原著第八版序言 经济进化是渐进的。它的进步有时由于政治上的事变而 停顿或倒退,但是,它的前进运动决不是突然的;因为,即 在西方和日本,它也是以部分自觉与部分不自觉的习惯为基 础。天才的发明家、组织者或财政家虽然似乎可以一举而改 变一个民族的经济组织,但是,他的不纯然是表面的和暂时 的那一部分影响,一经研究就可知道,也不外乎是使得久已 在准备中的广泛的建设性的发展达到成熟而已。在大自然的 表现中,那些最常发生的、而且是如此井井有条以致能被仔 细观察和精密研究的表现,是其他大多数科学研究的基础,也 是经济研究的基础,同时,那些时作时辍的、罕见的和难以 观察的表现,则常留到以后阶段再进行特殊的研究。“自然不 能飞跃”这句格言,对于研究经济学的基础之书尤为适合。 上述两类不同的表现之对比,可从大企业的研究之分配 于本书和《工业与贸易》中得到例证。如果任何产业部门对 新的企业提供了公开的机会,这种企业发展成为第一流的企 业,而过了相当时期也许又衰落了,这个产业部门中的正常 生产费用就能根据“一个代表性企业”的情况来估计,所谓 代表性企业就是享有很大一部分的内部经济—这种经济属 于组织良好的个别企业所有—,和由于整个区域的共同组 织而产生的一般或外部经济。这种企业的研究属于研究基础 之书的范围是适当的。基础稳固的在政府部门或大铁路公司 手中之独占事业,调整它的价格所依据的原理,诚然主要是 为它自己的收入打算,但多少也考虑它的顾客的利益,这种 原理的研究属于研究基础之书的范围也是适当的。 但是,当托辣斯正力图控制一个广大市场时,当利害相
经 济 进 化 是 渐 进 的 。 它 的 进 步 有 时 由 于 政 治 上 的 事 变 而 停 顿 或 倒 退 ， 但 是 ， 它 的 前 进 运 动 决 不 是 突 然 的 ； 因 为 ， 即 在 西 方 和 日 本 ， 它 也 是 以 部 分 自 觉 与 部 分 不 自 觉 的 习 惯 为 基 础 。 天 才 的 发 明 家 、 组 织 者 或 财 政 家 虽 然 似 乎 可 以 一 举 而 改 变 一 个 民 族 的 经 济 组 织 ， 但 是 ， 他 的 不 纯 然 是 表 面 的 和 暂 时 的 那 一 部 分 影 响 ， 一 经 研 究 就 可 知 道 ， 也 不 外 乎 是 使 得 久 已 在 准 备 中 的 广 泛 的 建 设 性 的 发 展 达 到 成 熟 而 已 。 在 大 自 然 的 表 现 中 ， 那 些 最 常 发 生 的 、 而 且 是 如 此 井 井 有 条 以 致 能 被 仔 细 观 察 和 精 密 研 究 的 表 现 ， 是 其 他 大 多 数 科 学 研 究 的 基 础 ， 也 是 经 济 研 究 的 基 础 ， 同 时 ， 那 些 时 作 时 辍 的 、 罕 见 的 和 难 以 观 察 的 表 现 ， 则 常 留 到 以 后 阶 段 再 进 行 特 殊 的 研 究 。 “ 自 然 不 能 飞 跃 ” 这 句 格 言 ， 对 于 研 究 · 经 · 济 · 学 · 的 · 基 · 础 之 书 尤 为 适 合 。 上 述 两 类 不 同 的 表 现 之 对 比 ， 可 从 大 企 业 的 研 究 之 分 配 于 本 书 和 《 工 业 与 贸 易 》 中 得 到 例 证 。 如 果 任 何 产 业 部 门 对 新 的 企 业 提 供 了 公 开 的 机 会 ， 这 种 企 业 发 展 成 为 第 一 流 的 企 业 ， 而 过 了 相 当 时 期 也 许 又 衰 落 了 ， 这 个 产 业 部 门 中 的 正 常 生 产 费 用 就 能 根 据 “ 一 个 代 表 性 企 业 ” 的 情 况 来 估 计 ， 所 谓 代 表 性 企 业 就 是 享 有 很 大 一 部 分 的 内 部 经 济 — — 这 种 经 济 属 于 组 织 良 好 的 个 别 企 业 所 有 — — ， 和 由 于 整 个 区 域 的 共 同 组 织 而 产 生 的 一 般 或 外 部 经 济 。 这 种 企 业 的 研 究 属 于 研 究 基 础 之 书 的 范 围 是 适 当 的 。 基 础 稳 固 的 在 政 府 部 门 或 大 铁 路 公 司 手 中 之 独 占 事 业 ， 调 整 它 的 价 格 所 依 据 的 原 理 ， 诚 然 主 要 是 为 它 自 己 的 收 入 打 算 ， 但 多 少 也 考 虑 它 的 顾 客 的 利 益 ， 这 种 原 理 的 研 究 属 于 研 究 基 础 之 书 的 范 围 也 是 适 当 的 。 但 是 ， 当 托 辣 斯 正 力 图 控 制 一 个 广 大 市 场 时 ， 当 利 害 相 原 著 第 八 版 序 言 ２ １
原著第八版序言 共的团体正在建立和解散时,尤其当任何特定的企业之政策 方针不光是受着眼于它自己营业的成功的思想的支配,而是 服从大的股票市场的操纵或某种控制市场的运动时,正常的 活动就退避三舍了。这种问题在研究基础的书中是不能适当 地研究的,它属于研究上层建筑的某一部分之书的范围。 经济学家的目标应当在于经济生物学,而不是经济力学。 但是,生物学概念比力学的概念更复杂;所以,研究基础的 书对力学上的类似性必须给予较大的重视;并常使用“平 衡”这个名词,它含有静态的相似之意。这个事实以及本书 中特别注意的近代生活的正常状态,都含有本书的中心概念 是“静态的”,而不是“动态的”之意。但是,事实上本书始 终是研究引起发展的种种力量,它的基调是动态的,而不是 静态的。 然而,我们要研究的力量为数是如此之多,以致最好一 次研究几种力量,作出若干局部的解答,以辅助我们主要的 研究。这样,我们首先单独研究某一特殊商品的供求和价格 的初步关系。我们用“其他情况不变”这句话,把其他一切 力量当作是不起作用的:我们并非认为这些力量是无用的,不 过是对它们的活动暂不过问而已。这种科学的方法早在科学 发生之前就已存在了,自古以来明达的人研究日常生活中的 每个困难问题,就有意或无意地采用这个方法了。 到了第二阶段,在原来被假定不起作用的那些力量中,有 较多的力量发生作用:特殊种类的商品之需求和供给的条件 之变化开始发挥它的作用,我们开始对这些条件之复杂的相 互作用加以观察。渐渐地,动态问题之范围扩大了,而暂时
共 的 团 体 正 在 建 立 和 解 散 时 ， 尤 其 当 任 何 特 定 的 企 业 之 政 策 方 针 不 光 是 受 着 眼 于 它 自 己 营 业 的 成 功 的 思 想 的 支 配 ， 而 是 服 从 大 的 股 票 市 场 的 操 纵 或 某 种 控 制 市 场 的 运 动 时 ， 正 常 的 活 动 就 退 避 三 舍 了 。 这 种 问 题 在 研 究 基 础 的 书 中 是 不 能 适 当 地 研 究 的 ， 它 属 于 研 究 · 上 · 层 · 建 · 筑 的 某 一 部 分 之 书 的 范 围 。 经 济 学 家 的 目 标 应 当 在 于 经 济 生 物 学 ， 而 不 是 经 济 力 学 。 但 是 ， 生 物 学 概 念 比 力 学 的 概 念 更 复 杂 ； 所 以 ， 研 究 基 础 的 书 对 力 学 上 的 类 似 性 必 须 给 予 较 大 的 重 视 ； 并 常 使 用 “ 平 衡 ” 这 个 名 词 ， 它 含 有 静 态 的 相 似 之 意 。 这 个 事 实 以 及 本 书 中 特 别 注 意 的 近 代 生 活 的 正 常 状 态 ， 都 含 有 本 书 的 中 心 概 念 是 “ 静 态 的 ” ， 而 不 是 “ 动 态 的 ” 之 意 。 但 是 ， 事 实 上 本 书 始 终 是 研 究 引 起 发 展 的 种 种 力 量 ， 它 的 基 调 是 动 态 的 ， 而 不 是 静 态 的 。 然 而 ， 我 们 要 研 究 的 力 量 为 数 是 如 此 之 多 ， 以 致 最 好 一 次 研 究 几 种 力 量 ， 作 出 若 干 局 部 的 解 答 ， 以 辅 助 我 们 主 要 的 研 究 。 这 样 ， 我 们 首 先 单 独 研 究 某 一 特 殊 商 品 的 供 求 和 价 格 的 初 步 关 系 。 我 们 用 “ 其 他 情 况 不 变 ” 这 句 话 ， 把 其 他 一 切 力 量 当 作 是 不 起 作 用 的 ： 我 们 并 非 认 为 这 些 力 量 是 无 用 的 ， 不 过 是 对 它 们 的 活 动 暂 不 过 问 而 已 。 这 种 科 学 的 方 法 早 在 科 学 发 生 之 前 就 已 存 在 了 ， 自 古 以 来 明 达 的 人 研 究 日 常 生 活 中 的 每 个 困 难 问 题 ， 就 有 意 或 无 意 地 采 用 这 个 方 法 了 。 到 了 第 二 阶 段 ， 在 原 来 被 假 定 不 起 作 用 的 那 些 力 量 中 ， 有 较 多 的 力 量 发 生 作 用 ： 特 殊 种 类 的 商 品 之 需 求 和 供 给 的 条 件 之 变 化 开 始 发 挥 它 的 作 用 ， 我 们 开 始 对 这 些 条 件 之 复 杂 的 相 互 作 用 加 以 观 察 。 渐 渐 地 ， 动 态 问 题 之 范 围 扩 大 了 ， 而 暂 时 ２ ２ 原 著 第 八 版 序 言
原著第八版序言 的静态的假定之范围缩小了;最后就接触到国民收益分配于 许多不同的生产要素这一重大的中心问题。同时,动态的 替代”原理经常发生作用,使任何一类生产要素的需求和供 给间接地受到其他要素的供求发展的影响,即使这些要素是 属于毫无关联的产业部门。 这样,经济学主要是研究不论为好为坏都不得不要求变 化和进步的人类。片断的静态假定,是被用来暂时辅助动态 的—一或不如说是生物学的——概念。但是,经济学的中心 概念必须是关于活力和运动的概念,即使只在研究它的基础 时也是这样。 在社会历史中曾有各个阶段,而在这些阶段中土地所有 权所产生的收入之特点,支配了人类的关系;这些特点也许 会重点占优势。但在现代,新土地的开发,加上水路运费的 低廉,差不多阻止了报酬递减的倾向一一这是按照马尔萨斯 和李嘉图使用报酬递减这个名词的意义而说的,那时英国劳 动者每星期的工资往往低于半蒲式耳上等小麦的价格。但是 如果人口的增长即使按现在增长率的四分之一长久继续下去 的话,则从土地的一切用途(假定和现在一样不受当局的限 制)上所得的总地租价值,也许会超过从其他一切形式的物 质财产所获得的总收入:即使到那时这些财产也许会体现等 于现在二十倍的劳动,仍是如此。 在本书的历次再版中(一直到第八版)日益注重上述的 事实:并日益注重以下这个有相互关系的事实:在每个生产 和贸易部门中,都有一个边际,在那边际之内,任何一个生 产要素的使用量的增加,在一定的条件下都是有利的;但是
的 静 态 的 假 定 之 范 围 缩 小 了 ； 最 后 就 接 触 到 · 国 · 民 · 收 · 益 · 分 · 配 于 许 多 不 同 的 生 产 要 素 这 一 重 大 的 中 心 问 题 。 同 时 ， 动 态 的 “ 替 代 ” 原 理 经 常 发 生 作 用 ， 使 任 何 一 类 生 产 要 素 的 需 求 和 供 给 间 接 地 受 到 其 他 要 素 的 供 求 发 展 的 影 响 ， 即 使 这 些 要 素 是 属 于 毫 无 关 联 的 产 业 部 门 。 这 样 ， 经 济 学 主 要 是 研 究 不 论 为 好 为 坏 都 不 得 不 要 求 变 化 和 进 步 的 人 类 。 片 断 的 静 态 假 定 ， 是 被 用 来 暂 时 辅 助 动 态 的 — — 或 不 如 说 是 生 物 学 的 — — 概 念 。 但 是 ， 经 济 学 的 中 心 概 念 必 须 是 关 于 活 力 和 运 动 的 概 念 ， 即 使 只 在 研 究 它 的 基 础 时 也 是 这 样 。 在 社 会 历 史 中 曾 有 各 个 阶 段 ， 而 在 这 些 阶 段 中 土 地 所 有 权 所 产 生 的 收 入 之 特 点 ， 支 配 了 人 类 的 关 系 ； 这 些 特 点 也 许 会 重 点 占 优 势 。 但 在 现 代 ， 新 土 地 的 开 发 ， 加 上 水 路 运 费 的 低 廉 ， 差 不 多 阻 止 了 · 报 · 酬 · 递 · 减 · 的 · 倾 · 向 — — 这 是 按 照 马 尔 萨 斯 和 李 嘉 图 使 用 报 酬 递 减 这 个 名 词 的 意 义 而 说 的 ， 那 时 英 国 劳 动 者 每 星 期 的 工 资 往 往 低 于 半 蒲 式 耳 上 等 小 麦 的 价 格 。 但 是 ， 如 果 人 口 的 增 长 即 使 按 现 在 增 长 率 的 四 分 之 一 长 久 继 续 下 去 的 话 ， 则 从 土 地 的 一 切 用 途 （ 假 定 和 现 在 一 样 不 受 当 局 的 限 制 ） 上 所 得 的 总 地 租 价 值 ， 也 许 会 超 过 从 其 他 一 切 形 式 的 物 质 财 产 所 获 得 的 总 收 入 ； 即 使 到 那 时 这 些 财 产 也 许 会 体 现 等 于 现 在 二 十 倍 的 劳 动 ， 仍 是 如 此 。 在 本 书 的 历 次 再 版 中 （ 一 直 到 第 八 版 ） 日 益 注 重 上 述 的 事 实 ； 并 日 益 注 重 以 下 这 个 有 相 互 关 系 的 事 实 ： 在 每 个 生 产 和 贸 易 部 门 中 ， 都 有 一 个 边 际 ， 在 那 边 际 之 内 ， 任 何 一 个 生 产 要 素 的 使 用 量 的 增 加 ， 在 一 定 的 条 件 下 都 是 有 利 的 ； 但 是 ， 原 著 第 八 版 序 言 ２ ３
原著第八版序言 超过了这个边际,生产要素的使用量再有增加,就会产生递 减的报酬,除非需要有增加,同时要与某一生产要素合用的 其他生产要素随着也有适当的增加。对于以下这个补充的事 实也同样地日益注重:这个关于边际的概念不是一律的和绝 对的:它是随着所研究的问题的条件而变化的,特别是随着 与它有关的时间之长短而变化。关于它的法则是普遍的,即: (1)边际成本并不决定价格;(②)决定价格的力量之作用,只 有在边际上才能清楚地表现出来;(3)必须依据长期以及持 久的结果来研究的边际,与必须依据短期以及一时的波动来 研究的边际,在性质和范围上都是不同的。 边际成本的性质之不同,的确造成了以下人所共知的事 实:在一个经济原因所产生的结果中,那些不易探知的结果 比那些表面的、引起粗心的观察者注意的结果,往往更为重 要,而且处于相反的方向。这是在过去的经济分析上所存在 的和感到麻烦的主要困难之一;这种困难的全部重要性,恐 怕还没有被普遍地认识到,而在完全了解这种重要性之前,我 们也许要做比现在多得多的工作。 在经济学的材料之极其不同的性质所容许的范围内,这 新的分析法逐步地和尝试地力图把小量增加科学(通常称 为微分学)的方法用之于经济学。近代我们之所以已能对自 然的性质加以控制,大部分直接或间接地得力于这种方法。这 种新的分析法仍然是幼稚的;它没有独断之见,也没有正统 的标准。它还没有经历充分的时间以获得一套完全确定的术 语;所以关于名词的最适当使用和其他附属问题的意见分歧 正是正常发展的标志。可是,事实上,在用这个新方法积极
超 过 了 这 个 边 际 ， 生 产 要 素 的 使 用 量 再 有 增 加 ， 就 会 产 生 递 减 的 报 酬 ， 除 非 需 要 有 增 加 ， 同 时 要 与 某 一 生 产 要 素 合 用 的 其 他 生 产 要 素 随 着 也 有 适 当 的 增 加 。 对 于 以 下 这 个 补 充 的 事 实 也 同 样 地 日 益 注 重 ： 这 个 关 于 边 际 的 概 念 不 是 一 律 的 和 绝 对 的 ： 它 是 随 着 所 研 究 的 问 题 的 条 件 而 变 化 的 ， 特 别 是 随 着 与 它 有 关 的 时 间 之 长 短 而 变 化 。 关 于 它 的 法 则 是 普 遍 的 ， 即 ： （ １ ） 边 际 成 本 并 不 决 定 价 格 ； （ ２ ） 决 定 价 格 的 力 量 之 作 用 ， 只 有 在 边 际 上 才 能 清 楚 地 表 现 出 来 ； （ ３ ） 必 须 依 据 长 期 以 及 持 久 的 结 果 来 研 究 的 边 际 ， 与 必 须 依 据 短 期 以 及 一 时 的 波 动 来 研 究 的 边 际 ， 在 性 质 和 范 围 上 都 是 不 同 的 。 边 际 成 本 的 性 质 之 不 同 ， 的 确 造 成 了 以 下 人 所 共 知 的 事 实 ： 在 一 个 经 济 原 因 所 产 生 的 结 果 中 ， 那 些 不 易 探 知 的 结 果 比 那 些 表 面 的 、 引 起 粗 心 的 观 察 者 注 意 的 结 果 ， 往 往 更 为 重 要 ， 而 且 处 于 相 反 的 方 向 。 这 是 在 过 去 的 经 济 分 析 上 所 存 在 的 和 感 到 麻 烦 的 主 要 困 难 之 一 ； 这 种 困 难 的 全 部 重 要 性 ， 恐 怕 还 没 有 被 普 遍 地 认 识 到 ， 而 在 完 全 了 解 这 种 重 要 性 之 前 ， 我 们 也 许 要 做 比 现 在 多 得 多 的 工 作 。 在 经 济 学 的 材 料 之 极 其 不 同 的 性 质 所 容 许 的 范 围 内 ， 这 一 新 的 分 析 法 逐 步 地 和 尝 试 地 力 图 把 小 量 增 加 科 学 （ 通 常 称 为 微 分 学 ） 的 方 法 用 之 于 经 济 学 。 近 代 我 们 之 所 以 已 能 对 自 然 的 性 质 加 以 控 制 ， 大 部 分 直 接 或 间 接 地 得 力 于 这 种 方 法 。 这 种 新 的 分 析 法 仍 然 是 幼 稚 的 ； 它 没 有 独 断 之 见 ， 也 没 有 正 统 的 标 准 。 它 还 没 有 经 历 充 分 的 时 间 以 获 得 一 套 完 全 确 定 的 术 语 ； 所 以 关 于 名 词 的 最 适 当 使 用 和 其 他 附 属 问 题 的 意 见 分 歧 ， 正 是 正 常 发 展 的 标 志 。 可 是 ， 事 实 上 ， 在 用 这 个 新 方 法 积 极 ２ ４ 原 著 第 八 版 序 言
原著第八版序言 地从事研究的人之中,尤其是在曾经学习过物理学上较为单 纯和明确、因而较为高深的问题的人之中,对于这个方法的 基本原理表现了显著的和谐与一致。这个方法对于经济研究 上它所适合的虽不多,但重要的部分,居于支配地位,不必 等到下一代,大概就不会再有争论了 在本书历次再版的各阶段中,我妻都给我帮助和提示。每 版都极其得力于她的建议、关心和见解。凯恩斯博士和普赖 斯先生校阅了第一版,对我帮助很大;福拉克斯先生也为我 出力不少。在各版中的某些地方,在特殊问题上给我帮助的 许多人之中,我要特别感谢艾希利、凯南、埃杰沃斯、哈佛 菲耳德、庇古与陶西格诸位教授;以及贝里博士、法伊先生 和已故西季威克教授。 1920年10月于剑桥曼第诺莱路六号寓所
地 从 事 研 究 的 人 之 中 ， 尤 其 是 在 曾 经 学 习 过 物 理 学 上 较 为 单 纯 和 明 确 、 因 而 较 为 高 深 的 问 题 的 人 之 中 ， 对 于 这 个 方 法 的 基 本 原 理 表 现 了 显 著 的 和 谐 与 一 致 。 这 个 方 法 对 于 经 济 研 究 上 它 所 适 合 的 虽 不 多 ， 但 重 要 的 部 分 ， 居 于 支 配 地 位 ， 不 必 等 到 下 一 代 ， 大 概 就 不 会 再 有 争 论 了 。 在 本 书 历 次 再 版 的 各 阶 段 中 ， 我 妻 都 给 我 帮 助 和 提 示 。 每 版 都 极 其 得 力 于 她 的 建 议 、 关 心 和 见 解 。 凯 恩 斯 博 士 和 普 赖 斯 先 生 校 阅 了 第 一 版 ， 对 我 帮 助 很 大 ； 福 拉 克 斯 先 生 也 为 我 出 力 不 少 。 在 各 版 中 的 某 些 地 方 ， 在 特 殊 问 题 上 给 我 帮 助 的 许 多 人 之 中 ， 我 要 特 别 感 谢 艾 希 利 、 凯 南 、 埃 杰 沃 斯 、 哈 佛 菲 耳 德 、 庇 古 与 陶 西 格 诸 位 教 授 ； 以 及 贝 里 博 士 、 法 伊 先 生 和 已 故 西 季 威 克 教 授 。 １ ９ ２ ０ 年 １ ０ 月 于 剑 桥 曼 第 诺 莱 路 六 号 寓 所 原 著 第 八 版 序 言 ２ ５