练习十九 一、单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 A实际资本B虚拟资本 C生产资本D货币资本 2、按一--一，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A交易的对象B交易的性质 C交易对象的期限D交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大 利商业城市中的证券交易主要是--一--一的买卖。 A债券B股票 C商业票据D国家债券 4、美国的证券市场是从买卖---一开始的。 A商业票据B企业债券 C政府债券D股票 5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是---。 A天津证券交易所B北平证券交易所 C上海股份公所D青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是----。 A定向募集B认购证 B与储蓄存单挂钩D上网定价 7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》， 对总股本超过--一-一元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众 上网发行相结合的方式。 A6亿B5亿 C4亿D3亿 8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面--- 是间接融资的金融机构。 A证券公司B非银行金融机构 C商业银行D保险公司 9、股票从性质上看，是一种---证券。 A物权证券B债权证券 C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券 10、记名股票必须置备股东名册，其中---不是股东名册的必备事项。 A股东的姓名及住所B各股东所持股份数 C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是 A票面价值B帐面价值 C清算价值D内在价值 12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为 A记名股票与不记名股票
练习十九 一、单项选择题 1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。 A 实际资本 B 虚拟资本 C 生产资本 D 货币资本 2、按 –----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质 C 交易对象的期限 D 交割的时间 3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15 世纪，意大 利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。 A 债券 B 股票 C 商业票据 D 国家债券 4、美国的证券市场是从买卖------开始的。 A 商业票据 B 企业债券 C 政府债券 D 股票 5、1952 年中国最后被关闭的证券交易所是------。 A 天津证券交易所 B 北平证券交易所 C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所 6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。 A 定向募集 B 认购证 B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价 7、1999 年 7 月 28 日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》， 对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众 上网发行相结合的方式。 A 6 亿 B 5 亿 C 4 亿 D 3 亿 8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------ 是间接融资的金融机构。 A 证券公司 B 非银行金融机构 C 商业银行 D 保险公司 9、股票从性质上看，是一种------证券。 A 物权证券 B 债权证券 C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券 10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。 A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数 C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期 11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。 A 记名股票与不记名股票
B普通股票与优先股票 C有面额股票与无面额股票 DA股与B股（在我国的含义） 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按 利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A当前的市场利率B同期银行贷款利率 C同期银行存款利率D资本成本 14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照----顺序分配。 A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积 金 B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益 金 C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股 利 D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积 金 15、证券交易价格是通过---来确定的。 A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用 C拍卖方式D发行人和投资者协商 16、1999年11月，国务院颁布- A《股票发行与交易管理暂行条例》 B《中华人民共和国公司法》 C《证券投资基金管理暂行办法》 D《中华人民共和国证券法》 17、有价证券的正常交易起着自发地分配 一--一的作用。 A实物资产B资本资产 C闲置资产D货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。 此报酬的最终源泉是 A买卖差价B利息或红利 C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过 得以确定的。 A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价 C证券供求双方共同作用 D发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于- 时，股东最好的选择的解散公司。 A票面价值B内在价值 C清算价值D帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是 A券面形式B发行方式 C流通方式D偿还方式 22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫
B 普通股票与优先股票 C 有面额股票与无面额股票 D A 股与 B 股（在我国的含义） 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按-------- 利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。 A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率 C 同期银行存款利率 D 资本成本 14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。 A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积 金 B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益 金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股 利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积 金 15、证券交易价格是通过------来确定的。 A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商 16、1999 年 11 月，国务院颁布------。 A 《股票发行与交易管理暂行条例》 B 《中华人民共和国公司法》 C 《证券投资基金管理暂行办法》 D 《中华人民共和国证券法》 17、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。 A 实物资产 B 资本资产 C 闲置资产 D 货币资产 18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。 此报酬的最终源泉是--------。 A 买卖差价 B 利息或红利 C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值 19、证券交易价格是通过--------得以确定的。 A 证券商与投资者协商 B 一级市场上的公开竞价 C 证券供求双方共同作用 D 发行公司与证券商协商 20、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。 A 票面价值 B 内在价值 C 清算价值 D 帐面价值 21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。 A 券面形式 B 发行方式 C 流通方式 D 偿还方式 22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫 -------
A单利债券B复利债券 C贴现债券D累进利率债券 23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为 A固定利率债券与可变利率债券 B单利债券与复利债券 C固定利率债券与累进利率债券 D贴现利率债券与浮动利率债券 24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关 系是 A高于市场利率B低于市场利率 C等于市场利率D没有关系 25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是 A货币B商品C期权D期货 26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是 A实物债券B凭证式债券 C记帐式债券D以上都不能在证交所交易 27、公债最初仅仅是政府-一--一-的手段。 A筹措资金B扩大公共事业开支 C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看 属于- A建设国债B特种国债 C赤字国债D战争国债 29、依照不同的发行本位，国债可以分为 A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债 C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券 30、我国在50年代发行的国债有 A国库券B国家重点建设债券 C财政证券D国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在---年。 A1985B1987 C1988D1990 32、国家建设债券发行过---次。 A1B2 C3D4 33、我国发行国际债券始于20世纪-----年代初期。 A60B70C80D90 34、下列基金中，一般而言----的年管理费用率最低。 A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金 35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以
A 单利债券 B 复利债券 C 贴现债券 D 累进利率债券 23、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为 --------。 A 固定利率债券与可变利率债券 B 单利债券与复利债券 C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券 24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关 系是---------。 A 高于市场利率 B 低于市场利率 C 等于市场利率 D 没有关系 25、 证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是 ------。 A 货币 B 商品 C 期权 D 期货 26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是--------。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易 27、公债最初仅仅是政府--------的手段。 A 筹措资金 B 扩大公共事业开支 C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看 属于--------。 A 建设国债 B 特种国债 C 赤字国债 D 战争国债 29、依照不同的发行本位，国债可以分为---------。 A 流通国债与非流通国债 B 实物国债与货币国债 C 短期国债与中长期国债 D 实物债券与货币债券 30、我国在 50 年代发行的国债有---------。 A 国库券 B 国家重点建设债券 C 财政证券 D 国家经济建设公债 31、我国国库券转让市场的全面放开是在------年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 32、国家建设债券发行过-------次。 A 1 B 2 C 3 D 4 33、我国发行国际债券始于 20 世纪------年代初期。 A 60 B 70 C 80 D 90 34、下列基金中，一般而言------的年管理费用率最低。 A 债券基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金 35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以
支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是- A保证公司债B收益公司债 C累积优先股D普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中---- 不是其期限。 A3个月B6个月 C9个月D1年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称为----。 A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是----的需要而产生 的。 A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险 39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认 购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股 权。这该公司的优先认股权的理论价格为 A0.40元B0.30元C24/70元D0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为 A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为---一-。 A地方政府债券、公司债券、金融债券 B金融债券、公司债券、地方政府债券 C地方政府债券、金融债券、公司债券 D金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币----一元的，应当由承销团承销。 A五千万B一亿C二亿D三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份---的股东，应当在其持股数额达到 该比例之日起三日内向公司报告。 A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五 44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币---一元。 A一亿B二亿C三亿D五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币----元。 A五千万B一亿C二亿D三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则 由----承担责任。 A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取----的措 施。 A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市 48、临时停市---。 A由国务院决定，证券交易所执行 B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是-------。 A 保证公司债 B 收益公司债 C 累积优先股 D 普通股 36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中------ 不是其期限。 A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 1 年 37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。 A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率 38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生 的。 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险 39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股 15.4 元，新股发行的优惠认 购价为 13 元，其中每认购 1 股新股需要 7 个优先认股权，该股票附有优先认股 权。这该公司的优先认股权的理论价格为------ A 0.40 元 B 0.30 元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。 A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。 A 地方政府债券、公司债券、金融债券 B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券 D 金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到 该比例之日起三日内向公司报告。 A 百分之三 B 百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿 45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则 由------承担责任。 A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措 施。 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C 临时停市 D 休市 48、临时停市------。 A 由国务院决定，证券交易所执行 B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 49、证券业协会的章程由-- 一-一制定。 A会员大会 B理事会 C股东大会 D国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知 识和从事证券业务--一-年以上的经验。 A 1 B2C3 D4 51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席 位费中提取一定比例的金额设立-一 A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的 股票，不得超过该基金净资产的- A10%B20%C30%D40% 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过 批准。 A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所 54、贴现债券通常在票面上---，是一种折价发行的债券。 A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率 55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是 A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是 A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券 57、公司申请其股票上市应有记录。 A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为----。 A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 59、对公司增加或减少注册资本，应由---一作出决议。 A全体股东B股东大会C监事会D董事会 60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于----一人民币。 A20万B30万C40万D50万 61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后---日内编制完成中期报告。 A30B45C60D90 62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净 资产投资于股票，它至少要购买--一-一家上市公司的股票。 A.10家B8家C6家D12家 63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交 易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-----人。 A1000B10000C2000D20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务 和代理业务混合操作属于-℃--一的行为。 A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府 D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 49、证券业协会的章程由---------制定。 A 会员大会 B 理事会 C 股东大会 D 国务院证券监督管理机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知 识和从事证券业务-----年以上的经验。 A 1 B 2 C 3 D 4 51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席 位费中提取一定比例的金额设立----------。 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的 股票，不得超过该基金净资产的----------。 A 10% B 20% C 30% D 40% 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。 A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所 54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。 A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率 55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。 A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。 A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券 57、公司申请其股票上市应有____记录。 A 最近 3 年连续盈利 B 3 年盈利 C 5 年盈利 D 最近 5 年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为-----。 A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位 59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。 A 全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会 60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。 A 20 万 B 30 万 C 40 万 D 50 万 61、 公司应当在每个会计年度的前 6 个月结束后-----日内编制完成中期报告。 A 30 B 45 C 60 D90 62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其 60%的净 资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。 A. 10 家 B 8 家 C 6 家 D 12 家 63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交 易所上市，持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于--------人。 A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务 和代理业务混合操作属于-c----的行为。 A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述