练习十七 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1.内部控制制度是指营业部为防范()，保护资产的安全与完整，促进各项 经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 A.交易风险B.经营风险 C.金融风险 D.操作风险 2.证券营业部的内部控制机制是否健全，内部控制制度是否完善是衡量营业部 ()水平高低的重要标志。 A.防风险 B.经营管理 C.创利 D.规范经营 3.营业部内部控制的总体目标是要建立一个()、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的证券经营实体。 A.决策科学B.稳健经营 C.强竞争力 D.较佳效益 4.营业部应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的( )达到最佳的内部控制效果。 A.预算成本B.经营成本 C.费用成本D.控制成本 5.营业部内部控制的核心是( ),内部控制制度的制定要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点。 A.规范经营 B.强化管理 C.风险控制 D.稳健经营 6.内部控制制度的制定应当具有(）。 A.前瞻性 B.科学性 C.合理性 D.有效性 7.营业部必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立一个()、 控制有效的内部控制机制。 A.完善的 B.高效率 C.责权分明 D.架构清晰 8.营业部应依据自身的经营特点设立()、权责统一、严密有效的三道监控 防线。 A.顺序递进B.风险控制
练习十七 一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入空格内。 1．内部控制制度是指营业部为防范( )，保护资产的安全与完整，促进各项 经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 A．交易风险 B．经营风险 C．金融风险 D．操作风险 2．证券营业部的内部控制机制是否健全，内部控制制度是否完善是衡量营业部 ( )水平高低的重要标志。 A．防风险 B．经营管理 C．创利 D．规范经营 3．营业部内部控制的总体目标是要建立一个( )、运营规范、管理高效和持 续、稳定、健康发展的证券经营实体。 A．决策科学 B．稳健经营 C．强竞争力 D．较佳效益 4．营业部应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的( )达到最佳的内部控制效果。 A．预算成本 B．经营成本 C．费用成本 D．控制成本 5．营业部内部控制的核心是( )，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点。 A．规范经营 B．强化管理 C．风险控制 D．稳健经营 6．内部控制制度的制定应当具有( )。 A．前瞻性 B．科学性 C．合理性 D．有效性 7．营业部必须按核定的业务经营范围和自身的经营管理特点，建立一个( )、 控制有效的内部控制机制。 A．完善的 B．高效率 C．责权分明 D．架构清晰 8．营业部应依据自身的经营特点设立( )、权责统一、严密有效的三道监控 防线。 A．顺序递进 B．风险控制
C.科学合理D.稳定发展 9.营业部应在相关部门和相关岗位之间建立重要业务()顺畅传递的渠道。 A.信息 B.处理凭据 C.数据 D.凭证 10.证券公司拨付所属分公司和营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金 (),将不得申请新设证券营业部。 A.20% B.30% C.40% D.50% 11.证券营业部的筹建期为()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 12.拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业 资格的业务人员不少于()。 A.1人B.2人 C.3人 D.4人 13.证券服务部的筹建期为()。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 14.证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。 A.证券委托B.证券交割 C.资金存取 D.网上交易 15.网上交易技术服务站工作人员不得少于规定人数。其中，负责人应具有证券 从业资格，至少有( )人具有相关技术服务经验。 A.1B.2 C.3 D.4 16.营业部要如实记录证券交易情况，按规定方式和期限妥善保存委托、（) 记录，并严格遵守保密原则。 A.清算B.交易 C.交割 D.资金存取 17.营业部要严格将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管 业务资格的()，单独立户管理。 A.中央银行B.国有银行 C.商业银行 D.外资银行 18.营业部经营管理的核心是()
C．科学合理 D．稳定发展 9．营业部应在相关部门和相关岗位之间建立重要业务( )顺畅传递的渠道。 A．信息 B．处理凭据 C．数据 D．凭证 10．证券公司拨付所属分公司和营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金 ( )，将不得申请新设证券营业部。 A．20% B．30% C．40% D．50% 11．证券营业部的筹建期为( )。 A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 12．拟任证券服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，具有证券从业 资格的业务人员不少于( )。 A．1 人 B．2 人 C．3 人 D．4 人 13．证券服务部的筹建期为( )。 A．3 个月 B．6 个月 C．9 个月 D．1 年 14．证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。 A．证券委托 B．证券交割 C．资金存取 D．网上交易 15．网上交易技术服务站工作人员不得少于规定人数。其中，负责人应具有证券 从业资格，至少有( )人具有相关技术服务经验。 A．1 B．2 C．3 D．4 16．营业部要如实记录证券交易情况，按规定方式和期限妥善保存委托、( ) 记录，并严格遵守保密原则。 A．清算 B．交易 C．交割 D．资金存取 17．营业部要严格将客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管 业务资格的( )，单独立户管理。 A．中央银行 B．国有银行 C．商业银行 D．外资银行 18．营业部经营管理的核心是( )
A.客户管理 B.业务管理 C.风险管理 D.财务管理 19.工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错是(）。 A.事故性差错 B.失误性差错 C.技术性差错 D.责任性差错 20.评价证券营业部硬件设备的关键是( ）。 A.报价系统 B.交易系统 C.电子信息系统 D.清算系统 21.规范信息系统管理的组织结构、信息系统人员管理、安全管理、技术资料管 理的是()。 A.管理体系 B.信息体系 C.组织体系 D.交易体系 22.规范信息系统管理中的交易业务数据和系统数据的名称是()。 A.信息管理 B.数据管理 C.系统管理 D.交易管理 23.保障营业部正常经营活动的基础是（）。 A.营业场地 B.交易设施 C.电脑设备 D.员工素质 24.证券营业部选用通讯设备应注意这些设备的可靠性和（)。 A.安全性B.先进性 C.前瞻性D.实用性 25.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的 (）。 A.8% B.10% C.12% D.14% 26.证券营业部计算机机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 ()平方米。 A.20 B.30 C.40D.50 27.网络安全管理中，用户权限设定应遵循()原则。 A.最小化 B.最大化 C.安全性 D.保密性 28.营业部系统管理员用户及口令应由( )掌握。 A.主管 B.经理 C.另一位管理员D.上一级部门
A．客户管理 B．业务管理 C．风险管理 D．财务管理 19．工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错是( )。 A．事故性差错 B．失误性差错 C．技术性差错 D．责任性差错 20．评价证券营业部硬件设备的关键是( )。 A．报价系统 B．交易系统 C．电子信息系统 D．清算系统 21．规范信息系统管理的组织结构、信息系统人员管理、安全管理、技术资料管 理的是( )。 A．管理体系 B．信息体系 C．组织体系 D．交易体系 22．规范信息系统管理中的交易业务数据和系统数据的名称是( )。 A．信息管理 B．数据管理 C．系统管理 D．交易管理 23．保障营业部正常经营活动的基础是( )。 A．营业场地 B．交易设施 C．电脑设备 D．员工素质 24．证券营业部选用通讯设备应注意这些设备的可靠性和 ( )。 A．安全性 B．先进性 C．前瞻性 D．实用性 25．证券营业部信息技术人员编制应不少于 2 人，且不少于本单位总人数的 ( )。 A．8% B．10% C．12% D．14% 26．证券营业部计算机机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于 ( )平方米。 A．20 B．30 C．40 D．50 27．网络安全管理中，用户权限设定应遵循( )原则。 A．最小化 B．最大化 C．安全性 D．保密性 28．营业部系统管理员用户及口令应由( )掌握。 A．主管 B．经理 C．另一位管理员 D．上一级部门
29.营业部数据备份保存期限至少为()年。 A.10 B.15 C.20 D.25 30.营业部应配备()个以上主路由器、一个以上可以随时替换启用的服务器。 A.1B.2 C.3D.4 31.营业部各部门应根据本部门职责需要、（)设立相应的工作岗位。 A.编制要求 B.员工安置 C.业务性质 D.业务发展 32.一般员工申请从业人员资格应具备有中华人民共和国国籍，年满()周岁 且具有完全的民事行为能力的条件。 A.18 B.19 C.20 D.21 33.一般员工申请从业人员资格应在申请从事证券从业资格前()年未受过刑 事处罚或严重的行政处罚。 A.3B.4 C.5 D.6 34.一般员工申请从业人员资格应自愿并承诺遵守国家有关法规以及()的行 为规范，接受证监会的监督与管理。 A.公司 B.交易所 C.行业自律性组织 D.证监会 35.营业部要求财务管理由简单的报账型向()型转变，实行对营业部业务经 营全过程的财务管理。 A.电脑管理B.经营管理 C.系统管理 D.科学管理 36.证券公司应逐步建立对营业部会计部门的( )和主管会计委派制度。 A.双重领导 B.重点领导 C.垂直领导 D.专业领导 37.营业部要强化财产登记保管和( ）盘点制度。 A.固定资产B.实物资产 C.流动资产 D.重要资产 38.证券营业部财务管理的主要内容是反映和监督证券交易活动中对()、证 券的收付
29．营业部数据备份保存期限至少为( )年。 A．10 B．15 C．20 D．25 30．营业部应配备( )个以上主路由器、一个以上可以随时替换启用的服务器。 A．1 B．2 C．3 D．4 31．营业部各部门应根据本部门职责需要、( )设立相应的工作岗位。 A．编制要求 B．员工安置 C．业务性质 D．业务发展 32．一般员工申请从业人员资格应具备有中华人民共和国国籍，年满( )周岁 且具有完全的民事行为能力的条件。 A．18 B．19 C．20 D．2l 33．一般员工申请从业人员资格应在申请从事证券从业资格前( )年未受过刑 事处罚或严重的行政处罚。 A．3 B．4 C．5 D．6 34．一般员工申请从业人员资格应自愿并承诺遵守国家有关法规以及( )的行 为规范，接受证监会的监督与管理。 A．公司 B．交易所 C．行业自律性组织 D．证监会 35．营业部要求财务管理由简单的报账型向( )型转变，实行对营业部业务经 营全过程的财务管理。 A．电脑管理 B．经营管理 C．系统管理 D．科学管理 36．证券公司应逐步建立对营业部会计部门的( )和主管会计委派制度。 A．双重领导 B．重点领导 C．垂直领导 D．专业领导 37．营业部要强化财产登记保管和( )盘点制度。 A．固定资产 B．实物资产 C．流动资产 D．重要资产 38．证券营业部财务管理的主要内容是反映和监督证券交易活动中对( )、证 券的收付
A.资金 B.资产 C.税收 D.账单 39.营业部()是实现证券营业部资源最优配置，实现利润最大化的一种方法。 A.财务管理 B.资金管理 C.资产管理 D.预算计划 40.营业部要建立健全资产的管理制度，合理使用、妥善保管资产，防止积压、 浪费、损坏等现象发生，确保资产的安全完整，并正确地()等。 A.财务记账B.有效管理 C.摊提成本 D.控制成本 41.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，追求利润最大化，严格控制() 风险。 A.经营 B.交易 C.财务 D.资金 42.证券营业部应当把财务收入的管理当作一个重要的环节来抓，严格按照国家 有关法律、法规准确计算收入，确保财务()。 A.安全独立 B.收入完整 C.计划核算 D.控制有效 43.证券营业部应当通过财务管理，充分运用财务数据和()建立一套业绩评 估体系。 A.指标 B.图表 C.分析 D.电脑 44.证券营业部财务管理的对象是资金及其()。 A.保证金B.现金 C.成本 D.流转 45.证券公司资金管理要求构建合理的资金管理体制，强调资金的集中() 管理，明确资金管理的授权，加强对资金活动的监控。 A.严格 B.统一 C.计划D.强化 46.中国证监会于()年5月16日颁布了《客户交易结算资金管理办法》。 A,1999B.2000 C.2001 D.2002 47.证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由 ()管理。 A.人民银行 B.商业银行 C.交易所 D.证券公司
A．资金 B．资产 C．税收 D．账单 39．营业部( )是实现证券营业部资源最优配置，实现利润最大化的一种方法。 A．财务管理 B．资金管理 C．资产管理 D．预算计划 40．营业部要建立健全资产的管理制度，合理使用、妥善保管资产，防止积压、 浪费、损坏等现象发生，确保资产的安全完整，并正确地( )等。 A．财务记账 B．有效管理 C．摊提成本 D．控制成本 41．证券营业部必须在保证资产安全的前提下，追求利润最大化，严格控制( ) 风险。 A．经营 B．交易 C．财务 D．资金 42．证券营业部应当把财务收入的管理当作一个重要的环节来抓，严格按照国家 有关法律、法规准确计算收入，确保财务( )。 A．安全独立 B．收入完整 C．计划核算 D．控制有效 43．证券营业部应当通过财务管理，充分运用财务数据和( )建立一套业绩评 估体系。 A．指标 B．图表 C．分析 D．电脑 44．证券营业部财务管理的对象是资金及其( )。 A．保证金 B．现金 C．成本 D．流转 45．证券公司资金管理要求构建合理的资金管理体制，强调资金的集中( ) 管理，明确资金管理的授权，加强对资金活动的监控。 A．严格 B．统一 C．计划 D．强化 46．中国证监会于( )年 5 月 16 日颁布了《客户交易结算资金管理办法》。 A，1999 B．2000 C．2001 D．2002 47．证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由 ( )管理。 A．人民银行 B．商业银行 C．交易所 D．证券公司