B.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 C.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 D.及时妥善处理委托人的查询 44.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 B.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 C.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 D.向委托人提供客观、公正的信息 45.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 B.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 C.在合同终止时及时清算并返还受托投资资产 D.挪用受托投资管理资产 46.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 B.按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国 证监会派出机构报告 C.挪用受托投资管理资产 D.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 47.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查 B.挪用受托投资管理资产 C.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 D.接受银行信贷资金为受托投资 48.下列各项中，()不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为。 A.挪用受托投资管理资产 B.收取受托投资管理佣金 C.接受银行信贷资金为受托投资 D.在管理受托投资资产过程中内幕交易，操纵市场 49.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是() A.挪用受托投资管理资产 B.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C.接受受托人自有资金为受托投资 D.自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为
B．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 C．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 D．及时妥善处理委托人的查询 44．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．从事受托投资管理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先交易于受托 投资的行为 B．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 C．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 D．向委托人提供客观、公正的信息 45．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场 B．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 C．在合同终止时及时清算并返还受托投资资产 D．挪用受托投资管理资产 46．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖 B．按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国 证监会派出机构报告 C．挪用受托投资管理资产 D．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 47．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查 B．挪用受托投资管理资产 C．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合操作 D．接受银行信贷资金为受托投资 48．下列各项中， ( )不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为。 A．挪用受托投资管理资产 B．收取受托投资管理佣金 C．接受银行信贷资金为受托投资 D．在管理受托投资资产过程中内幕交易，操纵市场 49．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止行为的是 ( )。 A．挪用受托投资管理资产 B．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 C．接受受托人自有资金为受托投资 D．自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为
50.下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是()。 A.未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 B.接受银行信贷资金为受托投资 C.自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 51.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.经营受托投资管理业务申请 B.内部控制制度执行情况说明 C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证 明 D.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 52.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.由机构批设机关核准的公司章程 B.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 53.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）” B.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C.受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记 录的证明 D.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 54.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 B.内部风险评估报告 C.工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本） D.内部控制制度执行情况说明 55.证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向 中国证监会报送的材料。 A.经营受托投资管理业务申请 B.内部控制制度执行情况说明 C.根据经审计的财务报表出具的净资本计算表
50．下列不是证券公司在受托投资管理业务中禁止的行为是 ( )。 A．未经批准，将不同委托人的受托投资资产混合管理 B．接受银行信贷资金为受托投资 C．自营业务抢先交易于所管理的受托投资并故意损害委托人的利益的行为 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 51．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．经营受托投资管理业务申请 B．内部控制制度执行情况说明 C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证 明 D．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 52．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．由机构批设机关核准的公司章程 B．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录 的证明 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 53．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)” B．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表 C．受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记 录的证明 D．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 54．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案 B．内部风险评估报告 C．工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)” D．内部控制制度执行情况说明 55．证券公司申请从事受托投资管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向 中国证监会报送的材料。 A．经营受托投资管理业务申请 B．内部控制制度执行情况说明 C．根据经审计的财务报表出具的净资本计算表