填写说明 在填写本报告之前,应当仔细阅读《科技查新规范》的第9部分 二、查新报告格式说明 本报告采用A4纸,左、右页边距为28mm,上、下页边距为30mm。每栏的大小,可随内容调整 三、报告内容应当打印;签字使用钢笔或者炭素笔。 四、“报告编号”的填写方法 报告编号为十四位,左起第一至四位为公历年代号,第五、六位为省、自治区、直辖市编码,第七 八、九位为査新机构编号,第十至十四位为报告序号,以上编号不足位的补零。各省、自治区、直辖市的 编码按GBI2260-1995规定填写。(报告序号由各查新机构自行编排) 五、查新目 可分为立项查新、成果査新等。立项査新包括申报各级、各类科技计划,科研课题开始前的资料收集 等:成果查新包括为开展成果鉴定、申报奖励等。 六、查新项目的科学技术要点 本报告中的科学技术要点应当以查新合同中的科学技术要点为基础,参照查新委托人提供的科学技术 资料做扼要阐述。 七、查新点与查新要求 本报告中的查新点和查新要求应当与查新合同中的一致 查新点是指需要查证的内容要点。 查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望。一般分为以下四种情况:(1)希望查新机构通过查 新,证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究:(2)希望查新机构对查新项目分别或综合进行国内 对比分析:(3)希望查新机构对查新项目的新颖性作出判断:(4)查新委托人提出的其他愿望。 八、文献检索范围及检索策略 应当列出查新员对査新项目进行分析后所确定的手工检索的工具书、年限、主题词、分类号和计算机 检索系统、数据库、文档、年限、检索词等 九、检索结果 应当根据查新项目的科学技术要点,将检索结果分为密切相关文献和一般相关文献。通过对所检数据 库和工具书命中的相关文献情况及对相关文献的主要论点进行对比分析的客观情况,按下列书写层次撰写: ①对所检数据库和工具书命中的相关文献情况进行简单描述: ②依据检出文献的相关程度分国内、国外两种情况分别依次列出 ③对所列主要相关文献逐篇进行简要描述(一般可用原文中的摘要或利用原文中的摘要进行抽提),对 于密切相关文献,可节录部分原文并提供原文的复印件作为附 十、查新结论 查新结论必须客观、公正、准确、清晰地反映查新项目的真实情况,应当包括下列内容: ①相关文献检出情况 ②检索结果与查新项目的科学技术要点的比较分析: ③对查新项目新颖性的判断结论 十一、查新员、审核员声明 参见《科技查新规范》93查新员、审核员声明。 十二、附件 附件主要包括密切相关文献的题目、出处以及原文复制件:一般相关文献的题目、出处以及文摘 第四节发明创造的类型 41.按照创新性程度分类 第11页共60页
第11页共60页 填写说明 一、在填写本报告之前，应当仔细阅读《科技查新规范》的第 9 部分。 二、查新报告格式说明 本报告采用 A4 纸，左、右页边距为 28mm，上、下页边距为 30mm。每栏的大小，可随内容调整。 三、报告内容应当打印；签字使用钢笔或者炭素笔。 四、“报告编号”的填写方法 报告编号为十四位，左起第一至四位为公历年代号，第五、六位为省、自治区、直辖市编码，第七、 八、九位为查新机构编号，第十至十四位为报告序号，以上编号不足位的补零。各省、自治区、直辖市的 编码按 GB/T2260—1995 规定填写。（报告序号由各查新机构自行编排） 五、查新目的 可分为立项查新、成果查新等。立项查新包括申报各级、各类科技计划，科研课题开始前的资料收集 等；成果查新包括为开展成果鉴定、申报奖励等。 六、查新项目的科学技术要点 本报告中的科学技术要点应当以查新合同中的科学技术要点为基础，参照查新委托人提供的科学技术 资料做扼要阐述。 七、查新点与查新要求 本报告中的查新点和查新要求应当与查新合同中的一致。 查新点是指需要查证的内容要点。 查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望。一般分为以下四种情况：（1）希望查新机构通过查 新，证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究；（2）希望查新机构对查新项目分别或综合进行国内外 对比分析；（3）希望查新机构对查新项目的新颖性作出判断；（4）查新委托人提出的其他愿望。 八、文献检索范围及检索策略 应当列出查新员对查新项目进行分析后所确定的手工检索的工具书、年限、主题词、分类号和计算机 检索系统、数据库、文档、年限、检索词等。 九、检索结果 应当根据查新项目的科学技术要点，将检索结果分为密切相关文献和一般相关文献。通过对所检数据 库和工具书命中的相关文献情况及对相关文献的主要论点进行对比分析的客观情况，按下列书写层次撰写： ①对所检数据库和工具书命中的相关文献情况进行简单描述； ②依据检出文献的相关程度分国内、国外两种情况分别依次列出； ③对所列主要相关文献逐篇进行简要描述（一般可用原文中的摘要或利用原文中的摘要进行抽提），对 于密切相关文献，可节录部分原文并提供原文的复印件作为附录。 十、查新结论 查新结论必须客观、公正、准确、清晰地反映查新项目的真实情况，应当包括下列内容： ①相关文献检出情况； ②检索结果与查新项目的科学技术要点的比较分析； ③对查新项目新颖性的判断结论。 十一、查新员、审核员声明 参见《科技查新规范》9.3 查新员、审核员声明。 十二、附件 附件主要包括密切相关文献的题目、出处以及原文复制件；一般相关文献的题目、出处以及文摘。 第四节发明创造的类型 4.1.按照创新性程度分类
发明创造就是设计并发明原来没有的新东西,就其发明的创新性程度而言,有开创性发 明和改进性发明之分。开创性发明在人类发明总数中所占比例不大,而改进性发明则比例甚 开创性发明是真正的"无中生有",它是直接由科学发现转化而成的全新型发明或种子” 发明,它往往填补某一科技领域的空白或开创前所未有的技术领域。例如,中国古代的四大 发明,激光器、超声波技术、晶体管、电视机、电子计算机、航天飞机等,这些都是众所周 知划时代的开创性发明成果 改进性发明是一种"有中生无”,是在已有技术的基础上,通过局部的改进、补充或优化, 将已有的几种技术进行综合所获得的发明创造成果。例如,洗衣机的发明年代久远,现今市 场上新推出的全自动洗衣机、智能型洗衣机、健康型洗衣机等,都属于洗衣机领域内的改进 性发明。 42按照专利受理范围分类 从专利文献中可以发现,有16个发明创造专利范围,从中可以归纳出基本类型如下 ①原料加工:开采、浓缩、提炼、苹取; ②制造:零部件、装置、消费品、工业用品 ③建筑:大型建筑物、住房、城市规划、公路; ④交通:车辆、飞行器、船舶、交通管理; ⑤通信发射、中继、接收、分布; 电力:发电、配电 ⑦农业:耕、种、收获、保管 ⑧医药药品、器械、系统 ⑨渔业:设备、加工、鱼饵 ⑩0食品加工:贮藏、烹调; ①军事后勤、武器、系统, ①2家庭用品用具、室内固定设备、家具、舒适品、维修, 3办公用品用具、设备、维修 玩具:游戏、运动、设备、系统, ⑤个人用品服装、化妆品、保管; 娱乐品:公用、家用 第12页共60页
第12页共60页 发明创造就是设计并发明原来没有的新东西，就其发明的创新性程度而言，有开创性发 明和改进性发明之分。开创性发明在人类发明总数中所占比例不大，而改进性发明则比例甚 高。 开创性发明是真正的"无中生有"，它是直接由科学发现转化而成的全新型发明或"种子" 发明，它往往填补某一科技领域的空白或开创前所未有的技术领域。例如，中国古代的四大 发明，激光器、超声波技术、晶体管、电视机、电子计算机、航天飞机等，这些都是众所周 知划时代的开创性发明成果。 改进性发明是一种"有中生无"，是在已有技术的基础上，通过局部的改进、补充或优化， 将已有的几种技术进行综合所获得的发明创造成果。例如，洗衣机的发明年代久远，现今市 场上新推出的全自动洗衣机、智能型洗衣机、健康型洗衣机等，都属于洗衣机领域内的改进 性发明。 4.2按照专利受理范围分类 从专利文献中可以发现，有16个发明创造专利范围，从中可以归纳出基本类型如下。 ① 原料加工:开采、浓缩、提炼、苹取; ② 制造:零部件、装置、消费品、工业用品; ③ 建筑:大型建筑物、住房、城市规划、公路; ④ 交通:车辆、飞行器、船舶、交通管理; ⑤ 通信:发射、中继、接收、分布; ⑥ 电力:发电、配电; ⑦ 农业:耕、种、收获、保管; ⑧ 医药:药品、器械、系统; ⑨ 渔业:设备、加工、鱼饵; ⑩ 食品加工:贮藏、烹调; ⑪ 军事:后勤、武器、系统; ⑫ 家庭用品:用具、室内固定设备、家具、舒适品、维修; ⑬ 办公用品:用具、设备、维修; ⑭ 玩具:游戏、运动、设备、系统; ⑮ 个人用品:服装、化妆品、保管; ⑯ 娱乐品:公用、家用
43专利申请 发明创造的成果经过专利申请且被批准,就成为一种知识产权,也是一种知识财富。这 种财富可以为创业注入一种精神能源,甚至成为一种投资基础。科研工作者在发明创造过程 中,应充分认识专利这种无形资产的价值,争取把有价值的研究成果申请成为发明专利或者 实用新型专利。 1专利的特点 专利是专利权的简称,是指一项发明创造向专利局提出申请,经过审查合格后授予的那 种专有权。专利权是一种独占权。按照我国《专利法》第十一条的规定,一且授予发明或实 用新型专利权,除法律另有规定的以外,未经专利权人许可,任何单位和个人不得为生产经 营的目的制造、使用、销售、进口其专利产品,使用其专利方法及使用、销售、进口依照该 专利方法直接获得的产品。对于外观设计专利、专利产品,只保护制造、销售、进口三种行 为,使用行为不在保护之列。 2专利保护 专利保护是指专利保护的客体经申请后获得的专利权。根据《专利法》第二条规定,我 国专利保护的客体包括三种,即发明、实用新型和外观设计 专利保护具有一定的地域性和时间性。地域性,指仅在授予权的国家或地区内有效,时 间性,指专利权都有期限规定。我国专利权的期限,根据《专利法》第四十五条的规定,发 明专利为20年,实用新型和外观设计为10年,均从申请之日计算 3.专利类型 1)发明 《专利法实施细则》第二条第一款规定:“《专利法》所称发明是指对产品方法或者其 改进所提出的新的技术方案。"从该定义来看,仅仅是一种构思或设想,不足以构成发明。 发明必须是新技术方案,是利用自然规律做出的成果,一般以新方法的提出和创新来申报发 明专利者居多。例如,首次问世的关于发电机的技术方案就是一项发明,它是利用电磁感应 这个自然规律做出的。而经济管理技术、演奏技术、字典词典编排技术等与自然规律无关的 技术方案,都不是《专利法》所指的发明。 2)实用新型 《专利法实施细则》第二条第二款规定:"《专利法》所称实用新型,是指对产品的形状 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”由此可见,实用新型也是一种新技术 方案。在这一点上,它与发明相一致,也是一种发明。然而,实用新型的发明,相对于发明 第13页共60页
第13页共60页 4.3专利申请 发明创造的成果经过专利申请且被批准，就成为一种知识产权，也是一种知识财富。这 种财富可以为创业注入一种精神能源，甚至成为一种投资基础。科研工作者在发明创造过程 中，应充分认识专利这种无形资产的价值，争取把有价值的研究成果申请成为发明专利或者 实用新型专利。 1.专利的特点 专利是专利权的简称，是指一项发明创造向专利局提出申请，经过审查合格后授予的那 种专有权。专利权是一种独占权。按照我国《专利法》第十一条的规定，一且授予发明或实 用新型专利权，除法律另有规定的以外，未经专利权人许可，任何单位和个人不得为生产经 营的目的制造、使用、销售、进口其专利产品，使用其专利方法及使用、销售、进口依照该 专利方法直接获得的产品。对于外观设计专利、专利产品，只保护制造、销售、进口三种行 为，使用行为不在保护之列。 2.专利保护 专利保护是指专利保护的客体经申请后获得的专利权。根据《专利法》第二条规定，我 国专利保护的客体包括三种，即发明、实用新型和外观设计。 专利保护具有一定的地域性和时间性。地域性，指仅在授予权的国家或地区内有效;时 间性，指专利权都有期限规定。我国专利权的期限，根据《专利法》第四十五条的规定，发 明专利为20年，实用新型和外观设计为10年，均从申请之日计算。 3.专利类型 1）发明 《专利法实施细则》第二条第一款规定:“《专利法》所称发明是指对产品方法或者其 改进所提出的新的技术方案。"从该定义来看，仅仅是一种构思或设想，不足以构成发明。 发明必须是新技术方案，是利用自然规律做出的成果，一般以新方法的提出和创新来申报发 明专利者居多。例如，首次问世的关于发电机的技术方案就是一项发明，它是利用电磁感应 这个自然规律做出的。而经济管理技术、演奏技术、字典词典编排技术等与自然规律无关的 技术方案，都不是《专利法》所指的发明。 2）实用新型 《专利法实施细则》第二条第二款规定:"《专利法》所称实用新型，是指对产品的形状、 构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。”由此可见，实用新型也是一种新技术 方案。在这一点上，它与发明相一致，也是一种发明。然而，实用新型的发明，相对于发明
而言,其创造性要求较低,有人称之为"小发明"。实用新型与发明的区别在于以下几个方面 ①实用新型必须是产品。方法发明,无论是大发明还是小发明,绝对不能申请实用新型 专利,只能申请发明专利。 ②实用新型必须是有形状、构造的产品。这里讲的形状,是指宏观形状、构造,不包括 微观形状、构造。没有形状的产品,如气态、液态、膏状、粉末状、颗粒状的产品以及不是 以端面形状为技术特征的材料发明,不能申请实用新型专利 ③某些属于不能申请专利的产品:根据中国专利局1989年12月21日发布的第二十七号公 告之规定,下列产品不能申报实用新型专利 ①单纯材料替换产品; ②不可移动的建筑物 ③仅以平面图案为特征的产品,如棋(有立体构造、形状技术特征的除外)、牌等; ④多台设备构成的系统,如电话网络系统、采暖系统等; ⑤单纯的线路,如纯电路、电路方框图、工程流程图以及实际上仅具有电功能的基本电 子电路产品(如放大器、触发器等 ⑥直接作用于人体的电、磁、声、光、放射或其结合的医疗器具 新方法、新工艺和新配方等无形(无空间结构)的发明创造只能申请发明专利,有形新 产品(包括新设备)等既可以申请发明专利,也可以申请实用新型专利:而新的产品外形、 外包装、标签或形状只能申请外观设计专利。 3)外观设计 《专利法实施细则》第二条第三款规定:“《专利法》所称外观设计,是指对产品的形 状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”外观设计也叫新 式样,它不是技术方案,这一点同发明、实用新型大不相同。实用新型也讲产品形状,但那 必须是为了达到某种技术目的。外观设计必须是对产品外表所作的设计,且应当富有美感, 还应适合在工业上应用,即能够大批地复制生产,包括通过手工业大量地复制生产 44专利文献 所有实行专利制度的国家都规定,发明人或申请人在就某一项新的技术发明向专利局申 请专利时,必须呈交一份用以详细说明该发明的具体内容和要求保护的技术范围的书面材 料。这些材料经过专利局初步审查或实质性审查后,要公布和出版,任何人都可以查阅这些 材料。日积月累,就形成数量巨大的专业技术文献一专利文献。专利文献在近代所有技术文 献中最为广泛,最为全面,也最为详尽。一般而言,在非专利性公开文献中介绍的大部分内 容,都可以在专利文献中査到,而专利文献所包含的技术内容,至少5%~6%在其他文献中 第14页共60页
第14页共60页 而言，其创造性要求较低，有人称之为"小发明"。实用新型与发明的区别在于以下几个方面。 ①实用新型必须是产品。方法发明，无论是大发明还是小发明，绝对不能申请实用新型 专利，只能申请发明专利。 ②实用新型必须是有形状、构造的产品。这里讲的形状，是指宏观形状、构造，不包括 微观形状、构造。没有形状的产品，如气态、液态、膏状、粉末状、颗粒状的产品以及不是 以端面形状为技术特征的材料发明，不能申请实用新型专利。 ③某些属于不能申请专利的产品:根据中国专利局1989年I2月21日发布的第二十七号公 告之规定，下列产品不能申报实用新型专利: ①单纯材料替换产品; ②不可移动的建筑物; ③仅以平面图案为特征的产品，如棋(有立体构造、形状技术特征的除外)、牌等; ④多台设备构成的系统，如电话网络系统、采暖系统等; ⑤单纯的线路，如纯电路、电路方框图、工程流程图以及实际上仅具有电功能的基本电 子电路产品(如放大器、触发器等); ⑥直接作用于人体的电、磁、声、光、放射或其结合的医疗器具。 新方法、新工艺和新配方等无形（无空间结构）的发明创造只能申请发明专利，有形新 产品（包括新设备）等既可以申请发明专利，也可以申请实用新型专利；而新的产品外形、 外包装、标签或形状只能申请外观设计专利。 3）外观设计 《专利法实施细则》第二条第三款规定:“《专利法》所称外观设计，是指对产品的形 状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”外观设计也叫新 式样，它不是技术方案，这一点同发明、实用新型大不相同。实用新型也讲产品形状，但那 必须是为了达到某种技术目的。外观设计必须是对产品外表所作的设计，且应当富有美感， 还应适合在工业上应用，即能够大批地复制生产，包括通过手工业大量地复制生产。 4.4专利文献 所有实行专利制度的国家都规定，发明人或申请人在就某一项新的技术发明向专利局申 请专利时，必须呈交一份用以详细说明该发明的具体内容和要求保护的技术范围的书面材 料。这些材料经过专利局初步审查或实质性审查后，要公布和出版，任何人都可以查阅这些 材料。日积月累，就形成数量巨大的专业技术文献－专利文献。专利文献在近代所有技术文 献中最为广泛，最为全面，也最为详尽。一般而言，在非专利性公开文献中介绍的大部分内 容，都可以在专利文献中查到，而专利文献所包含的技术内容，至少5%~6%在其他文献中
刊载过。 一般而言,许多重大发明,如电视、雷达、碳纤维等,都是在专利文献上公布数年后才 见之于其他文献。由于专利制度要求申请人充分公开相应的技术,使该专业领域的普通技术 人员能够根据说明书即可以实施该技术。因此,为了获得最新技术信息和避免重复发明,一 定要重视专利文献的重要作用。目前,世界上己有60多个国家的专利局,用官方语言出版纸 件或其他载体性质(如胶卷)的专利文献,累积达3000多万件。并且,以每年100多万件的数 字递增 我国于1956年开始收藏世界上一些主要国家的专利文献,其中大部分在北京。从1985 年9月开始公布的中国专利文献,也收藏在中国专利局文献服务中心文献馆及其他一些单位 可供申请者随时查阅。另外,我国一些中心城市也在兴建专利文献中心,在那里也备有大量 复制的国内外专利文献 45专利检索 目前,查阅专利并不十分困难,可利用文献检索工具通过网络进行查询,或者到专利文 献中心或图书馆查阅各国出版的专利说明书(包括其他类型的说明书),也可委托专门的情报 信息部门进行某一领域的专利查询。 专利查询的关键之一,是要知道所要查询的专利说明书的专利号或者申请号。各国专利 局都制定了专利文献分类方法和分类表,定期出版分类的专利文摘或按类分别编排的专利题 录索引。可以根据有关技术的分类去查阅专利文献或题录,从文摘中或题录上获取所需的专 利号或申请号 国际分类法把各种技术领域分为8个部分,并用8个英文字母表示如下 ①A部:人类生活需要 ②E部:作业、运输。 ③C部化学、冶金 ④D部纺织、造纸 ⑤E部:固定建筑物 ⑥F部机械工程、照明、加热、爆破。 ⑦G部物理。 ⑧H部:电学 其中,各部还要进一步细分为几个层次,以表示一项比较具体的技术,并给出相应的分 类号。在外国专利文献中,美国、欧洲和日本的专利文献具有较高的利用价值。 第15页共60页
第15页共60页 刊载过。 一般而言，许多重大发明，如电视、雷达、碳纤维等，都是在专利文献上公布数年后才 见之于其他文献。由于专利制度要求申请人充分公开相应的技术，使该专业领域的普通技术 人员能够根据说明书即可以实施该技术。因此，为了获得最新技术信息和避免重复发明，一 定要重视专利文献的重要作用。目前，世界上己有60多个国家的专利局，用官方语言出版纸 件或其他载体性质(如胶卷)的专利文献，累积达3000多万件。并且，以每年100多万件的数 字递增。 我国于1956年开始收藏世界上一些主要国家的专利文献，其中大部分在北京。从1985 年9月开始公布的中国专利文献，也收藏在中国专利局文献服务中心文献馆及其他一些单位， 可供申请者随时查阅。另外，我国一些中心城市也在兴建专利文献中心，在那里也备有大量 复制的国内外专利文献。 4.5专利检索 目前，查阅专利并不十分困难，可利用文献检索工具通过网络进行查询，或者到专利文 献中心或图书馆查阅各国出版的专利说明书(包括其他类型的说明书)，也可委托专门的情报 信息部门进行某一领域的专利查询。 专利查询的关键之一，是要知道所要查询的专利说明书的专利号或者申请号。各国专利 局都制定了专利文献分类方法和分类表，定期出版分类的专利文摘或按类分别编排的专利题 录索引。可以根据有关技术的分类去查阅专利文献或题录，从文摘中或题录上获取所需的专 利号或申请号。 国际分类法把各种技术领域分为8个部分，并用8个英文字母表示如下: ① A部:人类生活需要。 ② E 部:作业、运输。 ③ C 部:化学、冶金。 ④ D 部:纺织、造纸。 ⑤ E 部:固定建筑物。 ⑥ F 部:机械工程、照明、加热、爆破。 ⑦ G 部:物理。 ⑧ H 部:电学。 其中，各部还要进一步细分为几个层次，以表示一项比较具体的技术，并给出相应的分 类号。在外国专利文献中，美国、欧洲和日本的专利文献具有较高的利用价值