第四章科研实践与成果推出 第一节科研成果形式 科研成果是科研工作取得成效的标志之一,如何科学、有效地整理科研成果并推向社会,以使 之被社会承认,这是科研工作者必须关注且需深思定夺的重要问题 学术论文 学术论文是科研成果推出的重要形式,许多基础研究及应用基础研究的基金、项目的结题以及 科研成果奖的申报,都要求有若干篇发表在国内外有影响的学术期刊上的论文,特别是在影响因子 高的SCI、EI收录的期刊上发表论文,在项目评价及成果奖申报方面更具分量。有关学术论文方面 的内容将在第六节″科研论文的撰写”中阐述。 二专利 对于工程应用方面的项目,如国家、省(部)及市的科技攻关项目,企业科技创新的横同课题等, 在项目结题及验收的要求中,是否获得了国家专利是评价该项目质量的一项重要指标。国家专利包 ①发明专利 ②实用新型专利; ③外观设计专利。 有关专利撰写与申请方面的内容将在第4节”发明创造与专利申请”阐述。 三科研奖 申报科研成果并获得国家奖励是课题研究成果获得承认的最高体现,历来为研究者所重视。国 家、省市及高校院所的科技管理部门以及教育行政部门,每年都受理相应的科研成果奖申报 在国务院颁布的《国家科学技术奖励条例》中,设立的国家科学技术奖包括:国家最高科学技术 奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国际科学技术合作 奖。其中,国家自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖被称为国家科技奖的三大奖。国家设立国家 科学技术奖励委员会,聘请有关方面的专家、学者组成评审委员会,负责国家科学技术奖的评审工
1 第四章科研实践与成果推出 第一节科研成果形式 科研成果是科研工作取得成效的标志之一，如何科学、有效地整理科研成果并推向社会，以使 之被社会承认，这是科研工作者必须关注且需深思定夺的重要问题。 一学术论文 学术论文是科研成果推出的重要形式，许多基础研究及应用基础研究的基金、项目的结题以及 科研成果奖的申报，都要求有若干篇发表在国内外有影响的学术期刊上的论文，特别是在影响因子 高的 SCI、EI收录的期刊上发表论文，在项目评价及成果奖申报方面更具分量。有关学术论文方面 的内容将在第六节"科研论文的撰写"中阐述。 二专利 对于工程应用方面的项目，如国家、省(部)及市的科技攻关项目，企业科技创新的横同课题等， 在项目结题及验收的要求中，是否获得了国家专利是评价该项目质量的一项重要指标。国家专利包 括: ①发明专利; ②实用新型专利; ③外观设计专利。 有关专利撰写与申请方面的内容将在第 4 节"发明创造与专利申请”阐述。 三科研奖 申报科研成果并获得国家奖励是课题研究成果获得承认的最高体现，历来为研究者所重视。国 家、省市及高校院所的科技管理部门以及教育行政部门，每年都受理相应的科研成果奖申报。 在国务院颁布的《国家科学技术奖励条例》中，设立的国家科学技术奖包括:国家最高科学技术 奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国际科学技术合作 奖。其中，国家自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖被称为国家科技奖的三大奖。国家设立国家 科学技术奖励委员会，聘请有关方面的专家、学者组成评审委员会，负责国家科学技术奖的评审工 作
1.国家最高科学技术奖 此奖授予在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树,在科学技术创 新、科学技术成果转化和高新技术产业化中创造巨大经济效益或者社会效益的我国科技工作者。该 奖项为我国科技界的最高荣誉,奖获人数每年不超过两名,奖金500万,其中50万元为获奖者个人 所得,450万元由获奖者自主选题,用作科学研究经费。该奖的授奖条件如下。 ①在基础研究、应用基础硏究方面取得系列或者特别重大发现,丰富和拓展了学科的理论,引 起该学科或者相关学科领域的突破性发展,为国内外同行所公认,对科学技术发展、社会进步做出 了特别重大的贡献 ②在科学技术活动中,特别是在高技术领域取得系列或者特别重大技术发明,并以市场为导向, 实现产业化,引起该领域技术的跨越发展,促进了产业结构的变革,创造了巨大的经济效益或者社 会效益,对促进经济、社会发展和保障国家安全做出了特别重大的贡献” 国家最高科学技术奖,既可以根据候选人所取得的特别重大的单项成就,也可以根据候选人在 定时期内或者一生中取得的系列重大成就作为授奖理由进行推荐 (2)国家自然科学奖 此奖是中国自然科学领域的最高荣誉,属国家级科学技术奖励之一。国家自然科学奖授予在基 础硏究(例如数学、物理、化学、天文学、地球科学、生命科学等学科)和应用基础研究领域(例如信 息、材料、工程技术等领域)中阐明自然现象、特征和规律,做出重大科学发现的科技工作者。国家 自然科学奖不授予组织。根据1999年国务院新发布的《国家科学技术奖励条例》,国家自然科学奖 分为一等奖、二等奖两个等级,该奖单项授奖人数实行限额,每个项目的授奖人数一般不超过5人。 国家自然科学奖每年评审一次,由国务院颁发证书和奖金。重大科学发现应当同时具备下列三个条 ①前人尚末发现或者尚未阐明 ②具有重大科学价值 ③得到国内外自然科学界公认 前人尚未发现或者尚末阐明,是指该项科学发现为国内外首次提出,科学理论在国内外首次阐 明,且主要论著为国内外首次发表
2 1.国家最高科学技术奖 此奖授予在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树，在科学技术创 新、科学技术成果转化和高新技术产业化中创造巨大经济效益或者社会效益的我国科技工作者。该 奖项为我国科技界的最高荣誉，奖获人数每年不超过两名，奖金 500万，其中 50万元为获奖者个人 所得，450 万元由获奖者自主选题，用作科学研究经费。该奖的授奖条件如下。 ①在基础研究、应用基础研究方面取得系列或者特别重大发现，丰富和拓展了学科的理论，引 起该学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内外同行所公认，对科学技术发展、社会进步做出 了特别重大的贡献。 ②在科学技术活动中，特别是在高技术领域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向， 实现产业化，引起该领域技术的跨越发展，促进了产业结构的变革，创造了巨大的经济效益或者社 会效益，对促进经济、社会发展和保障国家安全做出了特别重大的贡献" 国家最高科学技术奖，既可以根据候选人所取得的特别重大的单项成就，也可以根据候选人在 一定时期内或者一生中取得的系列重大成就作为授奖理由进行推荐。 （2）国家自然科学奖 此奖是中国自然科学领域的最高荣誉，属国家级科学技术奖励之一。国家自然科学奖授予在基 础研究(例如数学、物理、化学、天文学、地球科学、生命科学等学科)和应用基础研究领域(例如信 息、材料、工程技术等领域)中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的科技工作者。国家 自然科学奖不授予组织。根据 1999年国务院新发布的《国家科学技术奖励条例》，国家自然科学奖 分为一等奖、二等奖两个等级，该奖单项授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过 5人。 国家自然科学奖每年评审一次，由国务院颁发证书和奖金。重大科学发现应当同时具备下列三个条 件; ①前人尚末发现或者尚未阐明: ②具有重大科学价值; ③得到国内外自然科学界公认。 前人尚未发现或者尚末阐明，是指该项科学发现为国内外首次提出，科学理论在国内外首次阐 明，且主要论著为国内外首次发表
具有重大科学价值,是指该科学发现在科学理论和学说上有创见,或者在研究方法和手段上有 创新,在学术上处于国际领先或者先进水平,对于推动学科发展有重大意义,或者对于经济建设和 社会发展具有重要影响。 得到国内外自然科学界公认,要求主要论著已在国内外公开发行的学术刊物上发表或者作为学 术专著出版至少一年以上,其重要科学结论已被国内外同行正面引用或者应用,并得到国内外同行 的肯定评价和认同。要求著作、论文出版发表一年以上,是考虑到一项成果引起同行注意和引用, 需要一定的时间 (3)国家技术发明奖 此奖属国家级科学技术奖励之一,授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重 大技术发明的科技工作者。国家技术发明奖不授予组织,该奖分为一等奖、二等奖两个等级,单项 授奖人数实行限额,每个项目的授奖人数一般不超过6人。国家技术发明奖每年评审一次,由国务 院颁发证书和奖金。重大技术发明应当同时具备下列三个条件: ①前人尚未发明或者尚未公开; ②具有先进性和创造性 ③经实施,创造显著经济效益或者社会效益。 前人尚未发明或者尚未公开,是指在候选人所完成的产品、工艺、材料公开之前,前人所没有 的,为国内外首创,或者虽然国内外己有,但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及 各种公众信息渠道上发表或者公开,也未曾公开使用 具有先进性和创造性,是与国内外已有同类技术相比较而言。先进性是指在推荐评审时,其主 要性能(性状)、技术经济指标、科学技术水平及其促进科学进步的作用和意义等综合指标优于同类 技术 创造性是指发明的技术思路有创新,技术上有实质性的特点和显著的进步。创造性要求一项发 明不是简单的前人所没有,必须和已有同类技术有本质的差异,有质的飞跃和突破 推荐国家技术发明奖时,一般应出具获得发明专利的证明,如果没有获得发明专利,应当通过 国家科技奖励工作办公室认定的科技信息部门进行文献检索和查新,以确认一项技术是否符合前人 尚未发明或尚未公开的条件,文献应该检索到到技术的公开时间。界定或者确定"公开″时间的形式
3 具有重大科学价值，是指该科学发现在科学理论和学说上有创见，或者在研究方法和手段上有 创新，在学术上处于国际领先或者先进水平，对于推动学科发展有重大意义，或者对于经济建设和 社会发展具有重要影响。 得到国内外自然科学界公认，要求主要论著已在国内外公开发行的学术刊物上发表或者作为学 术专著出版至少一年以上，其重要科学结论已被国内外同行正面引用或者应用，并得到国内外同行 的肯定评价和认同。要求著作、论文出版发表一年以上，是考虑到一项成果引起同行注意和引用， 需要一定的时间。 (3)国家技术发明奖 此奖属国家级科学技术奖励之一，授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重 大技术发明的科技工作者。国家技术发明奖不授予组织，该奖分为一等奖、二等奖两个等级，单项 授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过 6人。国家技术发明奖每年评审一次，由国务 院颁发证书和奖金。重大技术发明应当同时具备下列三个条件: ①前人尚未发明或者尚未公开； ②具有先进性和创造性； ③经实施，创造显著经济效益或者社会效益。 前人尚未发明或者尚未公开，是指在候选人所完成的产品、工艺、材料公开之前，前人所没有 的，为国内外首创，或者虽然国内外己有，但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及 各种公众信息渠道上发表或者公开，也未曾公开使用。 具有先进性和创造性，是与国内外已有同类技术相比较而言。先进性是指在推荐评审时，其主 要性能(性状)、技术经济指标、科学技术水平及其促进科学进步的作用和意义等综合指标优于同类 技术。 创造性是指发明的技术思路有创新，技术上有实质性的特点和显著的进步。创造性要求一项发 明不是简单的前人所没有，必须和已有同类技术有本质的差异，有质的飞跃和突破。 推荐国家技术发明奖时，一般应出具获得发明专利的证明，如果没有获得发明专利，应当通过 国家科技奖励工作办公室认定的科技信息部门进行文献检索和查新，以确认一项技术是否符合前人 尚未发明或尚未公开的条件，文献应该检索到到技术的公开时间。界定或者确定"公开"时间的形式
具有多样性,除技术鉴定外,还有专利申请、产品鉴定、产品或者技术公开销售使用、主要技术内 容公开发表等。如果一项技术同时存在着上述几种公开方式,那么,确定发明权的公开时间应以最 早的时间为准 (4)国家科学技术进步奖 此奖属国家级科学技术奖励之一,授予在技术研究、技术开发、技术创新、推广应用先进科学 技术成果、促进高新技术产业化以及完成重大科学技术工程、计划等过程中做出创造性贡献的我国 公民和组织。国家科学技术进步奖的奖励范围涉及国民经济的各个行业,是一项覆盖面广泛的科学 技术奖,包括了新产品和新技术开发、新技术推广应用、高新技术产业化、企业技术改造及技术进 步、技术基础和重大工程建设、重大设备研制中引进消化、吸收国外新技术,或自主开发创新的技 术等。国家科技进步奖单项的授奖人数和授奖单位数实行限额:一等奖的人数不超过15人,单位不 超过10个;二等奖的人数不超过10人,单位不超过7个。其顺序按贡献大小排列 国家科技进步奖候选人和候选单位所完成的项目可根据其性质和范围,分为技术开发、社会公 益、国家安全、重大工程等四类项目。重大工程类项目的国家科技进步奖只授予组织,在完成重大 工程项目中做出重大科学发现和技术发明的公民,符合奖励条例及其实施细则规定条件的,可另行 推荐国家自然科学奖和国家技术发明奖 国家科学技术进步奖获奖项目总体应当符合下列条件 ①技术创新性突出 ②经济效益或者社会效益显著; ③推动行业科技进步作用明显 技术创新性突出,是指在技术上有重要的创新,特别是在高新技术领域进行自主创新,形成了 具有自主知识产权的产业(行业主导技术和名牌产品,或者应用高新技术对传统产业进行装备和改 造,通过引进、消化和吸收进行二次创新,提升传统产业,增加产业的技术含量,提高产品附加值 技术难度较大,解决了产业(行业发展中的热点、难点和关键问题;总体技术水平和主要技术经济指 标在推荐评审时属于行业的领先水平 经济效益或者社会效益显著,是指经过一年以上较大规模的实施应用,转化为直接的生产力, 产生了很大的经济效益和社会效益,实现了技术创新的市场价值或者社会价值,为经济建设、社会
4 具有多样性，除技术鉴定外，还有专利申请、产品鉴定、产品或者技术公开销售使用、主要技术内 容公开发表等。如果一项技术同时存在着上述几种公开方式，那么，确定发明权的公开时间应以最 早的时间为准。 (4)国家科学技术进步奖 此奖属国家级科学技术奖励之一，授予在技术研究、技术开发、技术创新、推广应用先进科学 技术成果、促进高新技术产业化以及完成重大科学技术工程、计划等过程中做出创造性贡献的我国 公民和组织。国家科学技术进步奖的奖励范围涉及国民经济的各个行业，是一项覆盖面广泛的科学 技术奖，包括了新产品和新技术开发、新技术推广应用、高新技术产业化、企业技术改造及技术进 步、技术基础和重大工程建设、重大设备研制中引进消化、吸收国外新技术，或自主开发创新的技 术等。国家科技进步奖单项的授奖人数和授奖单位数实行限额:一等奖的人数不超过 15人，单位不 超过 10 个;二等奖的人数不超过 10 人，单位不超过 7 个。其顺序按贡献大小排列。 国家科技进步奖候选人和候选单位所完成的项目可根据其性质和范围，分为技术开发、社会公 益、国家安全、重大工程等四类项目。重大工程类项目的国家科技进步奖只授予组织，在完成重大 工程项目中做出重大科学发现和技术发明的公民，符合奖励条例及其实施细则规定条件的，可另行 推荐国家自然科学奖和国家技术发明奖。 国家科学技术进步奖获奖项目总体应当符合下列条件: ①技术创新性突出; ②经济效益或者社会效益显著; ③推动行业科技进步作用明显。 技术创新性突出，是指在技术上有重要的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成了 具有自主知识产权的产业(行业)主导技术和名牌产品，或者应用高新技术对传统产业进行装备和改 造，通过引进、消化和吸收进行二次创新，提升传统产业，增加产业的技术含量，提高产品附加值; 技术难度较大，解决了产业(行业)发展中的热点、难点和关键问题;总体技术水平和主要技术经济指 标在推荐评审时属于行业的领先水平。 经济效益或者社会效益显著，是指经过一年以上较大规模的实施应用，转化为直接的生产力， 产生了很大的经济效益和社会效益，实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为经济建设、社会
发展和国家安全做出了很大贡献。 推动行业科技进步作用明显,是指项目的技术创新突出,转化程度高,具有较强的示范、带动、 辐射和扩散能力,提高了行业的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力,促进了产业结构的调整 优化、升级及产品的更新换代,或者开拓了新的经济增长点和新兴产业,对行业的发展起了很大的 推动作用。 (5)国际科技合作奖 该奖授予在双边或者多边国际科技合作中对中国科学技术事业做出重要贡献的外国科学家、工 程技术人员、科技管理人员和科学技术研究、开发、管理等组织。国际科技合作奖每年授予的数额 不超过10个。国际科技合作奖是唯一授予外国人、外国组织的奖项。被授予国际科技合作奖的外国 人或者组织,应当具备下列条件之一。 ①在与中国公民或者组织进行合作研究、开发等方面取得了国际领先水平的重大科技成果。作 为自然科学基础研究类成果,应整体推动了我国有关学科的发展,使其居于国际先进水平行列;作为 应用技术类成果,应通过大规模的推广应用,整体提高了有关行业的技术水平、竞争能力和系统创 新能力,使其居于国际先进水平的行列,从而对中国科技事业、经济建设和社会发展有重要推动作 用,并取得重大的经济效益或者社会效益。 ②在向中国公民或者组织传授先进科学技术、提出重要科技发展建议与对策、培养科技人才或 者管理人才等多方面做出了重要贡献。通过传授先进的科学技术、提出创造性的建议、培养具有国 际水准的人才,对整体提高我国相关行业或者领域的科学技术水平有重要作用,推动了中国的科技 事业、经济建设和社会发展,取得重大的经济效益或者社会效益。培养科技人才和管理人才既包括 直接进行培训,也包括资助在国外进行培养。 ③在促进中国与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献。通过积极协助中 国与国外的沟通与了解,取得了富有意义的双边、多边合作成果,推进了中国科技事业的发展。 在推荐和评审国际科技合作奖的候选人或者组织时,要特别注重那些确实对中国人民友好,长 期关心和帮助中国科技事业的外国人或者外国组织。在评价被推荐专家时,还应注意专家本人在国 际、国内相关的行业领域的影响和知名度。 第三节科技查新
5 发展和国家安全做出了很大贡献。 推动行业科技进步作用明显，是指项目的技术创新突出，转化程度高，具有较强的示范、带动、 辐射和扩散能力，提高了行业的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力，促进了产业结构的调整、 优化、升级及产品的更新换代，或者开拓了新的经济增长点和新兴产业，对行业的发展起了很大的 推动作用。 (5)国际科技合作奖 该奖授予在双边或者多边国际科技合作中对中国科学技术事业做出重要贡献的外国科学家、工 程技术人员、科技管理人员和科学技术研究、开发、管理等组织。国际科技合作奖每年授予的数额 不超过10 个。国际科技合作奖是唯一授予外国人、外国组织的奖项。被授予国际科技合作奖的外国 人或者组织，应当具备下列条件之一。 ①在与中国公民或者组织进行合作研究、开发等方面取得了国际领先水平的重大科技成果。作 为自然科学基础研究类成果，应整体推动了我国有关学科的发展，使其居于国际先进水平行列;作为 应用技术类成果，应通过大规模的推广应用，整体提高了有关行业的技术水平、竞争能力和系统创 新能力，使其居于国际先进水平的行列，从而对中国科技事业、经济建设和社会发展有重要推动作 用，并取得重大的经济效益或者社会效益。 ②在向中国公民或者组织传授先进科学技术、提出重要科技发展建议与对策、培养科技人才或 者管理人才等多方面做出了重要贡献。通过传授先进的科学技术、提出创造性的建议、培养具有国 际水准的人才，对整体提高我国相关行业或者领域的科学技术水平有重要作用，推动了中国的科技 事业、经济建设和社会发展，取得重大的经济效益或者社会效益。培养科技人才和管理人才既包括 直接进行培训，也包括资助在国外进行培养。 ③在促进中国与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献。通过积极协助中 国与国外的沟通与了解，取得了富有意义的双边、多边合作成果，推进了中国科技事业的发展。 在推荐和评审国际科技合作奖的候选人或者组织时，要特别注重那些确实对中国人民友好，长 期关心和帮助中国科技事业的外国人或者外国组织。在评价被推荐专家时，还应注意专家本人在国 际、国内相关的行业领域的影响和知名度。 第三节科技查新