江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文

江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文 作为重要考虑因素,在项目实施之前均通过了节能评估和环境影响评价,且符合相关环境标准要求 013年,公司在社会各界的关怀和支持下,通过公司经营班子及全体员工的不懈努力,在环境保护、地方经济建设、社 会公益事业以及相关利益方权益保护等方面取得了一定的成绩,得到了社会各方的肯定。但在此过程中,我们深刻感受到 企业社会责任的履行是一项长期、持续性的工程,要构建和谐社会,保证社会和经济的可持续发展,公司还需要不断提升可 持续发展能力,在社会责任履行的更多方面提升认识,深入实践 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 口是√否口不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是否口不适 报告期内是否被行政处罚 口是V否口不适用 十四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 谈论的主要内容及提供的 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 资料 九鼎新材投资发展 公司的发展现状、产品结 2013年10月17日 实地调研 机构 山西证券 构及在建项目:未提供资

江苏九鼎新材料股份有限公司 2013 年度报告全文 26 作为重要考虑因素，在项目实施之前均通过了节能评估和环境影响评价，且符合相关环境标准要求。 2013年，公司在社会各界的关怀和支持下，通过公司经营班子及全体员工的不懈努力，在环境保护、地方经济建设、社 会公益事业以及相关利益方权益保护等方面取得了一定的成绩，得到了社会各方的肯定。但在此过程中，我们深刻感受到， 企业社会责任的履行是一项长期、持续性的工程，要构建和谐社会，保证社会和经济的可持续发展，公司还需要不断提升可 持续发展能力，在社会责任履行的更多方面提升认识，深入实践。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 10 月 17 日 九鼎新材投资发展 部 实地调研 机构 山西证券 公司的发展现状、产品结 构及在建项目；未提供资 料

江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 适用口不适用 诉讼(仲裁基本情涉案金额(万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判决 披露日期披露索引 负债 进展 结果及影响执行情况 公司就与常州塑 刊登在20 料集团有限公司 年10月17日 解桂福、雷建平 审理结果 《证券时报》 敖文亮、史建军 塑集团等五人连 巨潮资讯 间合同履约纠纷 带向公司赔偿经 宜向上海仲裁 济损失共计 (www.cninf 2013年10月 委员会提请仲裁 0228否 受理结束|1758640.68元:2按照裁决执行 17日 o.com.cn) 申请。上海仲裁委 本案仲裁费用 上,公告编 员会受理了此案 264208元,由常 号:2013-46 件,并组庭进行了 塑集团等五人承 公告名称 审理,于2013年 《关于仲 10月8日作出裁 事项结果公 、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位:万元 股你或关用时间爱生原园期初数各新根告则期数计逐计还金计还时 联人名称 占用金额 总金额 式 间(月份) 合计 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 无 究及董事会拟定采取措施的情况说

江苏九鼎新材料股份有限公司 2013 年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 公司就与常州塑 料集团有限公司、 解桂福、雷建平、 敖文亮、史建军之 间合同履约纠纷 事宜向上海仲裁 委员会提请仲裁 申请。上海仲裁委 员会受理了此案 件，并组庭进行了 审理，于 2013 年 10 月 8 日作出裁 决。 202.28 否 受理结束 审理结果：1、常 塑集团等五人连 带向公司赔偿经 济损失共计 1758640.68 元；2、 本案仲裁费用 264208 元，由常 塑集团等五人承 担。 按照裁决执行 2013 年 10 月 17 日 刊登在 2013 年10月17日 《证券时报》 和巨潮资讯 网 （www.cninf o.com.cn） 上，公告编 号：2013-46、 公告名称： 《关于仲裁 事项结果公 告》。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 无

江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定无 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 2014年04月25日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核|详见2014年4月25日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《江苏九鼎新材料股 意见的披露索引 份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易占同类 方关联关系关联交易关联交易关联交易关联交易 关联交易 金额(万易金额的/关联交/可获得的 同类交易|披露日期披露索引 类型内容|定价原则价格 结算方式 元)比例(%) 《证券时 按协议规 潮咨询网 江苏鼎宇同受实际1受劳务建筑工程市场价 013年 设工程控制人 市场价 17定的时 月01 间、方式 ninfo.com 有限公司 金额 告编号: 2013-25 2、其他重大关联交易 2013年3月29日,公司第七届董事会第十次临时会议审议通过了《关于收购如皋市汇金农村小额贷款有限公司部分股权 的议案》,同意公司以1900万元收购江苏九鼎集团有限公司持有的如皋市汇金农村小额贷款有限公司的19%股权。本次收购 前公司持有如皋市汇金农村小额贷款有限公司10%的股权,本次收购后,公司共持有如皋市汇金农村小额贷款有限公司29% 的股权 重大关联交易临时报告披露网站相关査询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公告编 关联交易公告 013年04月01日 号:2013-6 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn),公告编 对外投资进展公告 2013年06月26日 号:2013-22

江苏九鼎新材料股份有限公司 2013 年度报告全文 28 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 无 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露日期 2014 年 04 月 25 日 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引 详见 2014 年 4 月 25 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《江苏九鼎新材料股 份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 江苏鼎宇 建设工程 有限公司 同受实际 控制人控 制 接受劳务 建筑工程 施工 市场价 市场价 2,490 7.17% 按协议规 定的时 间、方式、 金额 2013 年 08 月 01 日 《证券时 报》和巨 潮咨询网 （www.c ninfo.com .cn），公 告编号： 2013-25 合计 -- -- 2,490 -- -- -- -- -- 2、其他重大关联交易 2013年3月29日，公司第七届董事会第十次临时会议审议通过了《关于收购如皋市汇金农村小额贷款有限公司部分股权 的议案》，同意公司以1900万元收购江苏九鼎集团有限公司持有的如皋市汇金农村小额贷款有限公司的19%股权。本次收购 前公司持有如皋市汇金农村小额贷款有限公司10%的股权，本次收购后，公司共持有如皋市汇金农村小额贷款有限公司29% 的股权。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关联交易公告 2013 年 04 月 01 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编 号：2013-6 对外投资进展公告 2013 年 06 月 26 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编 号：2013-22

江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文 五、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 是否为关 担保额度 实际发生日期 担保对象名称相关公告|担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保期履行联方担保 披露日期 公司对子公司的担保情况 是否为关 担保额度 实际发生日期 是否履行联方担保 担保对象名称相关公告|担保额度(协议签署实际担保金额担保类型担保期完毕(是或 披露日期 日) 否) 山东九鼎新材料有2012年09 013年12月 40.000 37,带责任保 限公司 月15日 日 银川九鼎金业风能2013年08 013年12月 带责任保 1年 复合材料有限公司|月26日 日 报告期内审批对子公司担保额 告期内对子公司担保实际 37,500 度合计(B1) 生额合计(B2) 报告期末已审批的对子公司担 告期末对子公司实际担保 40.500 37,500 额度合计(B3) 额合计(B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期内审批担保额度合 报告期内担保实际发生额合 37.500 (A1+B1) (A2+B2) 报告期末已审批的担保额度合 艮告期末实际担保余额合计 37,500 计(A3+B3) (A4+B4) 实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例(%) 8925% 到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有) 反规定程序对外提供担保的说明(如有) 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 2、其他重大合同 公司方名对方名称日期资产的账资产的评名称(如日(如有)/定价原/交易价格是否关联关系(至报告/ 合同订立合同订立合同签订合同涉及合同涉及评估机构评估基准 (万元)交易 期末的执

江苏九鼎新材料股份有限公司 2013 年度报告全文 29 五、重大合同及其履行情况 1、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 山东九鼎新材料有 限公司 2012 年 09 月 15 日 40,000 2013 年 12 月 12 日 37,000 连带责任保 证 5 年 否 否 银川九鼎金业风能 复合材料有限公司 2013 年 08 月 26 日 500 2013 年 12 月 13 日 500 连带责任保 证 1 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 500 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 37,500 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 40,500 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 37,500 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 500 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 37,500 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 40,500 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 37,500 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 89.25% 其中： 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 2、其他重大合同 合同订立 公司方名 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 合同涉及 资产的评 评估机构 名称（如 评估基准 日（如有）定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执

江苏九鼎新材料股份有限公司2013年度报告全文 称 面价值估价值有) 亍情况 (万元)(万元 (如有)(如有) ‖能建集2013年 市场价 肃九鼎团、新疆|10月20 4342否 分条款未 电力 3、其他重大交易 六、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 资产重组时所作承诺 江苏九鼎集团 2007年12月26 有限公司、顾清避免同业竞争 无期限 履行承诺 自发行人股票 上市之日起 什六月内,不转 江苏九鼎集团|让或者委托他 有限公司、顾清人管理其持有 2007年12月26三十六个月 履行承诺 的发行人股份, 也不由发行人 回购其持有的 首次公开发行或再融资时所作承诺 股份 自公司股票上 市之日起十 苏州高新区中个月内,不转让 小企业担保有或者委托他人 限公司和姜鹄管理其本次发 2007年12月26 十二个月 履行承诺 等55名自然人行前已持有的 股东 本公司股份,也 不由发行人回 购该部分股份 董事、监事、高在任职期间每2007年12月26无期限 行承诺

江苏九鼎新材料股份有限公司 2013 年度报告全文 30 称 面价值 （万元） （如有） 估价值 （万元） （如有） 有） 行情况 甘肃九鼎 能建集 团、新疆 电力 2013 年 10 月 20 日 市场价 4,342 否 合同中部 分条款未 履行 3、其他重大交易 无 六、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 江苏九鼎集团 有限公司、顾清 波 避免同业竞争 2007 年 12 月 26 日 无期限 履行承诺 江苏九鼎集团 有限公司、顾清 波 自发行人股票 上市之日起三 十六月内，不转 让或者委托他 人管理其持有 的发行人股份， 也不由发行人 回购其持有的 股份 2007 年 12 月 26 日 三十六个月 履行承诺 苏州高新区中 小企业担保有 限公司和姜鹄 等 55 名自然人 股东 自公司股票上 市之日起十二 个月内，不转让 或者委托他人 管理其本次发 行前已持有的 本公司股份，也 不由发行人回 购该部分股份 2007 年 12 月 26 日 十二个月 履行承诺 董事、监事、高 在任职期间每 2007 年 12 月 26 无期限 履行承诺