《管理理论前沿》教学大纲

《管理理论前沿》教学大纲 (NEW THOUGHTS IN MANAGEMENT THEOTY) 编写说明 学分:3总课时:54课程性质:学位课、必修课课程简介:(宋体,五号) (一)、本课程的教学目的和要求 通过本课程的教学,使学生了解管理理论的一些最新发展,同时为博士论文的写 作提供启迪 (二)、大纲的教学体系 由3位教授共同承担,每人承担三分之一,以教师讲授为主,也组织学生的课堂 讨论 二、教学大纲内容 第1章张维迎的公有制委托代理模型及其改进 、张维迎的公有制委托代理模型 1张维迎的公有制委托代理模型的假设1:两个等级体系,每个等级体系的 代表跨度与管理跨度都相等 2张维迎的公有制委托代理模型的假设2:每个等级体系的积极性转换系数 相等。 3张维迎的公有制委托代理模型的假设3:每个代理人所创造的归委托人拥 有的剩余与这个代理人的工作积极性在数值上相等。 4张维迎的公有制委托代理模型的假设4:每个代理人所创造的剩余都相等。 5张维迎的公有制委托代理模型的假设5:监督成本是监督努力的2次函数。 、对张维迎的公有制委托代理模型的假设的改进 1改进后的假设1:两个等级体系中的代表跨度与管理跨度都不一定相等 改进后的假设2:每个等级体系的积极性转换系数不一定相等。 3改进后的假设3:每个代理人所创造的剩余与这个代理人的工作积极性在 数值上不一定相等,前者是后者的函数 4改进后的假设4:每个代理人所创造的剩余不一定相等 5改进后的假设5:监督成本是监督努力的一般函数,其一阶导数与二阶导 数都为正

《管理理论前沿》教学大纲 （NEW THOUGHTS IN MANAGEMENT THEOTY） 一、编写说明 学分:3 总课时:54 课程性质:学位课、必修课 课程简介:（宋体，五号） （一）、本课程的教学目的和要求 通过本课程的教学，使学生了解管理理论的一些最新发展，同时为博士论文的写 作提供启迪。 （二）、大纲的教学体系 由 3 位教授共同承担，每人承担三分之一，以教师讲授为主，也组织学生的课堂 讨论。 二、教学大纲内容 第 1 章 张维迎的公有制委托代理模型及其改进 一、张维迎的公有制委托代理模型 1 张维迎的公有制委托代理模型的假设 1: 两个等级体系,每个等级体系的 代表跨度与管理跨度都相等。 2 张维迎的公有制委托代理模型的假设 2：每个等级体系的积极性转换系数 相等。 3 张维迎的公有制委托代理模型的假设 3：每个代理人所创造的归委托人拥 有的剩余与这个代理人的工作积极性在数值上相等。 4 张维迎的公有制委托代理模型的假设 4：每个代理人所创造的剩余都相等。 5 张维迎的公有制委托代理模型的假设 5：监督成本是监督努力的 2 次函数。 二、对张维迎的公有制委托代理模型的假设的改进 1 改进后的假设 1：两个等级体系中的代表跨度与管理跨度都不一定相等。 2 改进后的假设 2: 每个等级体系的积极性转换系数不一定相等。 3 改进后的假设 3: 每个代理人所创造的剩余与这个代理人的工作积极性在 数值上不一定相等，前者是后者的函数。 4 改进后的假设 4: 每个代理人所创造的剩余不一定相等。 5 改进后的假设 5: 监督成本是监督努力的一般函数，其一阶导数与二阶导 数都为正

第2章企业的委托代理模型 “联合确定基数法”模型简介 1“联合确定基数法”的优良性质及其证明 定理1设委托人对利润(或销售额等正指标)的要求数为D,代理人 自报数为S,合同利润基数C=(D+S)2,期末代理人通过最大努力的实际完 成数为A,超额奖励比例(歉收分摊比例)为P1,少报受罚比例为P2。则代 理人为追求自身的净收益最大,会自动地使其自报数等于期末最大实际完成数 (此处假定代理人对自己的实际能力具有完全信息,即他知道自己通过最大努 力后到期末实际能完成多少),即S=A 2参数关系的总结 0<<P2<P1≤1 超基数奖励系数 <少报受罚系数<超基数奖励系数≤ 、“联合确定基数法”的拓展 1从基数留利比例为零到基数留利比例为正 定理2当从基数留利比例为零到基数留利比例为正时,联合确定基数 法的优良性质仍然成立,并且参数关系式不变。 2从算术平均到加权平均 定理3当从基数留利比例为零到基数留利比例为正时,联合确定基数 法的优良性质仍然成立,但是参数关系式变为 PI>P?>WPI 3从“歉收分摊”到“歉收不补” 定理4当联合确定基数法中的“歉收分摊”规定变为“歉收不补”时, 联合确定基数法的优良性质仍然成立,并且参数关系式不变 4从确定利润基数到确定费用基数 定理5把联合确定基数法从确定利润基数转为用于确定费用基数时,设 委托人要求的费用控制水平为D,代理人自报费用控制水平为S,合同数C= (D+S)2,期末代理人通过努力能够达到的最低费用控制水平为A,节省奖 励比例(超支分摊比例)为P1,多报受罚比例为P2。则当

第 2 章 企业的委托代理模型 一、“联合确定基数法”模型简介 1 “联合确定基数法”的优良性质及其证明 定理 1 设委托人对利润（或销售额等正指标）的要求数为 D， 代理人 自报数为 S，合同利润基数 C=（D+S）/2，期末代理人通过最大努力的实际完 成数为 A，超额奖励比例（歉收分摊比例）为 P1，少报受罚比例为 P2。则代 理人为追求自身的净收益最大，会自动地使其自报数等于期末最大实际完成数 （此处假定代理人对自己的实际能力具有完全信息，即他知道自己通过最大努 力后到期末实际能完成多少），即 S=A 2 参数关系的总结： 0< 2 P1 <P2<P1≤1 即 0< 2 超基数奖励系数 <少报受罚系数<超基数奖励系数≤1 二、“联合确定基数法”的拓展 1 从基数留利比例为零到基数留利比例为正 定理 2 当从基数留利比例为零到基数留利比例为正时，联合确定基数 法的优良性质仍然成立，并且参数关系式不变。 2 从算术平均到加权平均 定理 3 当从基数留利比例为零到基数留利比例为正时，联合确定基数 法的优良性质仍然成立，但是参数关系式变为 P1>P2>WP1 3 从“歉收分摊”到“歉收不补” 定理 4 当联合确定基数法中的“歉收分摊”规定变为“歉收不补”时， 联合确定基数法的优良性质仍然成立，并且参数关系式不变。 4 从确定利润基数到确定费用基数 定理 5 把联合确定基数法从确定利润基数转为用于确定费用基数时，设 委托人要求的费用控制水平为 D， 代理人自报费用控制水平为 S，合同数 C= （D+S）/2，期末代理人通过努力能够达到的最低费用控制水平为 A，节省奖 励比例（超支分摊比例）为 P1，多报受罚比例为 P2。则当

0<P12<P2<P1≤1 寸,代理人为追求自身的净收益最大,会自动地使其自报数等于最低费用控制 水平(此处假定代理人对自己的实际能力具有完全信息,即他知道自己通过最 大努力后到期末实际能把费用控制在多少),即S=A 基数的动态确定 从现行的基数确定方法过渡到“联合确定基数法” 定理6设常规方案是:委托人要求代理人完成的合同利润基数是Co,并 承诺对代理人的奖励是:代理人的实际利润完成数A超过合同数C的部分的 个百分比O奖励给代理人。使用HU理论,一定可以设计一种更好的基数确定 方法,这种新方法的合同利润基数C大于Co,超额奖励系数Q>Qo;更精确地 2基数的数年连续确定 定理7在基数的数年连续确定中,如果采用联合确定基数法,即使委托人 要求的每年的实现利润数不增长,数年内固定为D,则代理人第i年的净收益 的增加值△N=NN2-1与当年实现利润增加值△A=A-A1-1的比值为P1(-W)。 此处P1是超额奖励系数,W是代理人在与委托人联合确定合同基数中的权数。 3利润的跨年度转移问题 定理8如果采用联合确定基数法,则代理人在年末背着委托人将利润L转 移到下年度后所能够得到的收益仅是P1(1-W)L。此处P1是超额奖励系数,W 是代理人在与委托人联合确定合同基数中的权数 四、“联合确定基数法”与常规基数确定法的比较 定理9设常规方案是:委托人对代理人要求的合同利润基数是C0,并承诺 对代理人的奖励是:如果代理人的实际利润完成数超过合同数的百分比分别是 P1、P2、P3…PN(P1<P2<P3<……<PN),给予代理人的奖励分别是超过部分 的一个百分数Q1、Q2、Q3…QN(Q1<Q<Q3<……<QN)。那么,一定可以用 HU理论设计出一个更好的方案,此新方案的超额奖励系数P比常规方案中最大 的奖励系数PN还大,并且新方案的合同利润数C>Co 五、联合确定基数法与国外激励方法的比较 1前苏联基数确定模型( Weitzman,1976,1980)。( Pindyck and Rubinfeld,2001)

0< P1/2<P2<P1≤1 时，代理人为追求自身的净收益最大，会自动地使其自报数等于最低费用控制 水平（此处假定代理人对自己的实际能力具有完全信息，即他知道自己通过最 大努力后到期末实际能把费用控制在多少），即 S=A 三、基数的动态确定 1 从现行的基数确定方法过渡到“联合确定基数法” 定理 6 设常规方案是：委托人要求代理人完成的合同利润基数是 C0，并 承诺对代理人的奖励是：代理人的实际利润完成数 A 超过合同数 C 的部分的一 个百分比 Q0 奖励给代理人。使用 HU 理论，一定可以设计一种更好的基数确定 方法，这种新方法的合同利润基数 C 大于 C0，超额奖励系数 Q>Q0；更精确地 说，Q＝2Q0。 2 基数的数年连续确定 定理 7 在基数的数年连续确定中，如果采用联合确定基数法，即使委托人 要求的每年的实现利润数不增长，数年内固定为 D0，则代理人第 i 年的净收益 的增加值△Ni=Ni-Ni－1 与当年实现利润增加值△Ai=Ai-Ai－1 的比值为 P1（1-W）。 此处 P1 是超额奖励系数，W 是代理人在与委托人联合确定合同基数中的权数。 3 利润的跨年度转移问题 定理 8 如果采用联合确定基数法，则代理人在年末背着委托人将利润 L 转 移到下年度后所能够得到的收益仅是 P1（1-W）L。此处 P1 是超额奖励系数，W 是代理人在与委托人联合确定合同基数中的权数。 四、“联合确定基数法”与常规基数确定法的比较 定理 9 设常规方案是：委托人对代理人要求的合同利润基数是 C0，并承诺 对代理人的奖励是：如果代理人的实际利润完成数超过合同数的百分比分别是 P1、P2、P3……PN（P1 < P2 < P3 <……<PN），给予代理人的奖励分别是超过部分 的一个百分数 Q1、Q2、Q3……QN（Q1< Q2< Q3< ……<QN）。那么，一定可以用 HU 理论设计出一个更好的方案，此新方案的超额奖励系数 P 比常规方案中最大 的奖励系数 PN 还大,并且新方案的合同利润数 C > C0。 五、联合确定基数法与国外激励方法的比较 1 前 苏 联 基 数 确 定 模 型 （ Weitzman, 1976,1980 ）。（ Pindyck and Rubinfeld ,2001）

定理10上级对利润(或销售额等正指标)的要求数为 D(Demand),完成 上级要求数后的奖金额B( Bonus):企业自报数为S,设企业的最终实际业绩数 为A,上级给予下级的全部奖励R( Reward是 R=B+β(SD)+a(A-S)当A>S时 R=B+B(S-D)r(S-A)当A<S时 (2) 则在 不足惩罚系数r>多报奖励系数β>超额奖励系数a>0 的前提下,下级的自报数S=A时,其奖金达到最大值 2前苏联基数确定法与联合确定基数法的比较 定理11前苏联基数确定法只是联合确定基数法当W=0时的一个特 例,即苏联模型中的系数β就是理论中的超额奖励系数P,苏联模型中的 上级要求数D就是HU理论中的合同基数C=WS+(1-W)D,苏联模型中的 B-a就是HU理论中的少报受罚系数P 第3章东方管理学理论 对西方管理理论的回顾 管理的定义 美国管理学家孔茨的管理学定义:“管理就是在正式组织起来的团体中通过他人 并同他人一起把事情办妥的艺术”。( Koon z,1961) 法国著名管理学家亨利·法约尔等指出:“管理,就是实行计划,组织、指挥 崐协调和控制。”(法约尔,1916) 美国管理学家路易斯·布恩和戴维·克茨指出:“管理就是使用人力及其它资氵 去实现目标”。( Boone and kurtz,1984) 中国管理学者孙耀君从系统论出发提出:“管理是制定和运用数学模式与程序的 系统。” 总结:管理就是组织人力与物力以实现正式组织的目标的过程。卓越的管理要 求在实崐现组织目标的过程中使组织成员获得最大程度的满足。 2西方管理丛林 经验学派、人际行为学派、集体行为学派、系统学派、社会协作系统学派、社 会技术系统学派、决策学派、系统学派、管理科学学派、权变学派、管理过程学派 和经理角色学派 管理理论演变的连续譜

定理 10 上级对利润（或销售额等正指标）的要求数为 D(Demand), 完成 上级要求数后的奖金额 B(Bonus)；企业自报数为 S，设企业的最终实际业绩数 为 A, 上级给予下级的全部奖励 R(Reward)是: R=B+β(S-D)+α(A-S) 当 A>S 时 （1） R=B+β(S-D)-r（S-A） 当 A<S 时 （2） 则在 不足惩罚系数 r > 多报奖励系数β > 超额奖励系数α> 0 的前提下，下级的自报数 S＝A 时，其奖金达到最大值。 2 前苏联基数确定法与联合确定基数法的比较 定理 11 前苏联基数确定法只是联合确定基数法当 W＝0 时的一个特 例，即苏联模型中的系数β就是 HU 理论中的超额奖励系数 P1，苏联模型中的 上级要求数 D 就是 HU 理论中的合同基数 C=WS+（1-W）D，苏联模型中的 β-α就是 HU 理论中的少报受罚系数 P2。 第 3 章 东方管理学理论 一、对西方管理理论的回顾 1 管理的定义 美国管理学家孔茨的管理学定义：“管理就是在正式组织起来的团体中通过他人 并同他人一起把事情办妥的艺术”。（Ｋｏｏｎｔｚ，１９６１） 法国著名管理学家亨利·法约尔等指出：“管理，就是实行计划，组织、指挥、 崐协调和控制。”（法约尔，１９１６） 美国管理学家路易斯·布恩和戴维·克茨指出：“管理就是使用人力及其它资源 去实现目标”。（Ｂｏｏｎｅ ａｎｄ Ｋｕｒｔｚ， １９８４） 中国管理学者孙耀君从系统论出发提出：“管理是制定和运用数学模式与程序的 系统。” 总结：管理就是组织人力与物力以实现正式组织的目标的过程。卓越的管理要 求在实崐现组织目标的过程中使组织成员获得最大程度的满足。 2 西方管理丛林 经验学派、人际行为学派、集体行为学派、系统学派、社会协作系统学派、社 会技术系统学派、决策学派、系统学派、管理科学学派、权变学派、管理过程学派 和经理角色学派 二、 管理理论演变的连续譜

1第一周期 以物为中心的管理理论泰勒的《科学管理原理》,(1911) 以组织为中心的管理理论德国人韦伯的官僚组织理论(1920) (1)进行劳动分工 (2)确定职权等级 (3)建立规章制度; (4)人际关系非人格化 (5)工作程序系统化 (6)雇佣、提升能力化。 韦伯认为,官僚组织是“已知的对人类进行必要的管理的最合理的方法” 美国的穆尼和赖利出版《组织原理》(1931) 以人为中心的管理理论 1933年,澳藉美国人埃尔顿·梅奥发表了崐《工业文明的人类问题》,揭开 了以人为中心的管理阶段的序幕 1943年,埃伯拉罕·马斯洛提出了著名的五种需求的人类动机理论 1957年,道格拉斯·麦克雷格提出了著名的X理论与Y理论 1959年,弗里德里崐克·赫兹伯格提出了著名的双因素理论 1964年,维克托·弗鲁姆提出了激励期望理论 2第二周期 以物为中心的管理理论 上世纪60年代,由于数学与计算机科学的发展,出现了管理科学学派和决策 学派。这可以看作是以物为中心的管理理论的复兴 以组织为中心的管理理论 1970年,美国权变学派的代表人物一一杰伊·洛希教授发表《组织结构与 设计》一文,提出以权变理论为基础的组织结构理论 同年,美国学者卡斯特和罗森茨韦克出版《组织与管理一一系统与权变的观 点》,提出用系统观点与权变观点来进行组织设计。 以人为中心的管理理论 80年代初,日裔美国学者威廉·大内出版了著名的《Z理论》。这是一本继 往开来的著作。一方面,书中提出了A型组织、J型组织与Z型组织的概念,承接

1 第一周期 以物为中心的管理理论 泰勒的《科学管理原理》，（1911） 以组织为中心的管理理论 德国人韦伯的官僚组织理论 （1920） （１）进行劳动分工； （２）确定职权等级； （３）建立规章制度； （４）人际关系非人格化； （５）工作程序系统化； （６）雇佣、提升能力化。 韦伯认为，官僚组织是“已知的对人类进行必要的管理的最合理的方法”。 美国的穆尼和赖利出版《组织原理》（1931） 以人为中心的管理理论 １９３３年，澳藉美国人埃尔顿·梅奥发表了崐《工业文明的人类问题》，揭开 了以人为中心的管理阶段的序幕。 １９４３年，埃伯拉罕·马斯洛提出了著名的五种需求的人类动机理论； １９５７年，道格拉斯·麦克雷格提出了著名的Ｘ理论与Ｙ理论； １９５９年，弗里德里崐克·赫兹伯格提出了著名的双因素理论； １９６４年，维克托·弗鲁姆提出了激励期望理论 2 第二周期 以物为中心的管理理论 上世纪 60 年代，由于数学与计算机科学的发展，出现了管理科学学派和决策 学派。这可以看作是以物为中心的管理理论的复兴。 以组织为中心的管理理论 １９７０年，美国权变学派的代表人物——杰伊·洛希教授发表《组织结构与 设计》一文，提出以权变理论为基础的组织结构理论。 同年，美国学者卡斯特和罗森茨韦克出版《组织与管理——系统与权变的观 点》，提出用系统观点与权变观点来进行组织设计。 以人为中心的管理理论 ８０年代初，日裔美国学者威廉·大内出版了著名的《Ｚ理论》。这是一本继 往开来的著作。一方面，书中提出了Ａ型组织、Ｊ型组织与Ｚ型组织的概念，承接