专利运营 浅淡技术合同法律风险防控 科技开发处崔倩 在经济全球化时代,创新资源配置的全中期检查、结题验收、成果申报及后续项目 球化和知识产权制度的国际化这一背景下,申报等。据统计,近六年来过程工程所与地 技术创新、知识产权保护及实施对国家的经方政府、企业签署技术合同1300余份,涉及 济发展具有更加重要的影响力,也逐步成为合同额超过12.2亿,合作经费收入约6.5亿 国家可持续发展的战略支撑条件。自我国出元,占研究所总经费的20%左右,逐步成为 台《国家知识产权战略纲要》、《深入实施国研究所开展科技创新活动的重要组成部分, 家知识产权战略行动计划(2014-2020)》以且呈明显增长趋势。所地合作中风险主要是 来,知识产权拥有量大幅增长,院所高校与合同风险,技术合同作为科技合作的主要载 企业的技术贸易合作快速发展,如何在产学体,以可重复再现的方式将合作细节固定下 研合作中,规范技术交易活动以形成长效的来,连接相关利益主体,锁定各方的利益平 良性互动,实现技术合作的健康发展,已成衡点,从产生、变更到消灭都需要做好管理。 为普遍关注的问题。技术开发与技术转让是合同作为交易链的基本要素,合同对象调查、 科研院所与政企技术合作的主要形式,合作合同内容磋商、合同义务履行、合同权利实 过程中技术研发人员获得经费支持,企业获现、合同变更解除终止等等,构成了所地合 得先进技术,进而共同面向经济主战场将技作活动的全部。 术研发推向更深层次。 由于技术秘密性、知识性和时间性等特 《中国科学院关于新时期加快促进科技点,技术合同与普通货物买卖合同相比存在 成果转移转化指导意见》(科发促字(2016)更大的不确定风险。面对行业跨度大,合同 97号)中规定“横向课题经费管理实行合份数多、金额大、条款差异大,涉及法律领 同约定优先。科技人员为企业提供技术开发、域多等特点,以及科研人员在合同签订时更 技术咨询、技术服务、技术培训等服务,是关注技术内容、法律意识不足,合同履行中 科技成果转化的重要形式;院属单位应依据更关注硏发工作、有效证据保存不足等问题, 相关法律法规与合作单位依法签订合同或协合同一旦发生纠纷存在举证难、周期长、影 议……”合同是研究所授权研究人员进行成响大且耗费多等诸多法律风险,如何防控技 果转化的首要书面合法依据,包括项目执行、术合作中的法律风险,以保证技术合同顺利 中国科学院过程工程研究所9
专利运营 9 专利运营 浅淡技术合同法律风险防控 科技开发处 崔倩 在经济全球化时代，创新资源配置的全 球化和知识产权制度的国际化这一背景下， 技术创新、知识产权保护及实施对国家的经 济发展具有更加重要的影响力，也逐步成为 国家可持续发展的战略支撑条件。自我国出 台《国家知识产权战略纲要》、、《深入实施国 家知识产权战略行动计划（2014-2020）》以 来，知识产权拥有量大幅增长，院所高校与 企业的技术贸易合作快速发展，如何在产学 研合作中，规范技术交易活动以形成长效的 良性互动，实现技术合作的健康发展，已成 为普遍关注的问题。技术开发与技术转让是 科研院所与政企技术合作的主要形式，合作 过程中技术研发人员获得经费支持，企业获 得先进技术，进而共同面向经济主战场将技 术研发推向更深层次。 《中国科学院关于新时期加快促进科技 成果转移转化指导意见》（科发促字〔2016〕 97 号 ）中规定“横向课题经费管理实行合 同约定优先。科技人员为企业提供技术开发、 技术咨询、技术服务、技术培训等服务，是 科技成果转化的重要形式；院属单位应依据 相关法律法规与合作单位依法签订合同或协 议……”合同是研究所授权研究人员进行成 果转化的首要书面合法依据，包括项目执行、 中期检查、结题验收、成果申报及后续项目 申报等。据统计，近六年来过程工程所与地 方政府、企业签署技术合同 1300 余份，涉及 合同额超过 12.2 亿，合作经费收入约 6.5 亿 元，占研究所总经费的 20%左右，逐步成为 研究所开展科技创新活动的重要组成部分， 且呈明显增长趋势。所地合作中风险主要是 合同风险，技术合同作为科技合作的主要载 体，以可重复再现的方式将合作细节固定下 来，连接相关利益主体，锁定各方的利益平 衡点，从产生、变更到消灭都需要做好管理。 合同作为交易链的基本要素，合同对象调查、 合同内容磋商、合同义务履行、合同权利实 现、合同变更解除终止等等，构成了所地合 作活动的全部。 由于技术秘密性、知识性和时间性等特 点，技术合同与普通货物买卖合同相比存在 更大的不确定风险。面对行业跨度大，合同 份数多、金额大、条款差异大，涉及法律领 域多等特点，以及科研人员在合同签订时更 关注技术内容、法律意识不足，合同履行中 更关注研发工作、有效证据保存不足等问题， 合同一旦发生纠纷存在举证难、周期长、影 响大且耗费多等诸多法律风险，如何防控技 术合作中的法律风险，以保证技术合同顺利
三专利运营 签订、履行,保障知识产权权益、合理利用组织结构/场所、并具有独立承担民事责任 及有效实施,是本文讨论的重点问题。 等,从而确定缔约履约能力,避免违约造成 首先,树立正确的合同风险管理理念。己方损失。若发生“重文本,轻对象”的情 认识到研究所与合作方仅存在合同关系,不況,可能因造成因合作方违约导致己方损失 存在其他法律关系,合同的特点是意思自治、例如,某学校未调研合作公司经营能力等资 契约自由,当事人是自己利益最佳判断者、质,与其签署技术转让合同后开展工作,对 决定是否公平,凡争议纠纷,应先查阅合同,方因经济形势不好生产线停产,技术许可费 再査阅法律。明确合同法律风险管理的目的。用未能追回:某机构与国有企业共同硏发项 合同是合作过程中己方的保护伞,掌握合同、目因企业审批程序、领导更换等造成项目停 进度报告、信件往来等各类证据资料,更多止,导致未按期结题部委追责。因此,要树 时候希望能够约束对方回到合同诚信轨道,立“先小人,后君子”的理念,即洽谈协商 保护自己。 时,双方权责要一一记入合同,督促严格履 第二,业务有大小,合同无大小。扁鹊行,不能违约;而不是开始时客客气气,最 三兄弟的故事告诉我们,事后控制不如事中后吵得不可开交。 控制,事中控制不如事前控制。其中,事前 第四,知识产权保护与实施应用并行。 控制是指,通过法律宣讲培训、合同案例分知识产权作为科研院所及科研人员智力劳动 享等方式提升法律意识及合同合作能力,并成果的主要保护形式,随着科技的发展,知 根据不同合同类型设计修订合同范本,明确识产权制度应运而生并不断完善。如今知识 风险点及防控途径;事中控制是指,具体合产权侵权案件越来越多,但其争议纠纷常常 作时合同条款磋商、合同签署、履行、变更面临标的不大、动静大、举证难,合同不厚、 或终止,各环节资料备案,包括文本、音频证据厚,合同类型繁多等窘境,对科硏院所 视频、证人证言、短信、电子邮件等,一项而言,重要的可能不仅是金钱,还有荣誉 也马虎不得,完善合同全过程管理;事后控时间或者其它,因此双方合作时,知识产权 制是指,合同争议纠纷通过条款约定最大限相关约定非常必要 度确保己方利益 1、双方权责与成果归属、收益分配等未 第三,缔约对象选择重于合同文本管理。约定,可能导致知识产权丧失,成果改进或 选择诚信的合作方,才能一起做对的事。做转移转化受阻 好主体资格调研是重中之重,包括其是否依 例:某公司与某大学确认专利权归属及 法成立、拥有必要财产、是否有固定的名称/合同无效纠纷一案中,根据协议约定,双方 102017年第1期总第311期
专利运营 10 2017 年第 1 期 总第 311 期 签订、履行，保障知识产权权益、合理利用 及有效实施，是本文讨论的重点问题。 首先，树立正确的合同风险管理理念。 认识到研究所与合作方仅存在合同关系，不 存在其他法律关系，合同的特点是意思自治、 契约自由，当事人是自己利益最佳判断者、 决定是否公平，凡争议纠纷，应先查阅合同， 再查阅法律。明确合同法律风险管理的目的。 合同是合作过程中己方的保护伞，掌握合同、 进度报告、信件往来等各类证据资料，更多 时候希望能够约束对方回到合同诚信轨道， 保护自己。 第二，业务有大小，合同无大小。扁鹊 三兄弟的故事告诉我们，事后控制不如事中 控制，事中控制不如事前控制。其中，事前 控制是指，通过法律宣讲培训、合同案例分 享等方式提升法律意识及合同合作能力，并 根据不同合同类型设计修订合同范本，明确 风险点及防控途径；事中控制是指，具体合 作时合同条款磋商、合同签署、履行、变更 或终止，各环节资料备案，包括文本、音频 视频、证人证言、短信、电子邮件等，一项 也马虎不得，完善合同全过程管理；事后控 制是指，合同争议纠纷通过条款约定最大限 度确保己方利益。 第三，缔约对象选择重于合同文本管理。 选择诚信的合作方，才能一起做对的事。做 好主体资格调研是重中之重，包括其是否依 法成立、拥有必要财产、是否有固定的名称/ 组织结构/场所、并具有独立承担民事责任 等，从而确定缔约履约能力，避免违约造成 己方损失。若发生“重文本，轻对象”的情 况，可能因造成因合作方违约导致己方损失。 例如，某学校未调研合作公司经营能力等资 质，与其签署技术转让合同后开展工作，对 方因经济形势不好生产线停产，技术许可费 用未能追回；某机构与国有企业共同研发项 目因企业审批程序、领导更换等造成项目停 止，导致未按期结题部委追责。因此，要树 立“先小人，后君子”的理念，即洽谈协商 时，双方权责要一一记入合同，督促严格履 行，不能违约；而不是开始时客客气气，最 后吵得不可开交。 第四，知识产权保护与实施应用并行。 知识产权作为科研院所及科研人员智力劳动 成果的主要保护形式，随着科技的发展，知 识产权制度应运而生并不断完善。如今知识 产权侵权案件越来越多，但其争议纠纷常常 面临标的不大、动静大、举证难，合同不厚、 证据厚，合同类型繁多等窘境，对科研院所 而言，重要的可能不仅是金钱，还有荣誉、 时间或者其它，因此双方合作时，知识产权 相关约定非常必要。 1、双方权责与成果归属、收益分配等未 约定，可能导致知识产权丧失，成果改进或 转移转化受阻。 例：某公司与某大学确认专利权归属及 合同无效纠纷一案中，根据协议约定，双方
专利运营 履行义务,知识产权双方共享;公司主要义制合同,乙方技术交底后甲方项目负责人离 务为分四次付款;大学主要义务是分两阶段职新建公司生产销售该产品,因未约定保密 研发;不履行各自义务的,应当承担相应的法范围无法举证配方具有秘密性乙方败诉。另 律后果。 有一例,双方签订初步合作意向书,甲方参 某大学自行申请专利后,公司提起诉讼观乙方实验工艺时拍下全部流程,随后未与 主张与大学共享涉案专利权 乙方实质合作,自行生产销售乙方实验产品。 实际履行情况为,公司向大学支付了第 硏究院所应明确技术秘密资料范畴;签 一笔研发费用,大学向公司交付了实验小样:保密协议/条款明确责任,特别是泄密损失赔 随后公司向大学提出核査研发费用的要求,偿;反向工程等解密行为预防;技术升级或 被大学拒绝,由此产生纠纷;公司并未支付申请专利。 应付的研发费用 3、专利权被宣告无效或终止,导致合作 法院判定公司因未约定如何核查研发费争议纠纷,甚至违约赔偿。 用,要求缺乏依据,公司主张被驳回,即大 例:乙大学以普通许可方式许可甲公司 学不与公司共享涉案专利权 实施某专利,约定专利维持费由甲方支付, 另一例:甲公司与乙大学签订技术开发甲方未付导致专利权终止的,根据专利法的 合同,双方约定,履行义务后双方共享知识要求应由专利权人缴费维持有效,判定所有 产权,收益分配方式及比例另行协商。因第权人应承担违约责任;未约定专利权无效的 三方支付甲乙各方的费用双方意见不一致,解决措施,专利权被宣告无效后判乙方返还 延误了新合作,阻碍技术改进,造成重大损收益,赔偿损失;有效期内与丙公司签署排 失 他许可,判乙方返还收益,赔偿损失。 《合同法》中法定专利权归属为技术方 为避免上述可能遇到情形,研究院所应 (委托开发合同)或共有(合作开发合同)。①按期缴费确保专利权有效,约定合作方代 硏究院所应明确约定双方权责与技术成果所缴的要做好督促工作;②确认权利要求书的 有权,确保己方技术成果知识产权完整;明稳定性,专利撰写是充分认识到其法律文件 确后续合作收益分配,且应具有可操作性,的地位:③明确约定“专利权无效的按专有 避免因条款无法履行造成损失。 技术继续实施”;③避免与不同方合作时许可 2、保密要求泄密责任不明确,商业(技(类型/时间/地域)交叉 术)秘密因不再被保护而遭受损失。 4、技术转让或出资前不评估,可能导致 例如,甲公司与乙大学签署复合材料研货币出资,甚至被认定为国有资产流失。 中国科学院过程工程研究所11
专利运营 11 履行义务，知识产权双方共享；公司主要义 务为分四次付款；大学主要义务是分两阶段 研发；不履行各自义务的,应当承担相应的法 律后果。 某大学自行申请专利后，公司提起诉讼 主张与大学共享涉案专利权。 实际履行情况为，公司向大学支付了第 一笔研发费用,大学向公司交付了实验小样； 随后公司向大学提出核查研发费用的要求， 被大学拒绝, 由此产生纠纷；公司并未支付 应付的研发费用。 法院判定公司因未约定如何核查研发费 用，要求缺乏依据，公司主张被驳回，即大 学不与公司共享涉案专利权。 另一例：甲公司与乙大学签订技术开发 合同，双方约定，履行义务后双方共享知识 产权，收益分配方式及比例另行协商。因第 三方支付甲乙各方的费用双方意见不一致， 延误了新合作，阻碍技术改进，造成重大损 失。 《合同法》中法定专利权归属为技术方 （委托开发合同）或共有（合作开发合同）。 研究院所应明确约定双方权责与技术成果所 有权，确保己方技术成果知识产权完整；明 确后续合作收益分配，且应具有可操作性， 避免因条款无法履行造成损失。 2、保密要求泄密责任不明确，商业（技 术）秘密因不再被保护而遭受损失。 例如，甲公司与乙大学签署复合材料研 制合同，乙方技术交底后甲方项目负责人离 职新建公司生产销售该产品，因未约定保密 范围无法举证配方具有秘密性乙方败诉。另 有一例，双方签订初步合作意向书，甲方参 观乙方实验工艺时拍下全部流程，随后未与 乙方实质合作，自行生产销售乙方实验产品。 研究院所应明确技术秘密资料范畴；签 保密协议/条款明确责任，特别是泄密损失赔 偿；反向工程等解密行为预防；技术升级或 申请专利。 3、专利权被宣告无效或终止，导致合作 争议纠纷，甚至违约赔偿。 例：乙大学以普通许可方式许可甲公司 实施某专利，约定专利维持费由甲方支付， 甲方未付导致专利权终止的，根据专利法的 要求应由专利权人缴费维持有效，判定所有 权人应承担违约责任；未约定专利权无效的 解决措施，专利权被宣告无效后判乙方返还 收益，赔偿损失；有效期内与丙公司签署排 他许可，判乙方返还收益，赔偿损失。 为避免上述可能遇到情形，研究院所应 ①按期缴费确保专利权有效，约定合作方代 缴的要做好督促工作；②确认权利要求书的 稳定性，专利撰写是充分认识到其法律文件 的地位；③明确约定“专利权无效的按专有 技术继续实施”；③避免与不同方合作时许可 （类型/时间/地域）交叉。 4、技术转让或出资前不评估，可能导致 货币出资，甚至被认定为国有资产流失
专利运营 例:双方签署设立公司的协议,约定以术开发合同,项目名称为“**规划/方案”认 技术出资300万设立一个公司。但只评估了定登记为技术服务合同,“**研发装置”认定 220万,与协议不符,导致违约。所以约定为设备研制合同,不享受国家免税相关政策 出资比例的时候要灵活,要根据评估值来进研发内容为现有技术的认定为技术转让,受 行确定;或者约定不超过一定的误差范围可让方有权变更/撤销。因此,合同性质和类型 以不作调整。 根据合同名称及内容确定,做到名实相符, 另一例:甲公司与乙大学未经评估签署避免可能造成的损失及对合同性质的判断影 技术转让协议,履行协议后,专利被评估的响纠纷解决。 价值超过交易价格,被认定为国有资产流失。 3、双方权责不明确。例如,大学与公司 技术转让或出资前一定要通过专业评估签署技术开发合同,希望利用某第三方生产 公司评估来确定技术价值。如果是技术秘密线验证/设备分析并新研发产品,但该动机未 出资,则要明确约定,用于出资后,技术秘明确约定入合同条款,未能得到公司认可, 密被侵权或公开的风险由已设立的企业承导致合作终止。因此,有必要从义务角度设 担 计条款,同时将动机写入合同,作为附条件 第五,其他合同条款明确约定,避免争明示化。 议纠纷。 4、验收标准或方法不明确。例如某研发 1、合作各方联系方式遗漏或不明确。例机构与企业签署技术开发合同,企业调整需 如,某大学与合作公司签署专利独占许可合求修改方案,不认可先期开发成果,该机构 同,约定违约情形通过通知方式解除合同,未能提供前期阶段性任务完成材料,研发费 公司未按时付费,大学寄快递通知解除合同用未能追回。因此,应明确验收、方案变动/ 后,因送达文件为快递员签字判通知无效,延迟开发等免责条款;阶段性验收材料经双 该大学许可给第三方相同专利,合作公司起方书面确认、成果评估和后续科研论证,做 诉后判大学违约赔偿。因此,必须确保联系好证据保全 方式有效,必要时公证送达。具体信息包括 认为违约责任阻碍交易不明确约定 姓名/单位名称、住所地、法定代表人、项目例如,约定“依法承担违约赔偿责任”,出技 负责人、通讯地址、电话/传真/电子信箱等术方未按期收到款项提起诉讼,因无证据证 内容,此外,合同履行过程中,重要文件最明违约造成的损失,守约方损害赔偿请求因 好以书面签章方式确认。 举证不利不能得到支持。因此,应明确违约 2、合同性质类型内容不一致。例如,技责任实现程序、数额或计算方法,可直接约 12|2017年第1期总第31期
专利运营 12 2017 年第 1 期 总第 311 期 例：双方签署设立公司的协议，约定以 技术出资 300 万设立一个公司。但只评估了 220 万，与协议不符，导致违约。所以约定 出资比例的时候要灵活，要根据评估值来进 行确定；或者约定不超过一定的误差范围可 以不作调整。 另一例：甲公司与乙大学未经评估签署 技术转让协议，履行协议后，专利被评估的 价值超过交易价格，被认定为国有资产流失。 技术转让或出资前一定要通过专业评估 公司评估来确定技术价值。如果是技术秘密 出资，则要明确约定，用于出资后，技术秘 密被侵权或公开的风险由已设立的企业承 担。 第五，其他合同条款明确约定，避免争 议纠纷。 1、合作各方联系方式遗漏或不明确。例 如，某大学与合作公司签署专利独占许可合 同，约定违约情形通过通知方式解除合同， 公司未按时付费，大学寄快递通知解除合同 后，因送达文件为快递员签字判通知无效， 该大学许可给第三方相同专利，合作公司起 诉后判大学违约赔偿。因此，必须确保联系 方式有效，必要时公证送达。具体信息包括 姓名/单位名称、住所地、法定代表人、项目 负责人、通讯地址、电话/传真/电子信箱等 内容，此外，合同履行过程中，重要文件最 好以书面签章方式确认。 2、合同性质类型内容不一致。例如，技 术开发合同，项目名称为“**规划/方案”认 定登记为技术服务合同，“**研发装置”认定 为设备研制合同，不享受国家免税相关政策； 研发内容为现有技术的认定为技术转让，受 让方有权变更/撤销。因此，合同性质和类型 根据合同名称及内容确定，做到名实相符， 避免可能造成的损失及对合同性质的判断影 响纠纷解决。 3、双方权责不明确。例如，大学与公司 签署技术开发合同，希望利用某第三方生产 线验证/设备分析并新研发产品，但该动机未 明确约定入合同条款，未能得到公司认可， 导致合作终止。因此，有必要从义务角度设 计条款，同时将动机写入合同，作为附条件 明示化。 4、验收标准或方法不明确。例如某研发 机构与企业签署技术开发合同，企业调整需 求修改方案，不认可先期开发成果，该机构 未能提供前期阶段性任务完成材料，研发费 用未能追回。因此，应明确验收、方案变动/ 延迟开发等免责条款；阶段性验收材料经双 方书面确认、成果评估和后续科研论证，做 好证据保全。 5、认为违约责任阻碍交易不明确约定。 例如，约定“依法承担违约赔偿责任”，出技 术方未按期收到款项提起诉讼，因无证据证 明违约造成的损失，守约方损害赔偿请求因 举证不利不能得到支持。因此，应明确违约 责任实现程序、数额或计算方法，可直接约
专利运营 定违约方支付违约金**元;或与相关的数量/与企业签署技术开发合同,约定合同签订后 质量/付款/迟延交付责任条款、交付地点/7日内企业付款,但合同签订日期不为实际 式条款等一并约定 盖章日期,而是提前了6个月,鉴于合同中 6、风险责任不做约定。例如,甲公司与违约责任约定企业延期付款应支付违约金, 乙大学签订《电脑系统委托开发合同》,甲公后续审计过程中未见违约金款项,被认定为 司付款后,乙大学未提交系统。技术风险法国有资产流失。因此,应确保①自然人当面 院认定为“不存在”,乙大学被判返还已收款签并附身份证明材料;②异地签署审核条款 并付违约金。同时,鉴于技术开发法定承担是否被改动;③各方条款、落款与公章一致; 方为技术方(委托开发)或合作各方(合作④签订日期与实际盖章日期一致。 开发),最好明确约定合作各方约定发生技术 此外,合同法律风险防控应具有证据意 风险,经费不返还,各自承担损失,不向对识,各环节工作应立足于“打赢官司”展开, 方索赔 尽可能事前考虑所有不确定性,可能的争议 7、技术达标或缺陷责任认定不明确,导纠纷及解决的办法应约定明晰,应能经得起 致费用支付纠纷,甚至成果被全盘否定。例司法考验,所有证据留存完整,毕竟法官相 如,甲公司与乙大学就示范工程签署技术开信证据才能理性维护法律尊严与权威。 发合同,未明确中试放大效应如何解决,试 总之,研究所科研活动多样性,法律风 车时数据与中试偏差大甲方解约,款项不予险多样化,在成果转移转化过程中,面对地 支付,从而失去了产业化验证改进机会。因方合作加速增长,法律服务业务量剧增,并 此,应做到责任界定清晰,①不达标责任认要求及时反馈等形势,应深刻认识到合同法 定:列明影响因素(资料完整度、技术指导律风险防控的重要性和紧迫性,不断完善合 和培训计划完整、专利权/技术秘密的转让/同相关的各项规章制度,充分运用各种法律 许可明确)及费用;明确样品试制期限、合手段规避和化解潜在风险:加大人员培训力 格产品检验批次和生产期限;做好工作记录度,提升合同法律风险防控执行力;通过业 界定不达标原因和责任;②工业化技术细节务部门及专业法律顾问等严格把关,提升法 问题或缺陷:约定弥补瑕疵的机会,限期解律服务质量:针对了解合作情况,确保合同 决问题,避免全盘否定技术先进性或实用性。等法律约定有效有利;在法律权益上占据主 8、合同签字、盖章及签订日期安全风险,动,切实维护自身合法权益不被侵害 可能导致合同无效或违约等。例如,某大学 中国科学院过程工程研究所|13
专利运营 13 定违约方支付违约金**元；或与相关的数量/ 质量/付款/迟延交付责任条款、交付地点/方 式条款等一并约定。 6、风险责任不做约定。例如，甲公司与 乙大学签订《电脑系统委托开发合同》，甲公 司付款后，乙大学未提交系统。技术风险法 院认定为“不存在”，乙大学被判返还已收款 并付违约金。同时，鉴于技术开发法定承担 方为技术方（委托开发）或合作各方（合作 开发），最好明确约定合作各方约定发生技术 风险，经费不返还，各自承担损失，不向对 方索赔。 7、技术达标或缺陷责任认定不明确，导 致费用支付纠纷，甚至成果被全盘否定。例 如，甲公司与乙大学就示范工程签署技术开 发合同，未明确中试放大效应如何解决，试 车时数据与中试偏差大甲方解约，款项不予 支付，从而失去了产业化验证改进机会。因 此，应做到责任界定清晰，①不达标责任认 定：列明影响因素（资料完整度、技术指导 和培训计划完整、专利权/技术秘密的转让/ 许可明确）及费用；明确样品试制期限、合 格产品检验批次和生产期限；做好工作记录 界定不达标原因和责任；②工业化技术细节 问题或缺陷：约定弥补瑕疵的机会，限期解 决问题，避免全盘否定技术先进性或实用性。 8、合同签字、盖章及签订日期安全风险， 可能导致合同无效或违约等。例如，某大学 与企业签署技术开发合同，约定合同签订后 7 日内企业付款，但合同签订日期不为实际 盖章日期，而是提前了 6 个月，鉴于合同中 违约责任约定企业延期付款应支付违约金， 后续审计过程中未见违约金款项，被认定为 国有资产流失。因此，应确保①自然人当面 签并附身份证明材料；②异地签署审核条款 是否被改动；③各方条款、落款与公章一致； ④签订日期与实际盖章日期一致。 此外，合同法律风险防控应具有证据意 识，各环节工作应立足于“打赢官司”展开， 尽可能事前考虑所有不确定性，可能的争议 纠纷及解决的办法应约定明晰，应能经得起 司法考验，所有证据留存完整，毕竟法官相 信证据才能理性维护法律尊严与权威。 总之，研究所科研活动多样性，法律风 险多样化，在成果转移转化过程中，面对地 方合作加速增长，法律服务业务量剧增，并 要求及时反馈等形势，应深刻认识到合同法 律风险防控的重要性和紧迫性，不断完善合 同相关的各项规章制度，充分运用各种法律 手段规避和化解潜在风险；加大人员培训力 度，提升合同法律风险防控执行力；通过业 务部门及专业法律顾问等严格把关，提升法 律服务质量；针对了解合作情况，确保合同 等法律约定有效有利；在法律权益上占据主 动，切实维护自身合法权益不被侵害