象而论,对此两者进行比较,人们也可以清楚地看到,无 论一国是否拥有绝对低成本的优势商品,只要存在相互间 的比较优势,国际间的自由贸易就可以使贸易双方都获得 贸易利益。这就是说,实际上,从理论分析的角度考察, 比较优势理论分析研究的经济现象涵盖了绝对优势理论分 析研究的经济现象,而不是相反。这说明,斯密所论及的 绝对优势贸易模型不过是李嘉图讨论的比较优势贸易模型 的一种特殊形态,是一个特例。绝对优势理论与比较优势 理论是特殊与一般的关系。将只适用于某种特例的贸易模 型推广至对普遍存在的一般经济现象的理论分析,正是李 嘉图在发展古典国际贸易理论方面的一大贡献。 六、比较优势理论的普遍适用性 比较优势理论,尽管自李嘉图提出至今已近二百年, 但仍不失为指导一般贸易实践的基本原则。不仅如此,比 较优势理论的原理除了可以用于对国际贸易问题的分析以 外,还有较为广泛的一般适用性 如大学教授一般都要聘请助教,专门负责对学生的日 常辅导,负责批阅学生的作业,同时还要帮助教授做好讲 授课程的有关准备工作。但我们知道,一位学术造诣高深 的教授,完全可以在承担教学和科研工作任务的同时,兼 顾这些工作,而且教授直接对学生进行辅导,学生们的收 益一定会更大、更多。又如经验丰富的外科大夫除了能够 给病人动手术以外,肯定还完全能够胜任对病人的护理, 完全能够亲自为一个外科手术作各方面准备。但外科大夫 往往都要专门聘请护士小姐。再如企业的高级资深管理人 员,除了可以全面打理公司业务外,还能非常熟练地处理 公司的日常业务档案,至于文件的打印,资料的分类、整
31 象而论，对此两者进行比较，人们也可以清楚地看到，无 论一国是否拥有绝对低成本的优势商品，只要存在相互间 的比较优势，国际间的自由贸易就可以使贸易双方都获得 贸易利益。这就是说，实际上，从理论分析的角度考察， 比较优势理论分析研究的经济现象涵盖了绝对优势理论分 析研究的经济现象，而不是相反。这说明，斯密所论及的 绝对优势贸易模型不过是李嘉图讨论的比较优势贸易模型 的一种特殊形态，是一个特例。绝对优势理论与比较优势 理论是特殊与一般的关系。将只适用于某种特例的贸易模 型推广至对普遍存在的一般经济现象的理论分析，正是李 嘉图在发展古典国际贸易理论方面的一大贡献。 六、比较优势理论的普遍适用性 比较优势理论，尽管自李嘉图提出至今已近二百年， 但仍不失为指导一般贸易实践的基本原则。不仅如此，比 较优势理论的原理除了可以用于对国际贸易问题的分析以 外，还有较为广泛的一般适用性。 如大学教授一般都要聘请助教，专门负责对学生的日 常辅导，负责批阅学生的作业，同时还要帮助教授做好讲 授课程的有关准备工作。但我们知道，一位学术造诣高深 的教授，完全可以在承担教学和科研工作任务的同时，兼 顾这些工作，而且教授直接对学生进行辅导，学生们的收 益一定会更大、更多。又如经验丰富的外科大夫除了能够 给病人动手术以外，肯定还完全能够胜任对病人的护理， 完全能够亲自为一个外科手术作各方面准备。但外科大夫 往往都要专门聘请护士小姐。再如企业的高级资深管理人 员，除了可以全面打理公司业务外，还能非常熟练地处理 公司的日常业务档案，至于文件的打印，资料的分类、整
理、归档等等,公司经理们更应是行家里手。但他们同样 还是要专门聘请秘书和打字员 凡此种种,还可以举出很多其他例子。究其原因,无 非是因为社会的在劳动分工中,普遍存在着绝对优势或绝 对劣势中的比较优势。教授、外科大夫、公司经理同助教、 护士小姐、总经理秘书相比,前者尽管在各方面都享有绝 对优势,但他们更大的优势或曰比较优势分别在教学和科 研、主刀动手术和企业的经营管理方面。后者虽然处在全 面劣势地位,但他们在辅导学生的学业和批阅学生作业、 对病员进行常规护理和处理公司的一般文件打印归档的日 常事务上的劣势相对较小,或者说他们在这些方面具有比 较优势。可见“两优择其甚,两劣权其轻”不仅仅是指导 国际贸易的基本原则,在社会生活的其他诸多方面,都应 该成为进行合理社会分工,以取得最大社会福利与劳动效 率的原则 七、比较优势理论的缺陷 然而,比较优势理论也存在着理论上的“硬伤”,或者 说,存在理论分析上的“死角”。这是因为,在李嘉图的理 论分析中,比较优势所以能够成立,全然取决于两国间两 种商品生产成本对比上“度”的差异。但是,如果只是考 察经过高度抽象的“2×2贸易模型”,势必存在着这样一种 情况,即两国间在两种商品生产成本对比上不存在“度 的差异。表2.3所示即为“等优势或等劣势贸易模型”( Equal Advantage or Equal Disadvantage Model 表23等优势或等劣势2×2贸易模型 F商品
32 理、归档等等，公司经理们更应是行家里手。但他们同样 还是要专门聘请秘书和打字员。 凡此种种，还可以举出很多其他例子。究其原因，无 非是因为社会的在劳动分工中，普遍存在着绝对优势或绝 对劣势中的比较优势。教授、外科大夫、公司经理同助教、 护士小姐、总经理秘书相比，前者尽管在各方面都享有绝 对优势，但他们更大的优势或曰比较优势分别在教学和科 研、主刀动手术和企业的经营管理方面。后者虽然处在全 面劣势地位，但他们在辅导学生的学业和批阅学生作业、 对病员进行常规护理和处理公司的一般文件打印归档的日 常事务上的劣势相对较小，或者说他们在这些方面具有比 较优势。可见“两优择其甚，两劣权其轻”不仅仅是指导 国际贸易的基本原则，在社会生活的其他诸多方面，都应 该成为进行合理社会分工，以取得最大社会福利与劳动效 率的原则。 七、比较优势理论的缺陷 然而，比较优势理论也存在着理论上的“硬伤”，或者 说，存在理论分析上的“死角”。这是因为，在李嘉图的理 论分析中，比较优势所以能够成立，全然取决于两国间两 种商品生产成本对比上“度”的差异。但是，如果只是考 察经过高度抽象的“2×2 贸易模型”，势必存在着这样一种 情况，即两国间在两种商品生产成本对比上不存在“度” 的差异。表 2.3 所示即为“等优势或等劣势贸易模型”（Equal Advantage or Equal Disadvantage Model）。 表 2.3 等优势或等劣势 2×2 贸易模型 A 国 B 国 F 商品 1 3
C商品 一旦出现此种等优势或等劣势的情况,即便具有相当 的普遍适用性,李嘉图的比较优势理论及其基本原则“两 优择其甚,两劣权其轻”就不再灵光了。人们惊异地看到, 李嘉图陷入了“此优为彼优,无甚可择!”或“彼劣即此劣, 何以权轻?”的尴尬境地 第三章供需关系与国际贸易均衡 第一节穆勒的相互需求原理 古典国际贸易理论批判了重商主义的理论谬误,揭
33 C 商品 2 6 一旦出现此种等优势或等劣势的情况，即便具有相当 的普遍适用性，李嘉图的比较优势理论及其基本原则“两 优择其甚，两劣权其轻”就不再灵光了。人们惊异地看到， 李嘉图陷入了“此优为彼优，无甚可择！”或“彼劣即此劣， 何以权轻？”的尴尬境地。 第三章 供需关系与国际贸易均衡 第一节 穆勒的相互需求原理 古典国际贸易理论批判了重商主义的理论谬误，揭示
了贸易天生的互利互惠性质,第一次将贸易理论建立在了 科学的基础之上。特别是大卫·李嘉图,更是成功地跳出 了“斯密假定”的陷阱,令人信服地说明了,基于各国生 产不同商品时的生产效率即劳动成本的相对差异进行国际 分工,相互提供各自具有比较优势的商品,即便是处于全 面劣势的国家也能从贸易中获取可观的利益。但无论斯密 还是李嘉图在论及贸易利益时都没有正面回答涉及到贸易 双方根本利益的国际交换比率或曰国际贸易条件( Terms of Trade)究竟如何确定,总体贸易利益究竟如何在贸易双方 间分割的问题。人们只能猜度,在这个对贸易双方都是至 关重要的问题上,必有一番激烈的竞争,才使现实的国际 交换比率落在了介于两国的国内交换比率之间的某一水平 之上。直到约翰·斯图亚特·穆勒提出“相互需求原理” ( Principle of Reciprocal Demand),这样一个重要的理论与 实践问题才有了较为明确的答案 国际贸易理论研究上的“需求派” 约翰·斯图亚特·穆勒( John Stuart mill,18061873) 出生于经济学世家,从小就受到其父,著名经济学家詹姆 斯·穆勒( James mil)的悉心教诲,接受了古典经济学基 本理论的严格训练,打下了扎实的经济学理论基础。穆勒 在东印度公司供职三十多年,在从事海外贸易方面又积累 了丰富的实践经验,晚年当选英国下议院议员。在穆勒为 数众多的学术著作中,1848年出版的《政治经济学原理》 Principles of political Economy)最负盛名,在这以后的半 个多世纪里,这部著作一直都是欧、美各大学经济类专业 的标准教科书 W·埃塞尔:《现代国际经济学》,W·W· Norton出版公司,1983
34 了贸易天生的互利互惠性质，第一次将贸易理论建立在了 科学的基础之上。特别是大卫·李嘉图，更是成功地跳出 了“斯密假定”的陷阱，令人信服地说明了，基于各国生 产不同商品时的生产效率即劳动成本的相对差异进行国际 分工，相互提供各自具有比较优势的商品，即便是处于全 面劣势的国家也能从贸易中获取可观的利益。但无论斯密 还是李嘉图在论及贸易利益时都没有正面回答涉及到贸易 双方根本利益的国际交换比率或曰国际贸易条件（Terms of Trade）究竟如何确定，总体贸易利益究竟如何在贸易双方 间分割的问题。人们只能猜度，在这个对贸易双方都是至 关重要的问题上，必有一番激烈的竞争，才使现实的国际 交换比率落在了介于两国的国内交换比率之间的某一水平 之上。直到约翰·斯图亚特·穆勒提出“相互需求原理” （Principle of Reciprocal Demand），这样一个重要的理论与 实践问题才有了较为明确的答案。 一、国际贸易理论研究上的“需求派” 约翰·斯图亚特·穆勒（John Struart Mill，1806-1873） 出生于经济学世家，从小就受到其父，著名经济学家詹姆 斯·穆勒（James Mill）的悉心教诲，接受了古典经济学基 本理论的严格训练，打下了扎实的经济学理论基础。穆勒 在东印度公司供职三十多年，在从事海外贸易方面又积累 了丰富的实践经验，晚年当选英国下议院议员。在穆勒为 数众多的学术著作中，1848 年出版的《政治经济学原理》 （Principles of Political Economy）最负盛名，在这以后的半 个多世纪里，这部著作一直都是欧、美各大学经济类专业 的标准教科书 1。 1 W • 埃塞尔：《现代国际经济学》，W • W • Norton 出版公司，1983
穆勒完全赞成李嘉图的比较优势理论,认为“有些商 品自己是完全可以生产出来的,为什么也要进口呢?这是 因为从国外进口比自己生产便宜”。正是基于这样一个“真 正的原因”,“尽管英国同波兰相比在毛呢和玉米生产上都 具有优势,英国还是应该用它生产的毛呢从波兰进口玉米 尽管葡萄牙同英国相比可以用较少的劳动与资本生产棉 花,英国还是应该用它的棉花交换葡萄牙的葡萄酒”2。各 国“进口其优势最小的商品可以使他们把更多的资本和劳 动用于生产其优势最大的商品”3。 与亚当·斯密和大卫·李嘉图强调供给之于贸易的作 用不同,约翰·穆勒对需求在对外贸易中的作用给予了充 分关注。在穆勒看来,“所谓商业贸易实际上只是使生产成 本更为便宜的一种手段。不论在什么情况下,消费者都是 最终的受益者。作为消费者的对立面的商人当然也会获得 贸易利益,但这必须以消费者愿意花多少钱购买他们的商 品为前提”4。由此可以看到,穆勒实际上是将对进口商品 的消费需求提高到了决定消费者和从事对外贸易业务的商 人们能否获得贸易利益的关键因素的地位。这充分反映了 穆勒对需求研究的高度重视。重视需求,强调需求对贸易 的作用也正是穆勒的国际贸易理论的一个鲜明的特点。因 此也可以把穆勒的贸易思想归于国际贸易理论研究上的 需求派”( School of demand)。在他看来,从重商主义开 始,包括斯密和李嘉图等人,历来都只是看重出口的作用 年纽约版,第51页 2约翰·S·穆勒:《政治经济学原理》, Longmans,Gren, and Co., 1909年伦敦版,第574页 3同上书,第576页 同上书,第580页
35 穆勒完全赞成李嘉图的比较优势理论，认为“有些商 品自己是完全可以生产出来的，为什么也要进口呢？这是 因为从国外进口比自己生产便宜”。正是基于这样一个“真 正的原因”，“尽管英国同波兰相比在毛呢和玉米生产上都 具有优势，英国还是应该用它生产的毛呢从波兰进口玉米； 尽管葡萄牙同英国相比可以用较少的劳动与资本生产棉 花，英国还是应该用它的棉花交换葡萄牙的葡萄酒”2。各 国“进口其优势最小的商品可以使他们把更多的资本和劳 动用于生产其优势最大的商品”3。 与亚当·斯密和大卫·李嘉图强调供给之于贸易的作 用不同，约翰·穆勒对需求在对外贸易中的作用给予了充 分关注。在穆勒看来，“所谓商业贸易实际上只是使生产成 本更为便宜的一种手段。不论在什么情况下，消费者都是 最终的受益者。作为消费者的对立面的商人当然也会获得 贸易利益，但这必须以消费者愿意花多少钱购买他们的商 品为前提”4。由此可以看到，穆勒实际上是将对进口商品 的消费需求提高到了决定消费者和从事对外贸易业务的商 人们能否获得贸易利益的关键因素的地位。这充分反映了 穆勒对需求研究的高度重视。重视需求，强调需求对贸易 的作用也正是穆勒的国际贸易理论的一个鲜明的特点。因 此也可以把穆勒的贸易思想归于国际贸易理论研究上的 “需求派”（School of Demand）。在他看来，从重商主义开 始，包括斯密和李嘉图等人，历来都只是看重出口的作用， 年纽约版，第 51 页。 2 约翰·S·穆勒：《政治经济学原理》，Longmans, Green, and Co.， 1909 年伦敦版，第 574 页。 3 同上书，第 576 页。 4 同上书，第 580 页