北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文

北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文 运转带来一定的压力。 (2)存货余额较高及存放于客户现场的风险 2011年12月31日、2012年12月31日和2013年12月31日,本公司存货余额分别为12,216.09万元、2,61091万元和24,08803 万元,占流动资产的比例分别为1924%、30.78%和4428%。从存货的构成来看,最近三年情况如下表 存货种类 2013年12月31日 012年12月31日 20112月3日 库存商品 1.396.8 23992 274.67 在施项目成本 22.691.16 22,370 1194142 合计 24.088.03 22,610.91 12,216.09 在施项目成本占比 9420% 9894% 97.75% 表中的在施项目成本较大,这主要是系统集成业务特点决定的。该类业务在给客户提供整体解决方案的同时,还需由本 公司购买信息系统所配套的软硬件设备并交付客户,项目实施完毕经客户验收合格后本公司确认收入、结转成本。在结转成 本前,该类存货虽存放于客户现场,但所有权仍归本公司所有。 该类存货余额虽大,但因项目的实施周期普遍较短而不会形成积压,并且在售价已定的情况下有效地回避了存货减值的 可能。然而,在货物到达客户现场至本公司结转成本这段期间,这部分存货存放于客户现场。本公司对该部分存货采取与客 户签订《签收单》的方式进行管理,客户自签收后开始承担存货保管的责任及存货毁损灭失的风险,但存货毕竟不在本公司 的直接管理范围内,若客户保管不善导致存货毁损或灭失,将对本公司的合同执行造成不利影响,可能导致合同纠纷,存在 一定的存货管理风险 4、固定资产折旧及募集资金项目长期资产摊销额增加影响公司盈利水平的风险 公司对固定资产累计投资28656万元(房屋21,823万元,累计购置设备6.833万元,募集资金项目研究开发形成的无形资 产为3,008万元,2013年7月对无形资产进行减值,其中:电信网络资源管理系统减值570万元,无线数据网络系统减值541万 元,截止2013年12月31日募集资金项目研究开发形成的无形资产净值为92291万元。在未来5年内,固定资产折旧与募集资 金项目长期资产摊销预计情况如下 单位:万 项目 2014年|2015年 016年2017年208年 合计 固定资产折旧 1,751.84 1,751.84 1,751.84 654.3 4.8124 停集资金项目长期资产摊 3124 31241 312.4 954 日和摊销对损益的影响 2,06425 2.064.2 2,0642 4982 675.3 折旧及摊销费用,将一定程度影响本公司的净利润、净资产收益率,本公司将面临折旧及摊销额增加影响公司盈利水平 的风险。 5、技术风险 (1)技术与产品开发的风险 技术及产品开发对本公司的市场竞争力和未来发展具有重要影响。软件技术是更新换代速度最快的技术之一,与其它IT 企业一样,本公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求转型快的行业特点。本公司必须尽可能准确地预测技术发展 趋势,并利用成熟、实用、先进的技术平台作为自己的开发和应用环境。如果本公司不能准确地预测软件开发技术的发展趋 势,或是使用落后、不实用的技术进行产品开发,或本公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方 向,或新技术、新产品不能迅速推广应用,将可能使本公司面临技术与产品开发的风 china乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

北京联信永益科技股份有限公司 2013 年度报告全文 21 运转带来一定的压力。 （2）存货余额较高及存放于客户现场的风险 2011年12月31日、2012年12月31日和2013年12月31日，本公司存货余额分别为12,216.09万元、22,610.91万元和24,088.03 万元，占流动资产的比例分别为19.24%、30.78%和44.28%。从存货的构成来看，最近三年情况如下表： 单位：万元 存货种类 2013年12月31日 2012年12月31日 2011年12月31日 库存商品 1,396.86 239.92 274.67 在施项目成本 22,691.16 22,370.99 11,941.42 合 计 24,088.03 22,610.91 12,216.09 在施项目成本占比 94.20% 98.94% 97.75% 表中的在施项目成本较大，这主要是系统集成业务特点决定的。该类业务在给客户提供整体解决方案的同时，还需由本 公司购买信息系统所配套的软硬件设备并交付客户，项目实施完毕经客户验收合格后本公司确认收入、结转成本。在结转成 本前，该类存货虽存放于客户现场，但所有权仍归本公司所有。 该类存货余额虽大，但因项目的实施周期普遍较短而不会形成积压，并且在售价已定的情况下有效地回避了存货减值的 可能。然而，在货物到达客户现场至本公司结转成本这段期间，这部分存货存放于客户现场。本公司对该部分存货采取与客 户签订《签收单》的方式进行管理，客户自签收后开始承担存货保管的责任及存货毁损灭失的风险，但存货毕竟不在本公司 的直接管理范围内，若客户保管不善导致存货毁损或灭失，将对本公司的合同执行造成不利影响，可能导致合同纠纷，存在 一定的存货管理风险。 4、固定资产折旧及募集资金项目长期资产摊销额增加影响公司盈利水平的风险 公司对固定资产累计投资28,656万元(房屋21,823万元，累计购置设备6,833万元)，募集资金项目研究开发形成的无形资 产为3,008万元，2013年7月对无形资产进行减值，其中：电信网络资源管理系统减值570万元，无线数据网络系统减值541万 元，截止2013年12月31日募集资金项目研究开发形成的无形资产净值为922.91万元。在未来5年内，固定资产折旧与募集资 金项目长期资产摊销预计情况如下表： 单位：万元 项 目 2014年 2015年 2016年 2017年 2018年 合计 固定资产折旧 1,751.84 1,751.84 1,751.84 654.39 654.39 4,812.46 募集资金项目长期资产摊 销 312.41 312.41 312.41 95.43 21.00 1,053.66 折旧和摊销对损益的影响 2,064.25 2,064.25 2,064.25 749.82 675.39 5,866.12 折旧及摊销费用，将一定程度影响本公司的净利润、净资产收益率，本公司将面临折旧及摊销额增加影响公司盈利水平 的风险。 5、技术风险 （1）技术与产品开发的风险 技术及产品开发对本公司的市场竞争力和未来发展具有重要影响。软件技术是更新换代速度最快的技术之一，与其它IT 企业一样，本公司必须适应技术进步快、产品更新快、市场需求转型快的行业特点。本公司必须尽可能准确地预测技术发展 趋势，并利用成熟、实用、先进的技术平台作为自己的开发和应用环境。如果本公司不能准确地预测软件开发技术的发展趋 势，或是使用落后、不实用的技术进行产品开发，或本公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时调整技术和产品方 向，或新技术、新产品不能迅速推广应用，将可能使本公司面临技术与产品开发的风险

北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文 (2)技术流失与泄密的风险 目前,本公司拥有166项《软件著作权证书》,这些非专利技术是公司核心竞争力的体现。本公司的核心竞争力很大程 度上依赖于核心技术人员和专有技术。本公司成立以来即采取了以下措施:第一,制定了严格的技术资料管理制度,防范技 术在传递过程中流失或泄密:第二,从完善人力资源管理制度着手,本公司与全体员工均签订《劳动合同》、《知识产权及 保密协议》;第三,本公司积极创造适合人才竞争、人才发展的企业文化环境,防止核心技术人员流失。但是,仍不排除技 术流失或泄密的可能,技术流失与泄密会给本公司的生产经营造成不利影响 6、管理风险 (1)大股东或实际控制人控制风险 公司控股股东、实际控制人陈俭持有本公司2424%的股份,处于相对控股地位。若大股东通过不当行使表决权或其他 方式控制本公司的经营决策,或与公司发生不合理的关联交易,则可能给公司的经营及其他股东的利益带来损失,存在大股 东控制的风险。 (2)管理能力不能适应公司发展的风险 本公司组织结构和管理体系日益复杂,对本公司的管理层提出了新的和更高的要求,虽然在过去的经营实践中本公司 管理层在管理企业方面己经积累了一定的经验,但是如果不能及时调整原有的运营管理体系和经营模式,迅速建立起适应资 本市场要求和公司业务发展需要的新的运作机制并有效运行,将直接影响本公司的经营效率、发展速度和业绩水平。 7、人力资源的风险 本公司主要从事行业应用软件开发、计算机信息系统集成及专业技术服务业务,属于软件与IT服务行业。本行业企业在 人力资源管理方面一般都面临知识结构更新快、人员流动大的问题,行业内的市场竞争也越来越体现为对高素质人才的竞争, 本公司面临吸引、保留和发展核心技术人员、销售人员和管理人员的风险。 其他重要风险提示 公司2012年度、2013年度经审计的归属于上市公司所有者权益的净利润分别为59,977,08822元和-126,992,039.61元,已 连续两个会计年度经审计的净利润为负数。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定,公司股票交易将被实施退市 风险警示。 公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易涉及的重大资产重组方案已经中国证监会并购重组审核委员会于 2014年2月28日召开的2014年第12次并购重组委工作会议审核,获得有条件通过,但公司尚未获得正式核准文件,是否最 终获得及获得时间仍存在不确定性风险。 八、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 九、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 本公司本期新设湖南腾农科技服务有限责任公司,章程约定本公司认缴出资占注册资本的比例为40%,由于本公司在董 事会中享有超过半数以上表决权,能够控制湖南腾农经营和财务决策,因此将湖南腾农纳入合并报表范围 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 cnin乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

北京联信永益科技股份有限公司 2013 年度报告全文 22 （2）技术流失与泄密的风险 目前，本公司拥有166项《软件著作权证书》，这些非专利技术是公司核心竞争力的体现。本公司的核心竞争力很大程 度上依赖于核心技术人员和专有技术。本公司成立以来即采取了以下措施：第一，制定了严格的技术资料管理制度，防范技 术在传递过程中流失或泄密；第二，从完善人力资源管理制度着手，本公司与全体员工均签订《劳动合同》、《知识产权及 保密协议》；第三，本公司积极创造适合人才竞争、人才发展的企业文化环境，防止核心技术人员流失。但是，仍不排除技 术流失或泄密的可能，技术流失与泄密会给本公司的生产经营造成不利影响。 6、管理风险 （1）大股东或实际控制人控制风险 公司控股股东、实际控制人陈俭持有本公司24.24%的股份，处于相对控股地位。若大股东通过不当行使表决权或其他 方式控制本公司的经营决策，或与公司发生不合理的关联交易，则可能给公司的经营及其他股东的利益带来损失，存在大股 东控制的风险。 （2）管理能力不能适应公司发展的风险 本公司组织结构和管理体系日益复杂，对本公司的管理层提出了新的和更高的要求，虽然在过去的经营实践中本公司的 管理层在管理企业方面已经积累了一定的经验，但是如果不能及时调整原有的运营管理体系和经营模式，迅速建立起适应资 本市场要求和公司业务发展需要的新的运作机制并有效运行，将直接影响本公司的经营效率、发展速度和业绩水平。 7、人力资源的风险 本公司主要从事行业应用软件开发、计算机信息系统集成及专业技术服务业务，属于软件与IT服务行业。本行业企业在 人力资源管理方面一般都面临知识结构更新快、人员流动大的问题，行业内的市场竞争也越来越体现为对高素质人才的竞争， 本公司面临吸引、保留和发展核心技术人员、销售人员和管理人员的风险。 8、其他重要风险提示 公司2012年度、2013年度经审计的归属于上市公司所有者权益的净利润分别为-59,977,088.22元和-126,992,039.61元，已 连续两个会计年度经审计的净利润为负数。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票交易将被实施退市 风险警示。 公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易涉及的重大资产重组方案已经中国证监会并购重组审核委员会于 2014 年2月28日召开的 2014 年第12次并购重组委工作会议审核，获得有条件通过，但公司尚未获得正式核准文件，是否最 终获得及获得时间仍存在不确定性风险。 八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 九、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 本公司本期新设湖南腾农科技服务有限责任公司，章程约定本公司认缴出资占注册资本的比例为40%，由于本公司在董 事会中享有超过半数以上表决权，能够控制湖南腾农经营和财务决策，因此将湖南腾农纳入合并报表范围。 十、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文 适用口不适用 2013年12月16日,公司召开2013年第一次临时股东大会,审议通过了《关于修改公司章程的议案》,调整了现金分红政 策,具体内容请参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn 的公司公告 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备: 是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法 权益是否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合 规、透明 公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 (1)2011年利润分配方案 公司2011年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本 (2)2012年利润分配方案 以截止2012年12月31日公司总股本68,530,000股为基数,向全体股东每10股转增10股,共计转增68,530,000股。本 次转增股本完成后,公司总股本将增加至137060000股。 (3)2013年利润分配方案 公司2013年度不进行利润分配,也不进行资本公积金转增股本,未分配利润将结转下一年度 公司近三年现金分红情况表 单位:元 分红年度合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公 分红年度 现金分红金额(含税) 上市公司股东的净利润司股东的净利润的比率(%) 2013年 -126,992,03961 012年 59,977,08822 2011年 12,304,148.23 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 口适用√不适用 十一、社会责任情况 (一)股东和债权人权益保护 报告期,公司不断加强规范运作,在股东大会的召集、召开和议事程序等方面规范管理,确保股东对公司重大事项的知 情权、参与权、表决权:不断完善公司内部控制制度,根据中国证监会的相关规定,完善公司利润分配政策:认真履行信息 披露义务,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,不进行选择性信息披露,严格执行内幕信息知情人登记和内幕 信息保密制度,公平对待所有股东和投资者;强化投资者关系管理,通过投资者关系互动平台、热线电话等多种方式与投资 者进行沟通交流,保障公司所有股东尤其是中小股东拥有各项合法权益 cnina与 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

北京联信永益科技股份有限公司 2013 年度报告全文 23 √ 适用 □ 不适用 2013 年 12 月 16 日，公司召开 2013 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，调整了现金分红政 策，具体内容请参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的公司公告。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 (1) 2011年利润分配方案 公司2011年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 (2) 2012年利润分配方案 以截止 2012 年12 月 31日公司总股本68,530,000股为基数，向全体股东每 10 股转增10股，共计转增68,530,000股。本 次转增股本完成后，公司总股本将增加至137,060,000股。 (3) 2013年利润分配方案 公司2013年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，未分配利润将结转下一年度。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 0.00 -126,992,039.61 0% 2012 年 0.00 -59,977,088.22 0% 2011 年 0.00 12,304,148.23 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十一、社会责任情况 （一）股东和债权人权益保护 报告期，公司不断加强规范运作，在股东大会的召集、召开和议事程序等方面规范管理，确保股东对公司重大事项的知 情权、参与权、表决权；不断完善公司内部控制制度，根据中国证监会的相关规定，完善公司利润分配政策；认真履行信息 披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，不进行选择性信息披露，严格执行内幕信息知情人登记和内幕 信息保密制度，公平对待所有股东和投资者；强化投资者关系管理，通过投资者关系互动平台、热线电话等多种方式与投资 者进行沟通交流，保障公司所有股东尤其是中小股东拥有各项合法权益

北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文 (二)员工权益保护 公司坚持以人为本,严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规规定,与每位员工签订了劳动合同,并按时缴纳 员工的养老、医疗、失业、工伤、生育等各项社会保险,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全和满意度。 公司重视人才培养,定期组织各岗位的基础技能培训、管理人员的综合素质培训等,使员工能够在本职工作之外,整体职业 素养和综合素质得到有效提升,实现员工与企业的共同成长,构建和谐稳定的劳资关系 (三)供应商、客户和消费者权益保护 公司一直遵循“诚信合作、互利共赢”的交易原则,注重与各相关方的沟通与协调,充分尊重并保护供应商和客户的合法 权益,与供应商和客户建立了战略合作伙伴关系。公司不断完善采购制度和流程,在对供应商的选择方面,公司建立了公平、 公正的评估体系和评价标准,筛选出合格供应商。公司严格把控工程质量,时刻注重生产施工安全,按照高品质施工,保护 业主方及相关的权益 今后,公司将积极履行社会责任,致力于打造客户青睐、社会信赖的精品项目,体现社会责任,兼顾企业效益 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 口是√否口不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 是√否口不适用 报告期内是否被行政处罚 口是√否口不适用 cnin乡 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

北京联信永益科技股份有限公司 2013 年度报告全文 24 （二）员工权益保护 公司坚持以人为本，严格按照《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规规定，与每位员工签订了劳动合同，并按时缴纳 员工的养老、医疗、失业、工伤、生育等各项社会保险，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度。 公司重视人才培养，定期组织各岗位的基础技能培训、管理人员的综合素质培训等，使员工能够在本职工作之外，整体职业 素养和综合素质得到有效提升，实现员工与企业的共同成长，构建和谐稳定的劳资关系。 （三）供应商、客户和消费者权益保护 公司一直遵循“诚信合作、互利共赢”的交易原则，注重与各相关方的沟通与协调，充分尊重并保护供应商和客户的合法 权益，与供应商和客户建立了战略合作伙伴关系。公司不断完善采购制度和流程，在对供应商的选择方面，公司建立了公平、 公正的评估体系和评价标准，筛选出合格供应商。公司严格把控工程质量，时刻注重生产施工安全，按照高品质施工，保护 业主方及相关的权益。 今后，公司将积极履行社会责任，致力于打造客户青睐、社会信赖的精品项目，体现社会责任，兼顾企业效益。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用

北京联信永益科技股份有限公司2013年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三、公司股权激励的实施情况及其影响 公司股权激励计划简述 2011年12月9日,公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划(草 案)》(以下简称“《草案》”)及其摘要、《北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划考核管理办法》(以下简称 “《考核办法》”)、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期杈激励相关事宜的议案》,公司独立董事对《草案》发表了 独立意见。 同日,公司第二届监事会第九次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核办法》、《北京联信永益科技股份有限公司 股权激励计划激励对象名单》(以下简称“《激励名单》”) 11年12月9日,公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)备案。 12年6月2日,《草案》获证监会备案无异议, 根据证监会反馈意见,公司对《草案》进行了修改,并经证监会审核无异议后,于2012年6月20日召开第二届董事会第 十三次会议,审议通过《北京联信永益科技股份有限公司公司股票期权激励计划(修订稿)》(以下简称“《修订稿》”), 《关于<北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单(调整后≯的议案》,发出召开股东大会的通知,审 议股权激励相关事项。公司独立董事对《修订稿》发表了独立意见。 同日,公司召开第二届监事会第十四次会议,审议通过《关于〈股票期权激励计划(草案修订稿))及其摘要的议案》 并对本次股权激励的激励对象名单(调整后)进行了核实。 2012年7月11日,公司2012年第二次临时股东大会审议通过了《修订稿》及其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大 会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。 2、股票期权激励计划授予及登记情况 2012年7月1!日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》,确定 授予日为2012年7月12日,独立董事对授予股票期权的授予日发表了独立意见。(公告编号:2012-038) 同日,公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》,确认本次股票期权 激励对象与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。(公告编号:2012040) 2012年9月3日,完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作,公司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》 期权简称:JC1,期权代码:03760。授予数量:5997万份股票期权,行权价格:1643元,授予人数37人。(公告编号: 2012-045) 3、股票期权激励计划行权情况及实施影响 calla 巨潮资识 wweninto com cn 中国证监会定信息技

北京联信永益科技股份有限公司 2013 年度报告全文 25 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 1、公司股权激励计划简述： 2011年12月9日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划（草 案）》（以下简称“《草案》”）及其摘要、《北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称 “《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对《草案》发表了 独立意见。 同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《草案》及其摘要、《考核办法》、《北京联信永益科技股份有限公司 股权激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励名单》”）。 2011年12月9日，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。 2012年6月2日，《草案》获证监会备案无异议。 根据证监会反馈意见，公司对《草案》进行了修改，并经证监会审核无异议后，于2012年6月20日召开第二届董事会第 二十三次会议，审议通过《北京联信永益科技股份有限公司公司股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称“《修订稿》”）， 《关于<北京联信永益科技股份有限公司股票期权激励计划激励对象名单(调整后)>的议案》，发出召开股东大会的通知，审 议股权激励相关事项。公司独立董事对《修订稿》发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于〈股票期权激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》， 并对本次股权激励的激励对象名单（调整后）进行了核实。 2012年7月11日，公司2012年第二次临时股东大会审议通过了《修订稿》及其摘要、《考核办法》、《关于提请股东大 会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。 2、股票期权激励计划授予及登记情况 2012年7月11日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定 授予日为2012年7月12日，独立董事对授予股票期权的授予日发表了独立意见。（公告编号：2012-038） 同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确认本次股票期权 激励对象与股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。（公告编号：2012-040） 2012年9月3日，完成了公司股票期权激励计划的股票期权登记工作，公司发布了《关于股票期权授予登记完成的公告》， 期权简称：JLC1，期权代码：037600。授予数量：599.7万份股票期权，行权价格：16.43元，授予人数37人。（公告编号： 2012-045） 3、股票期权激励计划行权情况及实施影响