理政府贸易行为的多 边规则，实现或促进缔约方之间的贸易自由化，继而推动全球贸易自由化和经济 发展。 2.作为贸易谈判场所，通过开放国内市场、强化和延伸规则的适用范围、 管辖范围，从而使贸易环境自由化和更具有可预见性。具体通过无条件最惠国待 遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视，允许在区域经济一体化以及发展中国家 的特殊和更优惠待遇问题的适用上，有一定的灵活性，以适应不断变化的世界经 济贸易环境。并力图为世界贸易的发展提供一个稳定的基础，保证贸易环境的最 大限度的稳定性和透明度。 3.作为各国政府借以解决与其他贸易伙伴争端的国际法院。通过磋商和争 端解决程序，比较公正、合理地解决缔约方之间的贸易矛盾和纠纷，避免危害缔 约方的贸易利益，避免贸易战的爆发。 四、关贸总协定主持下的多边贸易谈判 (一)第一轮多边贸易谈判 1947年4月~10月，瑞士日内瓦，也就是初始23个创始缔约方首次签署 的“关贸总协定”，根据互惠、互利并在缔约方之间平等、非歧视的基础上加以 实施。第一轮谈判共达成双边减让协议123项，商品45000项，影响的贸易额近 100亿美元，使占进口总值54%的商品平均关税降低35%。 (二)第二轮多边贸易谈判 1949年4月~10月，法国的安纳西，29个国家参加谈判。在此谈判期间
5 荷兰、卢森堡、澳大利亚、加拿大等 8 国于 1947 年 11 月 15 日签署《GATT 临时 适用议定书》，从而使关贸总协定在上述 8 个国家领土范围内于 1948 年 1 月 1 日 始临时实施。GATT 到 1995 年 1 月 1 日世贸组织成立，一共存在了 47 年。 （四）美国国内政治导致《哈瓦那宪章》夭折 美国政治天平右倾，共和党站多数的国会否决《哈瓦那宪章》；美国《1945 年贸易协定法》未能授权总统谈判建立一个国际组织的权力。 三、关税与贸易总协定的宗旨与职能 关贸总协定的宗旨：“缔约各国政府，认为在处理它们的贸易和经济事务的 关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大 持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的，导致大幅 度地削减关税和其他贸易障碍，取消国际贸易中的歧视待遇，并对上述目的作出 贡献”。 关贸总协定的具体职能： 1．组织缔约方间的多边贸易谈判，通过大幅度地削减关税、取消一般的数 量限制以及对非关税壁垒进行控制，形成一套一致同意的管理政府贸易行为的多 边规则，实现或促进缔约方之间的贸易自由化，继而推动全球贸易自由化和经济 发展。 2．作为贸易谈判场所，通过开放国内市场、强化和延伸规则的适用范围、 管辖范围，从而使贸易环境自由化和更具有可预见性。具体通过无条件最惠国待 遇条款的实施，消除国际贸易中的歧视，允许在区域经济一体化以及发展中国家 的特殊和更优惠待遇问题的适用上，有一定的灵活性，以适应不断变化的世界经 济贸易环境。并力图为世界贸易的发展提供一个稳定的基础，保证贸易环境的最 大限度的稳定性和透明度。 3．作为各国政府借以解决与其他贸易伙伴争端的国际法院。通过磋商和争 端解决程序，比较公正、合理地解决缔约方之间的贸易矛盾和纠纷，避免危害缔 约方的贸易利益，避免贸易战的爆发。 四、关贸总协定主持下的多边贸易谈判 （一）第一轮多边贸易谈判 1947 年 4 月～10 月，瑞士日内瓦，也就是初始 23 个创始缔约方首次签署 的“关贸总协定”，根据互惠、互利并在缔约方之间平等、非歧视的基础上加以 实施。第一轮谈判共达成双边减让协议 123 项，商品 45000 项，影响的贸易额近 100 亿美元，使占进口总值 54％的商品平均关税降低 35％。 （二）第二轮多边贸易谈判 1949 年 4 月～10 月，法国的安纳西，29 个国家参加谈判。在此谈判期间