股票发行市场 ■股票发行方式:包括公开发行、不公开发 行、直接发行、间接发行(代销、包销 助销) ■股票发行程序 1、发行前的咨询 2、申请股票发行 3、股票发行的审查 4、股票发行的复审与函复、委托中介机构 (证券公司、投资银行等)进行股票发行
二、股票发行市场 ◼ 股票发行方式 ：包括公开发行 、不公开发 行 、直接发行、间接发行（代销 、包销 、 助销 ） ◼ 股票发行程序 ： １、发行前的咨询 2、申请股票发行 3、股票发行的审查 4、股票发行的复审与函复 、委托中介机构 (证券公司、投资银行等)进行股票发行
债券发行市场 债券发行条件 债券发行条件指发行者在用债券形式筹 资时所申明的各项条款或规定。债券发行条 件包括发行规模、偿还期限、利率、发行价 格、发行日期、有无担保等内容。其中债券 利率、偿还期限和发行价格对投资者来说最 为重要,这三项条件决定了债券的投资价值, 一般称为发行三大条件
三、债券发行市场 ❖ 债券发行条件 债券发行条件指发行者在用债券形式筹 资时所申明的各项条款或规定。债券发行条 件包括发行规模、偿还期限、利率、发行价 格、发行日期、有无担保等内容。其中债券 利率、偿还期限和发行价格对投资者来说最 为重要，这三项条件决定了债券的投资价值， 一般称为发行三大条件
>私募发行 >公募发行:募集发行、出售发行 债发行方式 投标发行 公募发行与私募发行相比,有以下特点: (1)发行范围广,面对的投资者众多,发行难 度大,需要承销者作为中介人协助发行。 (2发行者必须按规定向证券管理机关办理发 行注册手续,必须在发行说明书中记载有关发行者 的详细而真实的情况,以供投资人作出决策,不能 有任何欺诈行为,否则将承担法律责任。 (3)债券可以上市转让流通。 (4)公募债券利率较低,没有私募债券的优惠 条件
►私募发行 ►公募发行：募集发行 、出售发行 、 投标发行 公募发行与私募发行相比，有以下特点： (1)发行范围广，面对的投资者众多，发行难 度大，需要承销者作为中介人协助发行。 (2)发行者必须按规定向证券管理机关办理发 行注册手续，必须在发行说明书中记载有关发行者 的详细而真实的情况，以供投资人作出决策，不能 有任何欺诈行为，否则将承担法律责任。 (3)债券可以上市转让流通。 (4)公募债券利率较低，没有私募债券的优惠 条件