制度经济学讲义 民俗、习惯、习俗、传统、约定、行为性道德、纪律,等等。 、制度的一般功能 1制度的社会整合作用 制度首先具有规则约束(社会整合或行为导向)作用。制度是人们交换活动和发生联系的行 为准则,它是由生活在其中的人们选择和决定的,反过来又规定着人们的行为,决定了人们行为 的特殊方式和社会特征。作为成文的社会制度不同于风俗、习惯、道德等其他社会规范的地方, 在于它是定型化、成文化、组织化的社会规范,具有普遍性和强制性,它要求一定范围的社会成 员毫无例外地都遵守它的规定,包括制度的直接制定者也不能例外,不遵守或违反其规定者必定 要受到谴责或惩罚。制度的目的和作用是为人们的社会关系和社会活动立规矩、定方圆的。它要 求人们的行为举止都要遵循一定的规矩和模式,从而管理、控制人们的行为,维持社会秩序。毫 无疑问,社会建立一种制度,都是期望它能对社会生活起一定作用,使人们循规蹈矩地进行思想 和采取行动,减少因没有制度而产生的那种个人的肆意妄为和社会的混乱不堪,从而使众多个人 的行为构成全社会的和谐。无论那一个时代,社会秩序井然,都为人们的认识和实践活动提供了 必要的条件。对个人权利无限制、约束的制度实际上就是无权利的制度。制度属于社会行为规范 的一种。社会规范是一定条件下规定人们处理相互关系和行为的准则的总和。它一方面规定人们 在社会生活中的地位及相互关系,另一方面为人们的行为提供规矩、规格和模式,规定人们应该 怎样立身处事,该做什么和不该做什么。社会的风俗、习惯、道德、历史形成的文化等等都是 些社会规范体系,但他们往往都是没有明文规定,没有强制力,仅仅是通过舆论形式起作用的社 会规范。除此之外,还有一些社会规范是由一定的机关制定、以特定的规则和法令的形式表现出 来的,这种有组织的社会规范体系就是社会制度。没有制度、规则,人类社会的任何一项事业都 不能顺利发展,乃至人类自身都不能生存。制度保证了人类社会的有序性,提供了人类社会存在 和发展的秩序性的保障。 当然,不同的制度整合作用有优劣之分,有效率高低之分,有费用大小之分,有好坏善恶之 分,因而也就有先进与落后之分,即有文明和野蛮之分,所以并非一切制度都是好的、善的、有 利于经济与社会进步的,同样,也有不好的、恶的、阻碍经济与社会进步的制度,但是完全没有 制度,那无异于宣布人类社会的末日。制度整合作用优劣的区分标准一方面是经济标准,即能否 有效地、迅速地促进生产力的发展,另一方面也取决于能否最大限度地满足人们的各种物质和精 神的需要,使人真正能够全面而自由地发展。制度一旦确定下来,如果有人违反既定的制度,就 会被视为越轨或犯规行为,相应地就要受到惩处;如果有人模范地执行制度,并在这一制度下 有所创造,提高了效率,节约了资源,为社会增加了财富,就应受到奖励,对前者的不惩处与对 后者的不奖励等于制度自身的消亡或有名无实。从经济的角度看,制度就意味着市场秩序、市场 交易或竞争的规则,合理的、稳定的制度将使经营者产生同样稳定的、长期的预期和行为,而不 合理的、多变的制度只能导致经营者机会主义性的、短期的预期和行为。此外如果大多数经营者
制度经济学讲义 - 11 - 民俗、习惯、习俗、传统、约定、行为性道德、纪律，等等。 三、制度的一般功能 1.制度的社会整合作用 制度首先具有规则约束（社会整合或行为导向）作用。制度是人们交换活动和发生联系的行 为准则，它是由生活在其中的人们选择和决定的，反过来又规定着人们的行为，决定了人们行为 的特殊方式和社会特征。作为成文的社会制度不同于风俗、习惯、道德等其他社会规范的地方， 在于它是定型化、成文化、组织化的社会规范，具有普遍性和强制性，它要求一定范围的社会成 员毫无例外地都遵守它的规定，包括制度的直接制定者也不能例外，不遵守或违反其规定者必定 要受到谴责或惩罚。制度的目的和作用是为人们的社会关系和社会活动立规矩、定方圆的。它要 求人们的行为举止都要遵循一定的规矩和模式，从而管理、控制人们的行为，维持社会秩序。毫 无疑问，社会建立一种制度，都是期望它能对社会生活起一定作用，使人们循规蹈矩地进行思想 和采取行动，减少因没有制度而产生的那种个人的肆意妄为和社会的混乱不堪，从而使众多个人 的行为构成全社会的和谐。无论那一个时代，社会秩序井然，都为人们的认识和实践活动提供了 必要的条件。对个人权利无限制、约束的制度实际上就是无权利的制度。制度属于社会行为规范 的一种。社会规范是一定条件下规定人们处理相互关系和行为的准则的总和。它一方面规定人们 在社会生活中的地位及相互关系，另一方面为人们的行为提供规矩、规格和模式，规定人们应该 怎样立身处事，该做什么和不该做什么。社会的风俗、习惯、道德、历史形成的文化等等都是一 些社会规范体系，但他们往往都是没有明文规定，没有强制力，仅仅是通过舆论形式起作用的社 会规范。除此之外，还有一些社会规范是由一定的机关制定、以特定的规则和法令的形式表现出 来的，这种有组织的社会规范体系就是社会制度。没有制度、规则，人类社会的任何一项事业都 不能顺利发展，乃至人类自身都不能生存。制度保证了人类社会的有序性，提供了人类社会存在 和发展的秩序性的保障。 当然，不同的制度整合作用有优劣之分，有效率高低之分，有费用大小之分，有好坏善恶之 分，因而也就有先进与落后之分，即有文明和野蛮之分，所以并非一切制度都是好的、善的、有 利于经济与社会进步的，同样，也有不好的、恶的、阻碍经济与社会进步的制度，但是完全没有 制度，那无异于宣布人类社会的末日。制度整合作用优劣的区分标准一方面是经济标准，即能否 有效地、迅速地促进生产力的发展，另一方面也取决于能否最大限度地满足人们的各种物质和精 神的需要，使人真正能够全面而自由地发展。制度一旦确定下来，如果有人违反既定的制度，就 会被视为越轨或犯规行为，相应地就要受到惩处；如果有人模范地执行制度，并在这一制度下， 有所创造，提高了效率，节约了资源，为社会增加了财富，就应受到奖励，对前者的不惩处与对 后者的不奖励等于制度自身的消亡或有名无实。从经济的角度看，制度就意味着市场秩序、市场 交易或竞争的规则，合理的、稳定的制度将使经营者产生同样稳定的、长期的预期和行为，而不 合理的、多变的制度只能导致经营者机会主义性的、短期的预期和行为。此外如果大多数经营者
制度经济学讲义 都能自觉地执行制度规则,将大大降低管理、监督费用和解决各种纠纷的费用,这一切不仅可以 节约市场主体的交易成本或费用,也可以节约社会成本或费用,从而对经济的发展是十分有利的。 制度的整合作用还体现在某种进步的、文明的制度一旦确立并实行开来,就具有一种不依个 别人的意志为转移的客观力量,它在一定程度上就可以起到约束和矫正人们的某种不良行为的作 用 制度的整合作用也体现在“社会合力”的形成过程中。社会之所以发展,之所以不断地由低 级到高级、由落后到文明,其根本的决定因素是生产力的发展或经济的必然性,同时也有各种制 度的作用,正是由于制度的整合作用,使无序成为有序,使偶然转化为必然,使朝不同方向的个 别力量汇合一个总的合力,从而推动经济与社会的发展。正是由于制度的规制与整合作用,才使 得人们一方面对立、冲突,另一方面又彼此自觉或不自觉地合作,使各自的行为结果趋于一致, 尽管它不是人们事先预期的或愿意得到的。制度使分散的力得以整合,朝向一个共同的方向,社 会发展的一般规律才得以体现。为什么会形成社会发展的合力,直接的是由于各种各样的制度发 生作用,另一方面也是不断满足人们的物质与精神的各种需要的结果,没有后者,制度的整合作 用也不可能发生 制度整合作用中的“制度”不是单一的制度,而是以经济、政治制度为核心的制度体系。制 度整合的对象因而也不是单一行为主体的同质单向活动,而是众多行为主体的异质多向互动,即 它们的系统控制和协同。不消说,系统控制和协同是极为复杂的,并非每一部分最佳,整体效率 也最佳,但却可能由于其中一个部分不佳而导致整体效率最低。把复杂社会的各种力量协调起来 形成有效合力,依靠制度整合。制度整合并不必然形成有效合力,但没有制度整合就必然没有有 效合力,关键在于制度怎样整合。 整合问题是一个合作问题。由于选择的制度不同,合作的方式和取向不同,合作的结果即合 作的价值和效率也极为不同。这一现象在历史上表现为三种不同的合作形式:一种合作是围绕少 数人乃至一个人进行的,即把绝大多数人的意志、思想、行为和利益追求整合统一到少数人乃至 个人意愿的轨道上。在这种合作中,少数人或一个人的积极性、创造性和潜能得到最大限度的 发挥,多数人的积极性、创造性和潜能受到最大限度的压抑。其结果,非但社会整体陷入僵化, 少数人或个人也像畸变的细胞,成为有机体上的恶性肿瘤。专制制度是这种合作最典型的制度形 式。一种合作是围绕整体进行的,即把个人的意志、思想、行为和利益追求整合统一到国家、社 会、集体意愿的轨道上。在这种合作中,整体活力得以强化,但个体活力易遭湮灭。由于整体活 力以个体活力的存在为前提,一个缺少个体积极性、创造性的社会,其活力可以存在于一时一事, 但不可能持续长久。这种合作的制度形式较为复杂,计划经济体制比较具有代表性,但在西方民 主制度中,多数原则也存在对个体活力的压抑问题。一种理想的合作是既保持个体的积极性、创 造性和潜能的发挥,又能将这些积极性、创造性和潜能整合统一为富有朝气的社会整体活力。民 主制度最有可能实现这种合作。民主制度保护个体的权利,其所确立的规则对所有当事者一视同 仁(如宪法权利和法律面前的平等;它们不是针对特定时间地点中特定的人的愿望和需要制定的, 而是针对一种任何人都可能遇到的情况制定的,是一些毫无例外地适用的规则。这些规则并不规
制度经济学讲义 - 12 - 都能自觉地执行制度规则，将大大降低管理、监督费用和解决各种纠纷的费用，这一切不仅可以 节约市场主体的交易成本或费用，也可以节约社会成本或费用，从而对经济的发展是十分有利的。 制度的整合作用还体现在某种进步的、文明的制度一旦确立并实行开来，就具有一种不依个 别人的意志为转移的客观力量，它在一定程度上就可以起到约束和矫正人们的某种不良行为的作 用。 制度的整合作用也体现在“社会合力”的形成过程中。社会之所以发展，之所以不断地由低 级到高级、由落后到文明，其根本的决定因素是生产力的发展或经济的必然性，同时也有各种制 度的作用，正是由于制度的整合作用，使无序成为有序，使偶然转化为必然，使朝不同方向的个 别力量汇合一个总的合力，从而推动经济与社会的发展。正是由于制度的规制与整合作用，才使 得人们一方面对立、冲突，另一方面又彼此自觉或不自觉地合作，使各自的行为结果趋于一致， 尽管它不是人们事先预期的或愿意得到的。制度使分散的力得以整合，朝向一个共同的方向，社 会发展的一般规律才得以体现。为什么会形成社会发展的合力，直接的是由于各种各样的制度发 生作用，另一方面也是不断满足人们的物质与精神的各种需要的结果，没有后者，制度的整合作 用也不可能发生。 制度整合作用中的“制度”不是单一的制度，而是以经济、政治制度为核心的制度体系。制 度整合的对象因而也不是单一行为主体的同质单向活动，而是众多行为主体的异质多向互动，即 它们的系统控制和协同。不消说，系统控制和协同是极为复杂的，并非每一部分最佳，整体效率 也最佳，但却可能由于其中一个部分不佳而导致整体效率最低。把复杂社会的各种力量协调起来 形成有效合力，依靠制度整合。制度整合并不必然形成有效合力，但没有制度整合就必然没有有 效合力，关键在于制度怎样整合。 整合问题是一个合作问题。由于选择的制度不同，合作的方式和取向不同，合作的结果即合 作的价值和效率也极为不同。这一现象在历史上表现为三种不同的合作形式：一种合作是围绕少 数人乃至一个人进行的，即把绝大多数人的意志、思想、行为和利益追求整合统一到少数人乃至 一个人意愿的轨道上。在这种合作中，少数人或一个人的积极性、创造性和潜能得到最大限度的 发挥，多数人的积极性、创造性和潜能受到最大限度的压抑。其结果，非但社会整体陷入僵化， 少数人或个人也像畸变的细胞，成为有机体上的恶性肿瘤。专制制度是这种合作最典型的制度形 式。一种合作是围绕整体进行的，即把个人的意志、思想、行为和利益追求整合统一到国家、社 会、集体意愿的轨道上。在这种合作中，整体活力得以强化，但个体活力易遭湮灭。由于整体活 力以个体活力的存在为前提，一个缺少个体积极性、创造性的社会，其活力可以存在于一时一事， 但不可能持续长久。这种合作的制度形式较为复杂，计划经济体制比较具有代表性，但在西方民 主制度中，多数原则也存在对个体活力的压抑问题。一种理想的合作是既保持个体的积极性、创 造性和潜能的发挥，又能将这些积极性、创造性和潜能整合统一为富有朝气的社会整体活力。民 主制度最有可能实现这种合作。民主制度保护个体的权利，其所确立的规则对所有当事者一视同 仁（如宪法权利和法律面前的平等）；它们不是针对特定时间地点中特定的人的愿望和需要制定的， 而是针对一种任何人都可能遇到的情况制定的，是一些毫无例外地适用的规则。这些规则并不规
制度经济学讲义 定人们具体怎样做,它们只是创造条件、提供知识,而把选择的权利交给当事者自己,从而赋予 了他们自由活动的空间。民主制度依据当事者同意的规则,按照一定程序,通过协商方式,处理 他们的关系,从而能够有效地形成社会整体活力。尽管现行民主制度尚有许多有待解决的问题, 但它作为迄今已有制度形式中能形成最大社会活力的制度乃是不争的事实。今后的任务在于进 步完善它。正是在这个意义上,我们说民主制度最有可能实现既保持个人活力又形成整体“加和” 效应的合作形式。 制度的整合作用不是一成不变的,其作用的大小在社会发展的各个阶段也是不一样的。当 种社会形态处于腐朽的衰亡时期,制度就逐步失去了整合作用,社会发展的合力也就难以形成 这一方面预示了旧制度的灭亡,另一方面也必然会有新制度的产生,以替代原来的制度,对社会 各种分散的力量进行重新的整合,使经济与社会继续循着客观规律而发展。 2制度的社会保障作用 制度具有保障安全作用,这种保障不仅仅是经济上的,也是具有广泛社会意义的。制度的经 济方面的保障作用主要是为了满足人们的物质的需要,进而也是满足人们精神需要的条件。人类 从事经济活动、政治活动或其他任何社会性的活动都会有一定的风险,或者说人们从事任何一项 实践活动都有程度大小不同的风险,而大多数人追求的是风险最小,但不是所有的人都能实现自 我保障的,人们建立一种制度,其内在地必须具有保障作用,否则就是一种不健全的制度。制度 的保障作用完善可以使人产生稳定的预期,避免短期行为,由此也能实现制度和社会的稳定。人 的理性的有限性、生理变化、自然和社会环境变化、偶然情况的变化是导致风险以及制度保障必 要性的基本因素。此外制度的社会保障作用也体现在保障社会关系的有序性方面,无论什么样的 社会,都需要有相应的社会秩序,否则,社会就难以存在;无论什么样的社会,也无论什么样的 制度,都要比完全没有秩序、完全没有制度的无政府、无秩序状态要更有利于经济与社会的发展 制度的社会保障作用也是人类社会区别于动物界的纯粹的弱肉强食的“丛林法则”的标志之 社会越发展、人类越进步、文明程度越提髙,这种制度的保障作用体现得越明显、保障范围也越 。制度的社会保障作用的扩大意味着社会的进步和发展。 制度的社会方面的保障作用首先体现在使得有序地存在和发展。一个社会在正常情况下,没 有制度的规制,使得社会处于无序状态,这个社会是难以存在和发展的。而且一旦社会完成了发 展社会中比较大的制度创新或变迁,尤其是政治与经济方面的制度变迁,也必须用相应的制度来 保障和巩固这一发展的成果。制度保障社会有序地存在和发展不仅指正式的制度,也包括各种非 正式的制度,而且在人类早期,则完全是非正式的制度,即完全依靠传统、习俗、风俗、惯例等 来使得人与人的关系有序化,使人的各种实践活动与各种交往活动有序化。在正式制度产生以后, 非正式制度在保障社会的有序化方面依然有其重要的作用,而且正式制度恰恰是逐渐从非正式制 度演化出来的。其次,制度的社会方面的保障作用体现在使得社会稳定或安定。社会的稳定或安 定是社会存在和发展的一个必要的条件,尽管在有关社会基本制度的大变迁时期或根本创新时期 社会是极度的不稳定的,但一般来说,这是暂时的,长期如此,必然使得社会的各种实践活动
制度经济学讲义 - 13 - 定人们具体怎样做，它们只是创造条件、提供知识，而把选择的权利交给当事者自己，从而赋予 了他们自由活动的空间。民主制度依据当事者同意的规则，按照一定程序，通过协商方式，处理 他们的关系，从而能够有效地形成社会整体活力。尽管现行民主制度尚有许多有待解决的问题， 但它作为迄今已有制度形式中能形成最大社会活力的制度乃是不争的事实。今后的任务在于进一 步完善它。正是在这个意义上，我们说民主制度最有可能实现既保持个人活力又形成整体“加和” 效应的合作形式。 制度的整合作用不是一成不变的，其作用的大小在社会发展的各个阶段也是不一样的。当一 种社会形态处于腐朽的衰亡时期，制度就逐步失去了整合作用，社会发展的合力也就难以形成， 这一方面预示了旧制度的灭亡，另一方面也必然会有新制度的产生，以替代原来的制度，对社会 各种分散的力量进行重新的整合，使经济与社会继续循着客观规律而发展。 2.制度的社会保障作用 制度具有保障安全作用，这种保障不仅仅是经济上的，也是具有广泛社会意义的。制度的经 济方面的保障作用主要是为了满足人们的物质的需要，进而也是满足人们精神需要的条件。人类 从事经济活动、政治活动或其他任何社会性的活动都会有一定的风险，或者说人们从事任何一项 实践活动都有程度大小不同的风险，而大多数人追求的是风险最小，但不是所有的人都能实现自 我保障的，人们建立一种制度，其内在地必须具有保障作用，否则就是一种不健全的制度。制度 的保障作用完善可以使人产生稳定的预期，避免短期行为，由此也能实现制度和社会的稳定。人 的理性的有限性、生理变化、自然和社会环境变化、偶然情况的变化是导致风险以及制度保障必 要性的基本因素。此外制度的社会保障作用也体现在保障社会关系的有序性方面，无论什么样的 社会，都需要有相应的社会秩序，否则，社会就难以存在；无论什么样的社会，也无论什么样的 制度，都要比完全没有秩序、完全没有制度的无政府、无秩序状态要更有利于经济与社会的发展。 制度的社会保障作用也是人类社会区别于动物界的纯粹的弱肉强食的“丛林法则”的标志之一。 社会越发展、人类越进步、文明程度越提高，这种制度的保障作用体现得越明显、保障范围也越 广。制度的社会保障作用的扩大意味着社会的进步和发展。 制度的社会方面的保障作用首先体现在使得有序地存在和发展。一个社会在正常情况下，没 有制度的规制，使得社会处于无序状态，这个社会是难以存在和发展的。而且一旦社会完成了发 展社会中比较大的制度创新或变迁，尤其是政治与经济方面的制度变迁，也必须用相应的制度来 保障和巩固这一发展的成果。制度保障社会有序地存在和发展不仅指正式的制度，也包括各种非 正式的制度，而且在人类早期，则完全是非正式的制度，即完全依靠传统、习俗、风俗、惯例等 来使得人与人的关系有序化，使人的各种实践活动与各种交往活动有序化。在正式制度产生以后， 非正式制度在保障社会的有序化方面依然有其重要的作用，而且正式制度恰恰是逐渐从非正式制 度演化出来的。其次，制度的社会方面的保障作用体现在使得社会稳定或安定。社会的稳定或安 定是社会存在和发展的一个必要的条件，尽管在有关社会基本制度的大变迁时期或根本创新时期， 社会是极度的不稳定的，但一般来说，这是暂时的，长期如此，必然使得社会的各种实践活动
制度经济学讲义 如正常的经济、教育等活动无法进行,社会也就无法正常地发展。社会的稳定也即意味着人的各 种实践活动、交往活动以及生活的稳定,这是人的诸多需要的一种。社会的稳定就必须依靠各种 各样的正式的与非正式的制度,有序化结果也就是稳定,稳定带来社会关系的和谐,有序、稳定 与和谐,社会才可能长期地平稳地发展。当然,稳定不是固定不变,更不是不要社会大的制度创 新。社会的稳定须依靠制度,但这种制度必须是真正地保障人们全面地、自由自觉地进行各种实 践活动、各种交往活动以及日常生活的制度,这样的制度保障下的稳定才是真实的、长期的,否 则,暴力、武力高压下的稳定短期内也可以实现,但由于它是与满足人的真实需要相悖的,因而 这种稳定是不可能长久的。最后制度的社会方面的保障作用体现在保障人们从事各种实践活动、 交往活动以及实践主体自身的安全。安全需要是人的基本需要之一。在一个没有制度保障的,人 人自危,各种实践活动及人自身安全都无法有效地、长期地得到保障的情况下,经济与社会的平 稳发展是不可能实现的。制度的社会方面保障作用的有序、稳定与安全是相辅相成,互为条件的 3制度的认识作用 制度具有认识作用。制度也可以说是社会的认识定势和行为定势;它以强有力的力量把社会 成员的认识和行为统一到社会制度上来,迫使人们以社会制度的眼光认识和观察事物,理解和解 释对象,解决和处理问题;同时,社会制度也以某种方式为该时代的人们确定了认识的对象,规 定着认识的任务。社会制度对于人的认识的作用的性质在很大程度上仰仗于社会制度本身的性质 合理的、先进的社会制度把合乎历史前进要求的眼光传递给人们,使人们站在历史必然性的基准 上来观察和处理问题;不合理的或丧失了合理性的腐朽的社会制度束缚人们的思想,封闭人们的 视野,窒息人们的创造性思维。当然还应该看到,任何制度的认识论意义都具有两面性。在历史 上即使是先进的社会制度,由于它本身的历史局限性,对认识也有消极作用;即使是腐朽的社会 制度,由于它所造就的特殊历史条件,也能孕育和促成人类认识上的巨大飞跃。在社会认识领域, 社会制度的上述影响作用尤其显著。人是社会历史的主体,又是社会认识的主体。人是自然界发 展的最髙产物,有意识、有理性、能从事各种实践活动和具有各种物质的和精神需要等是人之为 人本质所在。人不是纯粹的自然物,只是一个适应现状的主体,还是根据自己的目的、需要改造 现状的主体,必须“把人们当成他们本身历史中的剧中人物和剧作者”1。人们既是社会历史运动 的承担者,演员,剧中人,又是这种社会运动模式、方向、方式的规划者、组织者、指挥者,或 叫剧作者。人们自编自演着现实的社会历史活动,社会历史主体是编导和演员的统一。在现实的 世界或社会中,人一方面接受既定的社会制度,同时在努力使自己的物质的和精神需要得到满足 方面人又是积极的社会制度的改造者,文明的、先进的制度激发人们去进行新的认识和新创造, 落后的、腐朽的制度也能从反面激发人们去认识其落后、腐朽的原因,进而探究改造、创新先进 制度的理论、方向与途径,以超越现有的社会制度,使社会能够更加多地、更加快地满足人们各 种物质和精神的需要。追求和创造一个对人们来说更加适合和美好的社会制度、理想世界,是人 1同上,第4卷,第149页
制度经济学讲义 - 14 - 如正常的经济、教育等活动无法进行，社会也就无法正常地发展。社会的稳定也即意味着人的各 种实践活动、交往活动以及生活的稳定，这是人的诸多需要的一种。社会的稳定就必须依靠各种 各样的正式的与非正式的制度，有序化结果也就是稳定，稳定带来社会关系的和谐，有序、稳定 与和谐，社会才可能长期地平稳地发展。当然，稳定不是固定不变，更不是不要社会大的制度创 新。社会的稳定须依靠制度，但这种制度必须是真正地保障人们全面地、自由自觉地进行各种实 践活动、各种交往活动以及日常生活的制度，这样的制度保障下的稳定才是真实的、长期的，否 则，暴力、武力高压下的稳定短期内也可以实现，但由于它是与满足人的真实需要相悖的，因而 这种稳定是不可能长久的。最后制度的社会方面的保障作用体现在保障人们从事各种实践活动、 交往活动以及实践主体自身的安全。安全需要是人的基本需要之一。在一个没有制度保障的，人 人自危，各种实践活动及人自身安全都无法有效地、长期地得到保障的情况下，经济与社会的平 稳发展是不可能实现的。制度的社会方面保障作用的有序、稳定与安全是相辅相成，互为条件的。 3.制度的认识作用 制度具有认识作用。制度也可以说是社会的认识定势和行为定势；它以强有力的力量把社会 成员的认识和行为统一到社会制度上来，迫使人们以社会制度的眼光认识和观察事物，理解和解 释对象，解决和处理问题；同时，社会制度也以某种方式为该时代的人们确定了认识的对象，规 定着认识的任务。社会制度对于人的认识的作用的性质在很大程度上仰仗于社会制度本身的性质。 合理的、先进的社会制度把合乎历史前进要求的眼光传递给人们，使人们站在历史必然性的基准 上来观察和处理问题；不合理的或丧失了合理性的腐朽的社会制度束缚人们的思想，封闭人们的 视野，窒息人们的创造性思维。当然还应该看到，任何制度的认识论意义都具有两面性。在历史 上即使是先进的社会制度，由于它本身的历史局限性，对认识也有消极作用；即使是腐朽的社会 制度，由于它所造就的特殊历史条件，也能孕育和促成人类认识上的巨大飞跃。在社会认识领域， 社会制度的上述影响作用尤其显著。人是社会历史的主体，又是社会认识的主体。人是自然界发 展的最高产物，有意识、有理性、能从事各种实践活动和具有各种物质的和精神需要等是人之为 人本质所在。人不是纯粹的自然物，只是一个适应现状的主体，还是根据自己的目的、需要改造 现状的主体，必须“把人们当成他们本身历史中的剧中人物和剧作者”1。人们既是社会历史运动 的承担者，演员，剧中人，又是这种社会运动模式、方向、方式的规划者、组织者、指挥者，或 叫剧作者。人们自编自演着现实的社会历史活动，社会历史主体是编导和演员的统一。在现实的 世界或社会中，人一方面接受既定的社会制度，同时在努力使自己的物质的和精神需要得到满足 方面人又是积极的社会制度的改造者，文明的、先进的制度激发人们去进行新的认识和新创造， 落后的、腐朽的制度也能从反面激发人们去认识其落后、腐朽的原因，进而探究改造、创新先进 制度的理论、方向与途径，以超越现有的社会制度，使社会能够更加多地、更加快地满足人们各 种物质和精神的需要。追求和创造一个对人们来说更加适合和美好的社会制度、理想世界，是人 1 同上，第 4 卷，第 149 页
制度经济学讲义 作为自然性和社会性统一的存在物的本质之一。人作为这样一种存在物,探索社会发展奥秘的求 知欲望是其意识——思维功能的特殊表现形式,是推动人们从事认识社会制度各种问题、矛盾与 弊病的重要的动力因素,越是腐朽的制度越能够强化这一点,因为它越不能满足人们各种需要。 此外,能够揭示旧的、腐朽的制度的根本原因,并努力探索改造它的正确的指导理论,进而实现 这种理论,建立其新的制度,也表征了人的最高层次的需要——自我实现的需要。人一方面在认 识与实践活动中完善了认识与实践的客体,另一方面也完善了自我即主体,使两者都得到了发展 归结起来,社会制度的认识作用实际上是以三种方式表现出来的。一是,社会制度作为管理 和控制社会的手段,通过提供安定或动乱(在不同历史条件下同样的安定或动乱却具有不同的甚 至相反的认识意义)的社会环境,通过管理和控制人的思想和行为活动来影响认识。二是,社会 制度作为社会心理定势和认识定势通过转化为个体心理定势和认识定势来影响认识。这两种方式 是相互联系的:社会制度转化为个体的心理定势和认识定势,是通过它的第一种方式,即管理和 控制人的思想和行为来实现的;社会制度转化为个体心理定势和认识定势时,它的管理和控制人 的思想和行为的作用也就生效了(“大锅饭,养懒汉”典型地说明了制度与人的思想和行为的关系) 三是,社会制度本身具有强烈的刺激作用。公正的社会制度使人的精神饱满,干劲高涨,人的认 识潜力得到充分激活,主体认识图式的内在要素组成最优结构,发挥出最优的效能;不公正的社 会制度令人沮丧和室息,聪明才智受到压抑,主体认识图式处于非正常的工作状态。制度的改善 会激励创新,结果使个人收益率接近于社会收益率,即个人在得利的同时,也使整个社会得利。 但当人们意识到社会制度的腐朽并立意对抗乃至推翻它的时候,腐败的旧制度的认识论意义就走 向了它的反面,成为人们创造性认识的巨大刺激力量。例如,只能在英国避难的马克思却创立了 不朽的唯物史观。可见,社会制度作为一种社会认识定势,并不意味着人的认识永远只能局限于 它的范围。当然,社会制度的认识论效应不是孤立发生的,它取决于其他因素所提供的互动结构, 特别是取决于社会制度与主体之间的相互作用。因此,同一种社会制度环境对不同的人会产生不 同的影响。 4.制度的伦理教化作用 任何一种制度都内在地包含了其伦理的基础,否则这种制度就根本建立不起来,正因为如此, 制度一旦确立,它也会要求其约束的个人或群体具备与其相适应的道德、价值观或人格。市场经 济的经济制度内含的道德、价值观基础与计划经济的经济制度所规定的道德、价值观基础是有很 大差异的,这从中国的体制转轨中就能得到说明。一种伦理、价值观是由当时的社会经济实践决 定的,它不能自身说明自身。在归根到底由社会的经济实践决定的制度中,必然伴随着与这种经 济实践活动相适应的道德、价值观。没有一定的伦理、价值观作基础的制度是不存在的,即任何 一种制度都预设了一种伦理、价值观,正式的、成文的、规范化的制度本身的起源也恰恰是由在 特定历史条件下的物质生活关系中的传统、生活习惯以及道德价值观凝结、提炼、完善化而形成 的。不同的制度导致的不同的伦理与价值观对经济与社会的发展的影响也同样是不同的。韦伯的 经济伦理观间接地论证了这一点。一个社会制度所预设的伦理、价值观念,直接规定着该社会的
制度经济学讲义 - 15 - 作为自然性和社会性统一的存在物的本质之一。人作为这样一种存在物，探索社会发展奥秘的求 知欲望是其意识━━思维功能的特殊表现形式，是推动人们从事认识社会制度各种问题、矛盾与 弊病的重要的动力因素，越是腐朽的制度越能够强化这一点，因为它越不能满足人们各种需要。 此外，能够揭示旧的、腐朽的制度的根本原因，并努力探索改造它的正确的指导理论，进而实现 这种理论，建立其新的制度，也表征了人的最高层次的需要━━自我实现的需要。人一方面在认 识与实践活动中完善了认识与实践的客体，另一方面也完善了自我即主体，使两者都得到了发展。 归结起来，社会制度的认识作用实际上是以三种方式表现出来的。一是，社会制度作为管理 和控制社会的手段，通过提供安定或动乱（在不同历史条件下同样的安定或动乱却具有不同的甚 至相反的认识意义）的社会环境，通过管理和控制人的思想和行为活动来影响认识。二是，社会 制度作为社会心理定势和认识定势通过转化为个体心理定势和认识定势来影响认识。这两种方式 是相互联系的：社会制度转化为个体的心理定势和认识定势，是通过它的第一种方式，即管理和 控制人的思想和行为来实现的；社会制度转化为个体心理定势和认识定势时，它的管理和控制人 的思想和行为的作用也就生效了（“大锅饭，养懒汉”典型地说明了制度与人的思想和行为的关系）。 三是，社会制度本身具有强烈的刺激作用。公正的社会制度使人的精神饱满，干劲高涨，人的认 识潜力得到充分激活，主体认识图式的内在要素组成最优结构，发挥出最优的效能；不公正的社 会制度令人沮丧和窒息，聪明才智受到压抑，主体认识图式处于非正常的工作状态。制度的改善 会激励创新，结果使个人收益率接近于社会收益率，即个人在得利的同时，也使整个社会得利。 但当人们意识到社会制度的腐朽并立意对抗乃至推翻它的时候，腐败的旧制度的认识论意义就走 向了它的反面，成为人们创造性认识的巨大刺激力量。例如，只能在英国避难的马克思却创立了 不朽的唯物史观。可见，社会制度作为一种社会认识定势，并不意味着人的认识永远只能局限于 它的范围。当然，社会制度的认识论效应不是孤立发生的，它取决于其他因素所提供的互动结构， 特别是取决于社会制度与主体之间的相互作用。因此，同一种社会制度环境对不同的人会产生不 同的影响。 4.制度的伦理教化作用 任何一种制度都内在地包含了其伦理的基础，否则这种制度就根本建立不起来，正因为如此， 制度一旦确立，它也会要求其约束的个人或群体具备与其相适应的道德、价值观或人格。市场经 济的经济制度内含的道德、价值观基础与计划经济的经济制度所规定的道德、价值观基础是有很 大差异的，这从中国的体制转轨中就能得到说明。一种伦理、价值观是由当时的社会经济实践决 定的，它不能自身说明自身。在归根到底由社会的经济实践决定的制度中，必然伴随着与这种经 济实践活动相适应的道德、价值观。没有一定的伦理、价值观作基础的制度是不存在的，即任何 一种制度都预设了一种伦理、价值观，正式的、成文的、规范化的制度本身的起源也恰恰是由在 特定历史条件下的物质生活关系中的传统、生活习惯以及道德价值观凝结、提炼、完善化而形成 的。不同的制度导致的不同的伦理与价值观对经济与社会的发展的影响也同样是不同的。韦伯的 经济伦理观间接地论证了这一点。一个社会制度所预设的伦理、价值观念，直接规定着该社会的