练习十五 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.证券公司以盈利为目的，用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的 证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。 A.经纪业务B.兼营业务 C.自营业务 D.主营业务 2.证券公司自营业务的特点之一是()。 A.灵活性B.收益性 C.持久性 D.稳定性 3.根据有关规定，()属于内幕人员。 A.出租车司机 B.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 C.为发行人进行财务审计的注册会计师 D.根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 4.证券公司从事自营买卖上市证券业务，具有吞吐量大、()等特点。 A.交易手续简单B.费时少 C.流动性强 D.比较分散 5.()属于内幕交易行为。 A. 发行人在招股说明书中作虚假陈述 B.发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C.证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 6.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其 净 资产的()。 A.30%B.50% C.60% D.80% 7.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不 得 超过其净资产的()。 A.20%B.30% C.50%D.80%
练习十五 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．证券公司以盈利为目的，用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的 证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的 ( )。 A．经纪业务 B．兼营业务 C．自营业务 D．主营业务 2．证券公司自营业务的特点之一是( )。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性 3．根据有关规定，( )属于内幕人员。 A．出租车司机 B．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 C．为发行人进行财务审计的注册会计师 D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员 4．证券公司从事自营买卖上市证券业务，具有吞吐量大、( )等特点。 A．交易手续简单 B．费时少 C．流动性强 D．比较分散 5．( )属于内幕交易行为。 A．发行人在招股说明书中作虚假陈述 B．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C．证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 6．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其 净 资产的( )。 A．30% B．50% C．60% D．80% 7．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不 得 超过其净资产的( )。 A．20% B．30% C．50% D．80%
8.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值，不得 超 过该公司己流通股总市值的()。 A.20%B.40% C.60%D.80% 9.证券公司负债总额与净资产之比不得超过()。 A.3:1B.5:1 C.8:1D.10:1 10.从事证券自营业务的证券公司，其流动性资产占净资产的比例不得低于 A.10% B.20% C.30% D.50% 11.证券公司自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必 要的材料应当至少妥善保管()。 A.1年B.3年 C.5年 D.7年 12.发行人遭受超过净资产()以上的尚未公开的重大亏损信息，属于内幕信 息。 A.3% B.5% C.8% D.10% 13.发行人营业用主要资产的抵押、出售、或者报废，一次超过该资产的() 尚未公开的信息，属于内幕信息。 A.30%B.20% C.10% D.5% 14.证券公司申请从事受托投资管理业务必须要求净资本不低于人民币() 元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 15.从事受托投资管理业务的证券公司要按照国家规定的保存年限，保存受托投 资管理业务会计账册，交易记录等资料至少保存()。 A.3年B.5年 C.7年D.10年 16.从事受托投资管理业务的证券公司，管理的全部受托投资持有一家公司发行 的证券，不得超过该证券（总股本）的()。 A.5%B.10% C.20%D.30%
8．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值，不得 超 过该公司已流通股总市值的( )。 A．20% B．40% C．60% D．80% 9．证券公司负债总额与净资产之比不得超过( )。 A．3：1 B．5：1 C．8：1 D．10：1 10．从事证券自营业务的证券公司，其流动性资产占净资产的比例不得低于 ( )。 A．10% B．20% C．30% D．50% 11．证券公司自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必 要的材料应当至少妥善保管( )。 A．1 年 B．3 年 C．5 年 D．7 年 12．发行人遭受超过净资产( )以上的尚未公开的重大亏损信息，属于内幕信 息。 A．3% B．5% C．8% D．10% 13．发行人营业用主要资产的抵押、出售、或者报废，一次超过该资产的( ) 尚未公开的信息，属于内幕信息。 A．30% B．20% C．10% D．5% 14．证券公司申请从事受托投资管理业务必须要求净资本不低于人民币( ) 元。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 15．从事受托投资管理业务的证券公司要按照国家规定的保存年限，保存受托投 资管理业务会计账册，交易记录等资料至少保存( )。 A．3 年 B．5 年 C．7 年 D．10 年 16．从事受托投资管理业务的证券公司，管理的全部受托投资持有一家公司发行 的证券，不得超过该证券(总股本)的( )。 A．5% B．10% C．20% D．30%
17.证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求受托投资管理业务人员已经 获得《证券从业人员资格证书》，具有()以上自营或经纪或承销或基金或相 关业务从业经历，且无不良记录。 A.1年B.2年 C.3年 D.5年 18.证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求证券公司经营行为规范，近 ()内没有受到行政处罚。 A.半年B.1年 C.2年 D.3年 19.当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近()时，受托人应当提前 通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。 A.2% B.5% C.8% D.10% 20.证券公司申请从事受托投资管理业务，要求证券公司为经中国证监会批准的 ()。 A.综合类证券公司B.经纪类证券公司 C.专营证券公司 D.兼营证券公司 21.证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于()元人 民币。 A.1000万B.2000万 C.5000万D.1亿 22.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车 D.发行人发生重大债务 23.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.因业务发展需要，发行人计划新招聘10名业务人员 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人遭受超过净资产10%以上的重大亏损 24.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B,发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定
17．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求受托投资管理业务人员已经 获得《证券从业人员资格证书》，具有( )以上自营或经纪或承销或基金或相 关业务从业经历，且无不良记录。 A．1 年 B．2 年 C．3 年 D．5 年 18．证券公司申请从事受托投资管理业务，必须要求证券公司经营行为规范，近 ( )内没有受到行政处罚。 A．半年 B．1 年 C．2 年 D．3 年 19．当委托人持有一家上市公司已发行的总股份接近( )时，受托人应当提前 通知委托人，并督促其履行国家有关法律、法规规定的义务。 A．2% B．5% C．8% D．10% 20．证券公司申请从事受托投资管理业务，要求证券公司为经中国证监会批准的 ( )。 A．综合类证券公司 B．经纪类证券公司 C．专营证券公司 D．兼营证券公司 21．证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于( )元人 民币。 A．1 000 万 B．2 000 万 C．5 000 万 D．1 亿 22．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是 ( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D．发行人发生重大债务 23．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．因业务发展需要，发行人计划新招聘 10 名业务人员 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人遭受超过净资产 10％以上的重大亏损 24．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B，发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定
D.发行人的董事长、13以上的董事或者经理发生变动 25.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 21.证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于()元人 民币。 A.1000万B.2000万 C.5000万D.1亿 22.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车 D.发行人发生重大债务 23.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是()。 A.因业务发展需要，发行人计划新招聘10名业务人员 B.发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人遭受超过净资产10%以上的重大亏损 24.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B,发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C.发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动 25.在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )e A.证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 A.内幕交易 B.低价买入，高价卖出 C.当上市公司或者其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，该证券公司 不得自营买卖该上市公司的股票 D.欺诈客户 36.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.只开展长期投资自营买卖 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.委托其他证券公司代为买卖证券
D．发行人的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 25．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 21．证券公司取得证券自营业务资格的一个前提条件是净资产不低于( )元人 民币。 A．1 000 万 B．2 000 万 C．5 000 万 D．1 亿 22．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是 ( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．因业务需要，发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车 D．发行人发生重大债务 23．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．因业务发展需要，发行人计划新招聘 10 名业务人员 B．发行人经营政策或经营范围发生重大变化 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人遭受超过净资产 10％以上的重大亏损 24．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 B，发行人被所在地政府评为“双拥”模范企业 C．发行人发生重大投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动 25．在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A．证券发行人订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生显著影响 A．内幕交易 B．低价买入，高价卖出 C．当上市公司或者其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，该证券公司 不得自营买卖该上市公司的股票 D．欺诈客户 36．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．只开展长期投资自营买卖 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．委托其他证券公司代为买卖证券
37.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.内幕交易 B.只开展权益类证券自营买卖 C.欺诈客户 D.委托其他证券公司代为买卖证券 38.下列不属于证券自营业务的禁止行为的是()。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.欺诈客户 D.以自有资金或依法筹集的资金买卖证券 39.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.挪用受托管理资产 B.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C.接受银行信贷资金为受托投资 D.只投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种 40.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券 经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案 B.接受银行信贷资金为受托投资 C.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 D.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 41.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是()。 A.接受银行信贷资金为受托投资 B.按照合同规定和授权范围经营和管理受托资产 C.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 D.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 42.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 B.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 C.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 D.保存受托投资管理业务的交易记录等资料至少七年 43.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为
37．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．内幕交易 B．只开展权益类证券自营买卖 C．欺诈客户 D．委托其他证券公司代为买卖证券 38．下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．欺诈客户 D．以自有资金或依法筹集的资金买卖证券 39．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．挪用受托管理资产 B．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C．接受银行信贷资金为受托投资 D．只投资于在证券交易所上市交易的证券及其衍生品种 40．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管其受托投资管理的证券 经营资产，并报中国证监会和中国人民银行备案 B．接受银行信贷资金为受托投资 C．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 D．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 41．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是( )。 A．接受银行信贷资金为受托投资 B．按照合同规定和授权范围经营和管理受托资产 C．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 D．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 42．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是( )。 A．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关 联关系的公司发行的证券 B．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为 C．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 D．保存受托投资管理业务的交易记录等资料至少七年 43．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是( )。 A．自营业务抢先交易其所管理的受托投资，并故意损害委托人利益的行为