发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章 类型。发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名 称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如“及 其他”、“及其类似物”等；也不得仅使用笼统的词语，致使未 给出任何发明信息，例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、 “化合物”等词作为发明名称。 发明名称一般不得超过25个字，特殊情况下，例如，化学 领域的某些发明，可以允许最多到40个字。 4.1.2发明人 专利法实施细则第十三条规定，发明人是指对发明创造的 实质性特点作出创造性贡献的人。在专利局的审查程序中，审 查员对请求书中填写的发明人是否符合该规定不作审查。 发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例 如不得写成“××课题组”等。发明人应当使用本人真实姓 名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。多个发明人的，应 当自左向右顺序填写。不符合规定的，审查员应当发出补正通 知书。申请人改正请求书中所填写的发明人姓名的，应当提交 补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 发明人可以请求专利局不公布其姓名。提出专利申请时请 求不公布发明人姓名的，应当在请求书“发明人”一栏所填写 的相应发明人后面注明“（不公布姓名）”。不公布姓名的请求 提出之后，经审查认为符合规定的，专利局在专利公报、专利 申请单行本、专利单行本以及专利证书中均不公布其姓名，并 在相应位置注明“请求不公布姓名”字样，发明人也不得再请 求重新公布其姓名。提出专利申请后请求不公布发明人姓名 的，应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明，但是专利申 请进入公布准备后才提出该请求的，视为未提出请求，审查员 应当发出视为未提出通知书。外国发明人中文译名中可以使用 外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置， 例如M·琼斯。 4.1.3申请人 4.1.3.1申请人是本国人 职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请 专利的权利属于发明人。 (1-5) 15
（１－５） １５ 类型。发明名称中不 得 含 有 非 技 术 词 语，例 如 人 名、单 位 名 称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如 “及 其他”、“及其类似物” 等；也不得仅使用笼统的词语，致使未 给出任何发明信息，例如仅用 “方法”、 “装置”、 “组合物”、 “化合物” 等词作为发明名称。 发明名称一般不得超过 ２５个字，特殊情况下，例如，化学 领域的某些发明，可以允许最多到 ４０个字。 ４１２发 明 人 专利法实施细则第十三条规定，发明人是指对发明创造的 实质性特点作出创造性贡献的人。在专利局的审查程序中，审 查员对请求书中填写的发明人是否符合该规定不作审查。 发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例 如不得写成 “××课题组” 等。发明人应当使用本人真实姓 名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。多个发明人的，应 当自左向右顺序填写。不符合规定的，审查员应当发出补正通 知书。申请人改正请求书中所填写的发明人姓名的，应当提交 补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 发明人可以请求专利局不公布其姓名。提出专利申请时请 求不公布发明人姓名的，应当在请求书 “发明人” 一栏所填写 的相应发明人后面注明 “ （不公布姓名）”。不公布姓名的请求 提出之后，经审查认为符合规定的，专利局在专利公报、专利 申请单行本、专利单行本以及专利证书中均不公布其姓名，并 在相应位置注明 “请求不公布姓名” 字样，发明人也不得再请 求重新公布其姓名。提出专利申请后请求不公布发明人姓名 的，应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明，但是专利申 请进入公布准备后才提出该请求的，视为未提出请求，审查员 应当发出视为未提出通知书。外国发明人中文译名中可以使用 外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置， 例如 Ｍ·琼斯。 ４１３申 请 人 ４１３１申请人是本国人 职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请 专利的权利属于发明人。 发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章
专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查 在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的申请人 一般情况下不作资格审查。申请人是个人的，可以推定该发明 为非职务发明，该个人有权提出专利申请，除非根据专利申请 的内容判断申请人的资格明显有疑义的，才需要通知申请人提 供所在单位出具的非职务发明证明。申请人是单位的，可以推 定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单位 的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是××大学科研 处或者××研究所××课题组，才需要发出补正通知书，通知 申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。 申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请 人具备资格。上级主管部门出具的证明、加盖本单位公章的法 人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证明文件。 填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由 更换后的申请人办理补正手续，提交补正书及更换前、后申请 人签字或者盖章的更换申请人声明。 申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓 名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码。 申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者 其他非正式的姓名。申请人是单位的，应当使用正式全称，不 得使用缩写或者简称。请求书中填写的单位名称应当与所使用 的公章上的单位名称一致。不符合规定的，审查员应当发出补 正通知书。申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的，应 当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 4.1.3.2申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 专利法第十八条规定：在中国没有经常居所或者营业所的 外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照 其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依 照互惠原则，根据本法办理。 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填 写其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区。审查员认 为请求书中填写的申请人的国籍、注册地有疑义时，可以根据 专利法实施细则第三十三条第（一）项或者第（二）项的规 定，通知申请人提供国籍证明或注册的国家或者地区的证明文 件。申请人在请求书中表明在中国有营业所的，审查员应当要 求申请人提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。申请人 16 (1-6)
１６ （１－６） 在专利局的审查程序中，审查员对请求书中填写的申请人 一般情况下不作资格审查。申请人是个人的，可以推定该发明 为非职务发明，该个人有权提出专利申请，除非根据专利申请 的内容判断申请人的资格明显有疑义的，才需要通知申请人提 供所在单位出具的非职务发明证明。申请人是单位的，可以推 定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单位 的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是 ××大学科研 处或者 ××研究所 ××课题组，才需要发出补正通知书，通知 申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。 申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请 人具备资格。上级主管部门出具的证明、加盖本单位公章的法 人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证明文件。 填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由 更换后的申请人办理补正手续，提交补正书及更换前、后申请 人签字或者盖章的更换申请人声明。 申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓 名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码。 申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者 其他非正式的姓名。申请人是单位的，应当使用正式全称，不 得使用缩写或者简称。请求书中填写的单位名称应当与所使用 的公章上的单位名称一致。不符合规定的，审查员应当发出补 正通知书。申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的，应 当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 ４１３２申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 专利法第十八条规定：在中国没有经常居所或者营业所的 外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照 其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依 照互惠原则，根据本法办理。 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填 写其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区。审查员认 为请求书中填写的申请人的国籍、注册地有疑义时，可以根据 专利法实施细则第三十三条第 （一） 项或者第 （二） 项的规 定，通知申请人提供国籍证明或注册的国家或者地区的证明文 件。申请人在请求书中表明在中国有营业所的，审查员应当要 求申请人提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。申请人 专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章 在请求书中表明在中国有经常居所的，审查员应当要求申请人 提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。 在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国 人、外国企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的 申请人国籍、注册地是否符合下列三个条件之一： (1)申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利 保护的协议； (2)申请人所属国是保护工业产权巴黎公约（以下简称巴 黎公约)成员国或者世界贸易组织成员； (3)申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。 细则33(3) 审查员应当从申请人所属国（申请人是个人的，以国籍或 者经常居所来确定：申请人是企业或者其他组织的，以注册地 来确定)是否是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员开始审 查，一般不必审查该国是否与我国签订有互相给予对方国民以 专利保护的协议，因为与我国已签订上述协议的所有国家都是 巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员。只有当申请人所属国 不是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员时，才需审查该国 法律中是否订有依互惠原则给外国人以专利保护的条款。申请 人所属国法律中没有明文规定依互惠原则给外国人以专利保护 的条款的，审查员应当要求申请人提交其所属国承认中国公民 和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权和其 他有关权利的证明文件。申请人不能提供证明文件的，根据专 利法实施细则第四十四条的规定，以不符合专利法第十八条为 理由，驳回该专利申请。 对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当 审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。 申请人是个人的，其中文译名中可以使用外文缩写字母， 姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如M·琼斯。 姓名中不应当含有学位、职务等称号，例如××博士、××教 授等。申请人是企业或者其他组织的，其名称应当使用中文正 式译文的全称。对于申请人所属国法律规定具有独立法人地位 的某些称谓允许使用。 4.1.3.3本国申请人与外国申请人共同申请 本国申请人与外国申请人共同申请专利的，本国申请人适 用本章第4.1.3.1节的规定，外国申请人适用本章第4.1.3.2 (1-7) 17
（１－７） １７ 在请求书中表明在中国有经常居所的，审查员应当要求申请人 提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。 在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国 人、外国企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的 申请人国籍、注册地是否符合下列三个条件之一： （１）申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利 保护的协议； （２）申请人所属国是保护工业产权巴黎公约 （以下简称巴 黎公约） 成员国或者世界贸易组织成员； （３）申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。 细则 ３３（３） 审查员应当从申请人所属国 （申请人是个人的，以国籍或 者经常居所来确定；申请人是企业或者其他组织的，以注册地 来确定） 是否是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员开始审 查，一般不必审查该国是否与我国签订有互相给予对方国民以 专利保护的协议，因为与我国已签订上述协议的所有国家都是 巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员。只有当申请人所属国 不是巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员时，才需审查该国 法律中是否订有依互惠原则给外国人以专利保护的条款。申请 人所属国法律中没有明文规定依互惠原则给外国人以专利保护 的条款的，审查员应当要求申请人提交其所属国承认中国公民 和单位可以按照该国国民的同等条件，在该国享有专利权和其 他有关权利的证明文件。申请人不能提供证明文件的，根据专 利法实施细则第四十四条的规定，以不符合专利法第十八条为 理由，驳回该专利申请。 对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当 审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。 申请人是个人的，其中文译名中可以使用外文缩写字母， 姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如 Ｍ·琼斯。 姓名中不应当含有学位、职务等称号，例如 ××博士、 ××教 授等。申请人是企业或者其他组织的，其名称应当使用中文正 式译文的全称。对于申请人所属国法律规定具有独立法人地位 的某些称谓允许使用。 ４１３３本国申请人与外国申请人共同申请 本国申请人与外国申请人共同申请专利的，本国申请人适 用本章第 ４１３１节的规定，外国申请人适用本章第 ４１３２ 发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章
专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查 节的规定。 细则4.2 4.1.4联系人 申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系 人，联系人是代替该单位接收专利局所发信函的收件人。联系 人应当是本单位的工作人员，必要时审查员可以要求申请人出 具证明。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也 可以填写联系人。联系人只能填写一人。填写联系人的，还需 要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。 细则15.4 4.1.5代表人 申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，除本指南 另有规定或请求书中另有声明外，以第一署名申请人为代表 人。请求书中另有声明的，所声明的代表人应当是申请人之 一。除直接涉及共有权利的手续外，代表人可以代表全体申 请人办理在专利局的其他手续。直接涉及共有权利的手续包 括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先 权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利 权等。直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者 盖章。 法19 4.1.6专利代理机构、专利代理人 细则16(4) 专利代理机构应当依照专利代理条例的规定经国家知识产 权局批准成立。 专利代理机构的名称应当使用其在国家知识产权局登记的 全称，并且要与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名 称一致，不得使用简称或者缩写。请求书中还应当填写国家知 识产权局给予该专利代理机构的机构代码。 专利代理人，是指获得专利代理人资格证书、在合法的专 利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执 业证的人员。在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名， 同时填写专利代理人执业证号码和联系电话。一件专利申请的 专利代理人不得超过两人。 法26.2 4.1.7地址 细则16 请求书中的地址（包括申请人、专利代理机构、联系人的 18 (1-8)
１８ （１－８） 节的规定。 细则 ４２ ４１４联 系 人 申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系 人，联系人是代替该单位接收专利局所发信函的收件人。联系 人应当是本单位的工作人员，必要时审查员可以要求申请人出 具证明。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也 可以填写联系人。联系人只能填写一人。填写联系人的，还需 要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。 细则 １５４ ４１５代 表 人 申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，除本指南 另有规定或请求书中另有声明外，以第一署名申请人为代表 人。请求书中另有声明的，所声明的代表人应当是申请人之 一。除直接涉及共有权利的手续外，代表人可以代表全体申 请人办理在专利局的其他手续。直接涉及共有权利的手续包 括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先 权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利 权等。直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者 盖章。 法 １９ 细则 １６（４） ４１６专利代理机构、专利代理人 专利代理机构应当依照专利代理条例的规定经国家知识产 权局批准成立。 专利代理机构的名称应当使用其在国家知识产权局登记的 全称，并且要与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名 称一致，不得使用简称或者缩写。请求书中还应当填写国家知 识产权局给予该专利代理机构的机构代码。 专利代理人，是指获得专利代理人资格证书、在合法的专 利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执 业证的人员。在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名， 同时填写专利代理人执业证号码和联系电话。一件专利申请的 专利代理人不得超过两人。 法 ２６２ 细则 １６ ４１７地 址 请求书中的地址 （包括申请人、专利代理机构、联系人的 专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章 地址)应当符合邮件能够迅速、准确投递的要求。本国的地址 应当包括所在地区的邮政编码，以及省（自治区）、市（自治 州)、区、街道门牌号码和电话号码，或者省（自治区）、县 (自治县)、镇（乡）、街道门牌号码和电话号码，或者直辖市、 区、街道门牌号码和电话号码。有邮政信箱的，可以按照规定 使用邮政信箱。地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代 替地址，例如不得仅填写××省××大学。外国的地址应当注 明国别、市（县、州），并附具外文详细地址。 法26.3 4.2说明书 细则17 说明书第一页第一行应当写明发明名称，该名称应当与请 求书中的名称一致，并左右居中。发明名称前面不得冠以“发 明名称”或者“名称”等字样。发明名称与说明书正文之间应 当空一行。 说明书的格式应当包括以下各部分，并在每一部分前面写 明标题： 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相 应的标题。 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作 为说明书的一个单独部分，并单独编写页码。申请人应当在 申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副 本，如提交记载有该序列表的符合规定的光盘或者软盘。提 交的光盘或者软盘中记载的序列表与说明书中的序列表不一 致的，以说明书中的序列表为准。未提交计算机可读形式的 副本，或者所提交的副本与说明书中的序列表明显不一致的， 审查员应当发出补正通知书，通知申请人在指定期限内补交 正确的副本。期满未补交的，审查员应当发出视为撤回通 知书。 说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得 有插图。 说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图。说 (1-9) 19
（１－９） １９ 地址） 应当符合邮件能够迅速、准确投递的要求。本国的地址 应当包括所在地区的邮政编码，以及省 （自治区）、市 （自治 州）、区、街道门牌号码和电话号码，或者省 （自治区）、县 （自治县）、镇 （乡）、街道门牌号码和电话号码，或者直辖市、 区、街道门牌号码和电话号码。有邮政信箱的，可以按照规定 使用邮政信箱。地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代 替地址，例如不得仅填写 ××省 ××大学。外国的地址应当注 明国别、市 （县、州），并附具外文详细地址。 法 ２６３ 细则 １７ ４２说 明 书 说明书第一页第一行应当写明发明名称，该名称应当与请 求书中的名称一致，并左右居中。发明名称前面不得冠以 “发 明名称” 或者 “名称” 等字样。发明名称与说明书正文之间应 当空一行。 说明书的格式应当包括以下各部分，并在每一部分前面写 明标题： 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相 应的标题。 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作 为说明书的一个单独部分，并单独编写页码。申请人应当在 申请的同 时 提 交 与 该 序 列 表 相 一 致 的 计 算 机 可 读 形 式 的 副 本，如提交记载有该序列表的符合规定的光盘或者软盘。提 交的光盘或者软盘中记载的序列表与说明书中的序列表不一 致的，以说明书中的序列表为准。未提交计算机可读形式的 副本，或者所提交的副本与说明书中的序列表明显不一致的， 审查员应当发出补正通知书，通知申请人在指定期限内补交 正确 的 副 本。期 满 未 补 交 的，审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知书。 说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得 有插图。 说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图。说 发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章