练习八 一.单选题 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为 a.共同基金b.单位信托基金c.证券投资信托基金d.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是 a.“收益保底，超额分成” b.“利益共享、风险共担” C.按“先进先出法”实现收益和风险 d.获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是 a.市场供求关系b.市场存款利率c.基金单位净值d.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是 a.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定 偿债责任： b.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保 证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用. c.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基 金运作信息 d.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前，我国的证券投资基金主要是 a.公司型基金b.契约型基金c.单位信托基金d.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在 投资组合中比较注重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是 a.指数基金b.成长型基金c.收入型基金d.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或 第三国证券市场的证券投资基金是 a.全球基金b.国际基金c.离岸基金d.在岸基金
练习八 一. 单选题 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________. a.共同基金 b.单位信托基金 c.证券投资信托基金 d.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________. a. “收益保底，超额分成” b. “利益共享、风险共担” c. 按“先进先出法”实现收益和风险 d. 获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是_____________. a.市场供求关系 b.市场存款利率 c.基金单位净值 d.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________. a. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定 偿债责任； b. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保 证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用. c. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基 金运作信息. d. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前，我国的证券投资基金主要是____________. a.公司型基金 b.契约型基金 c.单位信托基金 d.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在 投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______. a.指数基金 b.成长型基金 c.收入型基金 d.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或 第三国证券市场的证券投资基金是_________. a.全球基金 b.国际基金 c.离岸基金 d.在岸基金
8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自 己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是 a.指数基金b.对冲基金c.雨伞基金d.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是 a.英国“海外及殖民地政府信托”b.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” c.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”d.麦哲伦基金 10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）， 对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是 a.1997年11月14日b.1998年3月1日 c.2000年10月8日d.2001年9月1日 11.下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出 a.雨伞基金b.保底基金c.指数基金d.交易所交易基金 12.我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体 为 a.基金持有人b.基金发起人c.基金管理人d.基金托管人 13.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是 a.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 b.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行 基金管理和基金托管的职责 d.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司， 应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续 a.中国证监会的批准设立文件 b.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 c.中国人民银行的批准设立文件 d.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自 己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________. a.指数基金 b.对冲基金 c.雨伞基金 d.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是_________. a. 英国“海外及殖民地政府信托” b.富来明创立的“苏格兰美国投资信托” c. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” d.麦哲伦基金 10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）， 对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________. a.1997 年 11 月 14 日 b.1998 年 3 月 1 日 c.2000 年 10 月８日 d.2001 年 9 月 1 日 11.下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________. a.雨伞基金 b.保底基金 c.指数基金 d.交易所交易基金 12.我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体 为_______. a.基金持有人 b. 基金发起人 c.基金管理人 d.基金托管人 13.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________. a. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 b. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 c. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行 基金管理和基金托管的职责 d. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司， 应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________. a. 中国证监会的批准设立文件 b. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 c. 中国人民银行的批准设立文件 d. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收 资本不少于 a.20亿元人民币b.50亿元人民币c.60亿元人民币d.80亿元人民币 16.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是 a.所持每份基金单位有一票 b.基金持有人每人一票 c.作为基金发起人的基金持有人具有否决权 d.作为基金托管人的商业银行具有否决权 17.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知 后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告 a.2个b.3个c.4个d.5个 18.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业.逾期没有开业的.原批准文 件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》 a.1个月b.3个月c.6个月d.12个月 19.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担 a.证券交易所和登记结算公司 b.基金自身设立的注册登记机构 c.基金托管人 d.基金销售机构 20.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式 基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为 a.1年b.2年c.3年d.5年 21.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关 系 a.基金契约b.发起人协议c.基金上市公告书d.基金招募说明书 22.契约型封闭式基金最基本的法律文件是 a.基金契约b.发起人协议c.基金上市公告书d.基金招募说明书
15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收 资本不少于 a.20 亿元人民币 b.50 亿元人民币 c.60 亿元人民币 d.80 亿元人民币 16.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________. a. 所持每份基金单位有一票 b. 基金持有人每人一票 c. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权 d. 作为基金托管人的商业银行具有否决权 17.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知 后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______. a.2 个 b.3 个 c.4 个 d.5 个 18.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业.逾期没有开业的．原批准文 件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________. a.1 个月 b.3 个月 c.6 个月 d.12 个月 19.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担 _______. a. 证券交易所和登记结算公司 b. 基金自身设立的注册登记机构 c. 基金托管人 d. 基金销售机构 20.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式 基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________. a.1 年 b.2 年 c.3 年 d.5 年 21.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关 系_________. a.基金契约 b.发起人协议 c.基金上市公告书 d.基金招募说明书 22.契约型封闭式基金最基本的法律文件是_______. a.基金契约 b.发起人协议 c.基金上市公告书 d.基金招募说明书
23.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在 多长期限内完成募集 a.3个月b.6个月c.9个月d.12个月 24.2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方 式的原因主要是 a.后者更为公平 b.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 c.后者发行费用较低 d.后者发行时间较短 25.封闭式基金交易的价格变化单位为 a.0.001元b.0.01元c.0.10元d.1.00元 答案：a 26.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告 的时间是 a.3个工作日内b.3日内c.5个工作日内d.5日内 27.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于 该基金名称所显示的投资内容 a.65%b.70%c.75%d.80% 28.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期， 可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限 最长不得超过 a.1个月b.2个月c.3个月d.6个月 29.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是 a.基金持有人大会b.董事会c.基金总经理d.投资决策委员会 30.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是 a.获得更多的投资收益b.保护投资者的利益c.控制投资风险d.防止内部人控 制
23.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在 多长期限内完成募集________. a.3 个月 b.6 个月 c.9 个月 d.12 个月 24.2002 年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方 式的原因主要是_______. a. 后者更为公平 b. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 c. 后者发行费用较低 d. 后者发行时间较短 25.封闭式基金交易的价格变化单位为________. a.0.001 元 b.0.01 元 c.0．10 元 d.1.00 元 答案：a 26.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告 的时间是_______. a.3 个工作日内 b.3 日内 c.5 个工作日内 d.5 日内 27.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于 该基金名称所显示的投资内容_______. a.65% b.70% c.75% d.80% 28.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期， 可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限 最长不得超过________. a.1 个月 b.2 个月 c.3 个月 d.6 个月 29.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是_______. a.基金持有人大会 b.董事会 c.基金总经理 d.投资决策委员会 30.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是______. a.获得更多的投资收益 b.保护投资者的利益 c.控制投资风险 d.防止内部人控 制
31.下列不属于美国公司治理结构特征的是 a.股东大会基本上是流于形式 b.董事会一般由内部董事和外部董事组成 c.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 d.大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的 32.基金管理公司的核心业务是 a.基金设立b.基金投资c.基金发行d.风险管理 33.基金管理公司投资管理的基本目标是 a.高回报 b.分散风险 c.高管理费和手续费 d.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全 34.基金会计的计量属性属于 a.历史成本b.公允价值c.重置成本d.直接成本 35.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超 过该基金资产净值的 a.10%b.30%c.15%d.20% 36.根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的 用于指 数化投资（或指标股基金）. a.50%b.40%c.30%d.20% 37.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 a.7天b.1个月c.三个月d.1年 38.基金产品的特性是 a.易模仿性b.无风险性c.持久性d.专利性 39.建立基金品牌的最重要的因素是
31.下列不属于美国公司治理结构特征的是______. a. 股东大会基本上是流于形式 b. 董事会一般由内部董事和外部董事组成 c. 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 d. 大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的 32.基金管理公司的核心业务是_______. a.基金设立 b.基金投资 c.基金发行 d.风险管理 33.基金管理公司投资管理的基本目标是_______. a. 高回报 b. 分散风险 c. 高管理费和手续费 d. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全 34.基金会计的计量属性属于______. a.历史成本 b.公允价值 c.重置成本 d.直接成本 35.根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超 过该基金资产净值的_______. a.10% b.30% c.15% d.20% 36.根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的__________用于指 数化投资（或指标股基金）. a.50% b.40% c.30% d.20% 37.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 _______. a.7 天 b.1 个月 c.三个月 d.1 年 38.基金产品的特性是___________. a.易模仿性 b.无风险性 c.持久性 d.专利性 39.建立基金品牌的最重要的因素是____________