浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文

浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文 长期股权投 主要系新增对日兴生物股权投 189,246,210.15 274%2,5050229 047%2.27% 资所致 固定资产1,071,3204.5 15.51%1,326,770,737.25 2747%-1196%主要系海阔公司处置所致 在建工程 31,851,026.27 3.36%203,924,807.42 422.0.86%主要系工程投资增加所致 短期借款 752,000,0000 10.89%612,97,440.00 1268%1.79%主要系增加贷款所致 长期借款 200,000,000.00 2.909 000%290%主要系增加贷款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 口适用√不适用 截至报告期末的资产权利受限情况 期末账面价值 受限原因 货币资金 7719069909开立银行承兑汇票、银行融资等 固定资产 10149947501 银行融资抵押 无形资产 340694银行融资抵押 合计 213.095833 五、投资状况分析 1、总体情况 适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 387,128259.19 215,842,909.96 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用口不适用 资产 被投 资公主要投资 例|来源方期限/类/衣预计本期投资盈/是否涉露 持股比资金合作投资/产品/负债 披露索引 司名业务/方式/投资金 额 期(如 的进/ 有)/(如有) 展情 投资染料 染料 2016《关于投 自有 扬州中间收购1000900004 中间尼已经/不适 资金 过户用 10.397.5636否年01资扬州日 日兴体及 月12兴生物科

浙江海翔药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 长期股权投 资 189,246,210.15 2.74% 22,505,022.29 0.47% 2.27% 主要系新增对日兴生物股权投 资所致 固定资产 1,071,320,444.52 15.51% 1,326,770,737.25 27.47% -11.96% 主要系海阔公司处置所致 在建工程 231,851,026.27 3.36% 203,924,807.42 4.22% -0.86% 主要系工程投资增加所致 短期借款 752,000,000.00 10.89% 612,597,440.00 12.68% -1.79% 主要系增加贷款所致 长期借款 200,000,000.00 2.90% 0.00% 2.90% 主要系增加贷款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 77,190,699.09 开立银行承兑汇票、银行融资等 固定资产 101,499,475.01 银行融资抵押 无形资产 34,405,659.47 银行融资抵押 合 计 213,095,833.57 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 387,128,259.19 215,842,909.96 79.36% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要 业务 投资 方式 投资金额 持股比 例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投资盈 亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索引 （如有） 投资 扬州 日兴 染料 中间 体及 收购 100,082,500.00 16.06% 自有 资金 - - 染料 中间 体 已经 过户 不适 用 10,397,556.36 否 2016 年 01 月 12 《关于投 资扬州日 兴生物科

浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文 生物甲壳 日技股份有 科技素类 限公司的 股份产品 公告》公告 有限生产 编号 公司 2016-006 详见巨潮 资讯网及 《证券时 证券报》 《上海证 券报》、《i 浙江|钢结 高盛|构设 钢结 钢结|计、加 已经 增资|14,5000000 131,187.83否 构有工、制 限公|作、安 江苏 北华 环保|环保 自有 环保已经|不适 收购21,00000500% 科技处理 资 处理过户 角355042否 有限 公司 合计|- 9.680.858.11 、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 4、以公允价值计量的金融资产 适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用

浙江海翔药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 生物 科技 股份 有限 公司 甲壳 素类 产品 生产 日 技股份有 限公司的 公告》公告 编号： 2016-006， 详见巨潮 资讯网及 《证券时 报》、《中国 证券报》、 《上海证 券报》、《证 券日报 浙江 高盛 钢结 构有 限公 司 钢结 构设 计、加 工、制 作、安 装 增资 14,500,000.00 20.00% 自有 资金 - - 钢结 构产 品 已经 过户 不适 用 -131,187.83 否 江苏 北华 环保 科技 有限 公司 环保 处理 收购 21,000,000.00 35.00% 自有 资金 - - 环保 处理 已经 过户 不适 用 -585,510.42 否 合计 -- -- 135,582,500.00 -- -- -- -- -- -- 不适 用 9,680,858.11 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用

浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文 单位:万元 变更用途用途的募用途的募|尚未使/尚未使用 报告期内累计变更累计变更 募集年份募集方式/集资金/本期已使已累计 总额用募集资用募集资 募集你|募集资金/闲置两年 以上募集 金总额金总额 的募集资集资金总集资金总总额用途及去 资金金额 总额额额比例 公开发 存放募 2016年 101,440.367,147.797147.79 000%943443 行股票 资金专户 存放募集 014年重组募集59,30358 3,52159,498.15 000% 资金专户 配套资金 160,7439410.66879664594 00.00%9443928| 募集资金总体使用情况说明 (一)2014年重大资产重组并募集配套资金 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可(2014)1043号文核准,并经深圳证券交易所同 意,本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式,向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票 7355615股5,发行价为每股人民币802元,共计募集资金629930元,坐扣承销和保荐费用2959975元后的募 焦集资金为60099255元,已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2014年11月12日汇入本公司募集资金监管账户 另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用780421398元后,公司本次募 资金净额为593,035,778:57元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙验证,并由其出具《验资报告》 (天健验(2014)240号) 2.募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金597147610元,以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为48697887元,以前年度收到的投资收益126232876元:2016年度实际使用募集资金3209930元,2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为96465元,2016年度收到的投资收益为24388892元;累计已使用募 集资金59498147442元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为48794352元,累计收到的投资收益为 1,506,217.68元。截至2016年12月31日,募集资金余额为人民币48,465.35元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额)。 (二)非公开发行股票募集资金 1.实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可(2016)765号文核准,并经深圳证券交易所同意, 本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式,向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票 989003股,发行价为每股人民币1028元,共计募集资金1,02686943644元,坐扣承销费和保荐费等10000 (含税)后的募集资金为1,016,869,43644元,已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集 资金监管账户。另减律师费、会计师费用、登记费等发行费用12465,82973元后,本公司本次募集资金净额10144036067 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验(2016)358号) 募集资金使用和结余情况2016年度实际使用募集资金71,477950.24元,2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为141863872元;累计已使用募集资金7147,950.24元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,418,638.72元。截至2016年12月31日,募集资金余额为人民币944,344,29519元(包括累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额) (2)募集资金承诺项目情况 适用口不适用

浙江海翔药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016 年 非公开发 行股票 101,440.36 7,147.79 7,147.79 0 0 0.00% 94,434.43 存放募集 资金专户 0 2014 年 重大资产 重组募集 配套资金 59,303.58 3,521 59,498.15 0 0 0.00% 4.85 存放募集 资金专户 0 合计 -- 160,743.94 10,668.79 66,645.94 0 0 0.00% 94,439.28 -- 0 募集资金总体使用情况说明 (一) 2014 年重大资产重组并募集配套资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1043 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A 股)股票 78,553,615 股，发行价为每股人民币 8.02 元，共计募集资金 629,999,992.30 元，坐扣承销和保荐费用 29,159,999.75 元后的募 集资金为 600,839,992.55 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2014 年 11 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除律师费、会计师费用、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 7,804,213.98 元后，公司本次募集 资金净额为 593,035,778.57 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》 (天健验〔2014〕240 号)。 2. 募集资金使用和结余情况本公司以前年度已使用募集资金 559,771,476.10 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续 费等的净额为 486,978.87 元，以前年度收到的投资收益 1,262,328.76 元；2016 年度实际使用募集资金 35,209,998.32 元，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 964.65 元，2016 年度收到的投资收益为 243,888.92 元；累计已使用募 集资金 594,981,474.42 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 487,943.52 元，累计收到的投资收益为 1,506,217.68 元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 48,465.35 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额）。 (二) 非公开发行股票募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 99,890,023 股，发行价为每股人民币 10.28 元，共计募集资金 1,026,869,436.44 元，坐扣承销费和保荐费等 10,000,000.00 元 （含税）后的募集资金为 1,016,869,436.44 元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2016 年 9 月 1 日汇入本公司募集 资金监管账户。另减律师费、会计师费用、登记费等发行费用 12,465,829.73 元后，本公司本次募集资金净额 1,014,403,606.71 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358 号）。 2. 募集资金使用和结余情况 2016 年度实际使用募集资金 71,477,950.24 元，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为 1,418,638.72 元；累计已使用募集资金 71,477,950.24 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,418,638.72 元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 944,344,295.19 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用

浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文 单位:万元 是否已变 项目可行 承诺投资项目和超募|更项日/一集资金 是否达到性是否发 资金投向 一空要大 (含部分|承诺安/调整后投本报累计投资进度预定可使 资总额()投入金额 金额21(3)=周用状/实现 承诺投资项目 偿还银行借款并补充 43,00039,30358 39,3034810000% 是 流动资金 台州前进公司环保型 活性艳蓝KNR商品 染料技改项目二期工 14,0014.00352114,1392710099 4,721.06否 台州前进公司环保型 2015年 活性艳蓝KNR相关 6.000 配套产品升级改造项 6,0554100901月301192075是 原料药及中间体CMO 中心扩建项目 40,0028,440.366,927.136927.132436% 年产30亿片(粒 体制剂技改项目否 35,00035,000 医药综合研发中心否 15,000 医药中试车间技改项 90009,000 环保设施改造项目否 1400014,000220.67 20.671.58% 承诺投资项目小计 176,000160,743.9410,668866,6459 16,641.81 超募资金投向 176000160,743941068666459 16,641.81 未达到计划进度或预 台州前进公司环保型活性艳蓝KNR商品染料技改项目因设备安装进度和调试时间较长导致本期仅有 计收益的情况和原因 部分车间投产,故当年效益低于预期效益。 (分具体项目) 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况

浙江海翔药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 偿还银行借款并补充 流动资金 否 43,000 39,303.58 39,303.48 100.00% 是 否 台州前进公司环保型 活性艳蓝 KN-R 商品 染料技改项目二期工 程 否 14,000 14,000 3,521 14,139.27 100.99% 4,721.06 否 否 台州前进公司环保型 活性艳蓝 KN-R 相关 配套产品升级改造项 目 否 6,000 6,000 6,055.4 100.92% 2015 年 01 月 30 日 11,920.75 是 否 原料药及中间体 CMO 中心扩建项目 否 40,000 28,440.36 6,927.13 6,927.13 24.36% 否 否 年产 30 亿片（粒）固 体制剂技改项目 否 35,000 35,000 否 否 医药综合研发中心 否 15,000 15,000 否 否 医药中试车间技改项 目 否 9,000 9,000 否 否 环保设施改造项目 否 14,000 14,000 220.67 220.67 1.58% 否 否 承诺投资项目小计 -- 176,000 160,743.94 10,668.8 66,645.95 -- -- 16,641.81 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 176,000 160,743.94 10,668.8 66,645.95 -- -- 16,641.81 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 台州前进公司环保型活性艳蓝 KN-R 商品染料技改项目因设备安装进度和调试时间较长导致本期仅有 部分车间投产，故当年效益低于预期效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用

浙江海翔药业股份有限公司2016年年度报告全文 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 )2014年重大资产重组并募集配套资金根据2014年11月20日公司董事会四届十一次会议审议 过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的公告》以及其他相关程序,用募集资金置换预先 蔡集资金投资项目先已投入募集资金项目的自筹资金7204万元 期投入及置换情况(二)非公开发行股票募集资金根据206年59月28日公司董事会四届十三次会议审议通过的《关于 使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》以及其他相关程序,用募集资金置换预先已投入募集 资金项目的自筹资金7531652万元。截至2016年12月31日,公司已完成对原料药及中间体CMO 心扩建项目和环保设施改造项目前期投入自有资金的置换,置换金额共计,147.80万元,医药中试 车间技改项目前期投入的自有资金383.83万元尚未完成置换 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放募集资金专户 2014年重大资产重组并募集配套资金上期公司将中国银行股份有限公司台州市分行账号为 募集资金使用及披露|370167508346的募集资金专户注销,销户前余额9.17072元转入台州前进公司在中国银行股份有限 中存在的问题或其他公司台州市分行开立的账号为39875834811的基本存款户,台州前进公司已于2016年1月19日将 情况 募集资金,17.72元归还台州前进公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的账号为 1990001040021908的募集资金专户。 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产 2、出售重大股权情况 √适用口不适用 海阔生物于2011年开始筹建,直至2016年4月才取得药品GMP证书,产品为盐酸林可 霉素。2016年盐酸林可霉素产品市场价格大幅下降,海阔生物的技术、工艺落后,产品成本

浙江海翔药业股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 (一) 2014 年重大资产重组并募集配套资金根据 2014 年 11 月 20 日公司董事会四届十一次会议审议通 过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的公告》以及其他相关程序，用募集资金置换预先 已投入募集资金项目的自筹资金 7,726.04 万元。 (二) 非公开发行股票募集资金根据 2016 年 9 月 28 日公司董事会四届十三次会议审议通过的《关于 使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集 资金项目的自筹资金 7,531.62 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已完成对原料药及中间体 CMO 中 心扩建项目和环保设施改造项目前期投入自有资金的置换，置换金额共计 7,147.80 万元，医药中试 车间技改项目前期投入的自有资金 383.83 万元尚未完成置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放募集资金专户 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2014 年重大资产重组并募集配套资金上期公司将中国银行股份有限公司台州市分行账号为 370167508346 的募集资金专户注销，销户前余额 9,170.72 元转入台州前进公司在中国银行股份有限 公司台州市分行开立的账号为 398758334811 的基本存款户，台州前进公司已于 2016 年 1 月 19 日将 募集资金 9,170.72 元归还台州前进公司在中国农业银行股份有限公司台州分行开立的账号为 19900001040021908 的募集资金专户。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 海阔生物于 2011 年开始筹建，直至 2016 年 4 月才取得药品 GMP 证书，产品为盐酸林可 霉素。2016 年盐酸林可霉素产品市场价格大幅下降，海阔生物的技术、工艺落后，产品成本