A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.有规范的业务分开管理制度 C.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 D.有符合中国证监会规定的计算机信息系统 44.（ )不属于经纪类证券公司必备条件。 A.有固定的经营场所和合格的交易设施 B.具备证券从业资格的从业人员不少于15人 C.有符合中国证监会规定的计算机信息系统 D.有规范的业务分开管理制度 45.( )不属于专门从事网上证券经纪业务的证券公司必备条件。 A.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 B.有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C.有10名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、 稳定地运行 D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员 二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1.证券经纪业务包括的要素有( ）。 A.证券登记结算机构 B.委托人 C.证券监管机构 D.证券交易的对象 2.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表示为( )环节。 A.开户 B.订立合同 C.委托 D.清算交割 3.设立综合类证券公司，必须具备的条件是( ）。 A.注册资本最低限额为5亿元 B.主管管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
A．注册资本最低限额为人民币 5 000 万元 B．有规范的业务分开管理制度 C．具备相应证券从业资格的从业人员不少于 50 人 D．有符合中国证监会规定的计算机信息系统 44．( )不属于经纪类证券公司必备条件。 A．有固定的经营场所和合格的交易设施 B．具备证券从业资格的从业人员不少于 15 人 C．有符合中国证监会规定的计算机信息系统 D．有规范的业务分开管理制度 45．( )不属于专门从事网上证券经纪业务的证券公司必备条件。 A．具备相应证券从业资格的从业人员不少于 50 人 B．有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C．有 10 名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、 稳定地运行 D．高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员 二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目 要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1．证券经纪业务包括的要素有( )。 A．证券登记结算机构 B．委托人 C．证券监管机构 D．证券交易的对象 2．在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表示为( )环节。 A．开户 B．订立合同 C．委托 D．清算交割 3．设立综合类证券公司，必须具备的条件是( )。 A．注册资本最低限额为 5 亿元 B．主管管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 4.设立经纪类证券公司，必须具备的条件为( )。 A.注册资本最低限额为5000万元 B.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格 C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度 5.在委托买卖证券的交易中，投资者享有的权利有( ）。 A.自由地选择经纪商 B.全权委托经纪商代理交易 C.享受经纪商按规定提供的其他服务 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 6.在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有() A.如实填写开户书并接受经纪商的审查 B.了解交易风险，明确买卖方式 C,足额缴存交易结算资金 D.接受交易结果 7.在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有()。 A.如实填写开户书并接受经纪商的审核 B.足额缴存交易结算资金 C.采用正确的委托手段 D.履行交割清算 8.在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有()。 A,拒绝接受不符合规定的委托要求 B.按规定收取服务费用 C.坚持了解客户原则 D.忠实办理受托业务 9.在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有() A.认真与客户签订证券买卖代理协议 B.按规定收取服务费用 C.不得向客户融资融券 D.如实记录客户资金和证券变化 10.证券经纪业务的特点有()
C．有固定的经营场所和合格的交易设施 D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 4．设立经纪类证券公司，必须具备的条件为( )。 A．注册资本最低限额为 5 000 万元 B．主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格 C．有固定的经营场所和合格的交易设施 D．有健全的管理制度 5．在委托买卖证券的交易中，投资者享有的权利有( )。 A．自由地选择经纪商 B．全权委托经纪商代理交易 C．享受经纪商按规定提供的其他服务 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务 6．在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有( )。 A．如实填写开户书并接受经纪商的审查 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．足额缴存交易结算资金 D．接受交易结果 7．在委托买卖证券的交易中，投资者承担的义务有( )。 A．如实填写开户书并接受经纪商的审核 B．足额缴存交易结算资金 C．采用正确的委托手段 D．履行交割清算 8．在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。 A．拒绝接受不符合规定的委托要求 B．按规定收取服务费用 C．坚持了解客户原则 D．忠实办理受托业务 9．在证券委托交易中，证券经纪商的权利和义务有( )。 A．认真与客户签订证券买卖代理协议 B．按规定收取服务费用 C．不得向客户融资融券 D．如实记录客户资金和证券变化 10．证券经纪业务的特点有( )