谓“优势”区分为“自然优势”( Natural advantages)和“获 得性优势”( Acquired Advantages) 前者为一国固有的天赋优势,如一国所处的地理位置、 自然环境、土壤质量、气候条件或矿产资源。“有时,在某 些特定产品生产上,某一国占有那么大的自然优势,以致 全世界都认为,跟这种优势抗衡是枉然的”2。就好比苏格 兰无论怎样想天方设地法,即便投入数十倍甚至数百倍的 资本与劳动,都生产不出可以与法国葡萄酒相媲美的红葡 萄酒和白兰地:后者为后天获得的优势,如通过接受教育 与训练,以及大量的生产实践,一个工匠的生产技艺可以 日臻精湛。“拥有一种技艺的工匠同拥有另一种技艺的工匠 相比的优势,只是后来获得的”3。当然,一个国家(如当 时的英国)也可以通过技术创新和制度创新,使其工业生 产能力处于世界领先地位,从而取得获得性优势。至于 国同另一国相比的优势地位是先天固有的,还是后天获得 的,其实都无关紧要。“只要一国具有这种优势,而另一国 无此优势,对于后者来说,向前者购买总比自己生产要有 利得多”1。 按照亚当·斯密的主张,每一个国家都应集中致力于生 产其最擅长生产的物品,而所谓擅长与否则全然取决于在 各自拥有的优势基础上生产成本的绝对差异。生产成本绝 对低于他国谓之“最擅长”,否则即为“最不擅长”。各国 都照此原则进行生产和开展相互贸易,势必导致资本劳动 等经济资源向其最擅长的产业流动。如此一来,既实现了 3同上书,第424页。 1亚当·斯密:《国民财富的性质与原因的研究》,麦休因出版公司, 1904年版,第423页
16 谓“优势”区分为“自然优势”（Natural Advantages）和“获 得性优势”（Acquired Advantages）。 前者为一国固有的天赋优势，如一国所处的地理位置、 自然环境、土壤质量、气候条件或矿产资源。“有时，在某 些特定产品生产上，某一国占有那么大的自然优势，以致 全世界都认为，跟这种优势抗衡是枉然的”2。就好比苏格 兰无论怎样想天方设地法，即便投入数十倍甚至数百倍的 资本与劳动，都生产不出可以与法国葡萄酒相媲美的红葡 萄酒和白兰地；后者为后天获得的优势，如通过接受教育 与训练，以及大量的生产实践，一个工匠的生产技艺可以 日臻精湛。“拥有一种技艺的工匠同拥有另一种技艺的工匠 相比的优势，只是后来获得的”3。当然，一个国家（如当 时的英国）也可以通过技术创新和制度创新，使其工业生 产能力处于世界领先地位，从而取得获得性优势。至于一 国同另一国相比的优势地位是先天固有的，还是后天获得 的，其实都无关紧要。“只要一国具有这种优势，而另一国 无此优势，对于后者来说，向前者购买总比自己生产要有 利得多”1。 按照亚当•斯密的主张，每一个国家都应集中致力于生 产其最擅长生产的物品，而所谓擅长与否则全然取决于在 各自拥有的优势基础上生产成本的绝对差异。生产成本绝 对低于他国谓之“最擅长”，否则即为“最不擅长”。各国 都照此原则进行生产和开展相互贸易，势必导致资本劳动 等经济资源向其最擅长的产业流动。如此一来，既实现了 2 同上书，第 423 页。 3 同上书，第 424 页。 1 亚当•斯密：《国民财富的性质与原因的研究》， 麦休因出版公司， 1904 年版，第 423 页
本国经济资源的最佳配置,提高了生产效率,又形成了国 与国之间合理的分工,贸易双方都能以绝对低的成本从对 方换回本应付出更大成本才能生产出来的产品。如此贸易 的最终结果当然是双方皆大欢喜,各自获得贸易利益 四、绝对优势贸易樸型 假定A、B两国,拥有同质的( Homogenous)劳动资 源,生产同质的F商品和C商品。又假定A国生产1单位 F商品需要耗费8单位劳动,生产1单位C商品需要耗费4 单位劳动;B国生产1单位F商品需要耗费10单位劳动, 生产1单位C商品需要耗费2单位劳动。同时还假定A、B 两国不发生技术进步,也不存在生产的规模效应,即生产 成本不变( Constant Production Cost)。可以有如表21所示 之“两个国家一一两种商品的贸易模型 (Two-Country-Two-Good Trade Model 表21绝对优势2×2贸易模型 国 国 F商品 C商品 如果商品交换以以物易物的方式进行( Barter Trade System),则在没有国际贸易的情况下,两种商品在两国国 内市场上的交换比率( Domestic Exchange Ratio between the Two Goods)或“用一种商品数量表示的另一种商品的相对 价格”( Relative Price of One good in Terms of Units of the Other good)R和R必须依等价交换的原则来确定。即: R= 1F: 2C
17 本国经济资源的最佳配置，提高了生产效率，又形成了国 与国之间合理的分工，贸易双方都能以绝对低的成本从对 方换回本应付出更大成本才能生产出来的产品。如此贸易 的最终结果当然是双方皆大欢喜，各自获得贸易利益。 四、绝对优势贸易模型 假定 A、B 两国，拥有同质的（Homogenous）劳动资 源，生产同质的 F 商品和 C 商品。又假定 A 国生产 1 单位 F 商品需要耗费 8 单位劳动，生产 1 单位 C 商品需要耗费 4 单位劳动；B 国生产 1 单位 F 商品需要耗费 10 单位劳动， 生产 1 单位 C 商品需要耗费 2 单位劳动。同时还假定 A、B 两国不发生技术进步，也不存在生产的规模效应，即生产 成本不变（Constant Production Cost）。可以有如表 2.1 所示 之 “ 两 个 国 家 — — 两 种 商 品 的 贸 易 模 型 ” （Two-Country-Two-Good Trade Model）。 表 2.1 绝对优势 2×2 贸易模型 A 国 B 国 F 商品 C 商品 8 10 4 2 如果商品交换以以物易物的方式进行（Barter Trade System），则在没有国际贸易的情况下，两种商品在两国国 内市场上的交换比率（Domestic Exchange Ratio between the Two Goods）或“用一种商品数量表示的另一种商品的相对 价格”（Relative Price of One Good in Terms of Units of the Other Good） Ra 和 Rb 必须依等价交换的原则来确定。即： Ra = 1F : 2C
R6=1F:5C 以上模型表明,A国在F商品生产上具有绝对优势,B 国在C商品生产上具有绝对优势。因为它们各自都可以以 比对方绝对低的成本从事某一特定商品的生产。依照绝对 优势理论,各国都应集中致力于生产自己最擅长的产品 也就是说在经济资源充分就业的前提下,它们各自国内的 经济资源(劳动)应该向其最擅长的部门转移。现假定A 国原来从事C商品生产的16单位劳动转而生产F商品:B 国原来从事F商品生产的10单位劳动转而生产C商品1。 结果是A国F商品产量增加C商品产量减少,B国F商品 产量减少C商品产量增加,两国总起来考察,F商品和C 商品各净增加了1单位。依据绝对优势理论重新配置资源 带来了世界生产总量的增加,当然也就提高了世界的总体 消费水平 在开放市场进行贸易的条件下,两种商品的国际市场 交换比率( International Exchange ratio between the two Goods)或国际市场上商品的相对价格R,必须介于两国的 国内交换比率之间,即: R>R>Rb 或 5C>1F>2C 如若不然,贸易势必无法进行。因为只有这样,参与 经济资源最佳配置的原则,经济资源可以以任何规模在不同产 业间转移,但无论规模的大小如何,其结果都必然会导致各产业相对 产量的变化,以及全世界范围内各类产品生产总量的增加。这就是经 济资源最佳配置的效应。此处所以做如此假定完全是为了分析方便
18 Rb = 1F : 5C 以上模型表明，A 国在 F 商品生产上具有绝对优势，B 国在 C 商品生产上具有绝对优势。因为它们各自都可以以 比对方绝对低的成本从事某一特定商品的生产。依照绝对 优势理论，各国都应集中致力于生产自己最擅长的产品， 也就是说在经济资源充分就业的前提下，它们各自国内的 经济资源（劳动）应该向其最擅长的部门转移。现假定 A 国原来从事 C 商品生产的 16 单位劳动转而生产 F 商品；B 国原来从事 F 商品生产的 10 单位劳动转而生产 C 商品 1。 结果是 A 国 F 商品产量增加 C 商品产量减少，B 国 F 商品 产量减少 C 商品产量增加，两国总起来考察，F 商品和 C 商品各净增加了 1 单位。依据绝对优势理论重新配置资源 带来了世界生产总量的增加，当然也就提高了世界的总体 消费水平。 在开放市场进行贸易的条件下，两种商品的国际市场 交换比率（International Exchange Ratio between the Two Goods）或国际市场上商品的相对价格 Ri 必须介于两国的 国内交换比率之间，即： Ra ＞ Ri ＞ Rb 或 5C ＞ 1F ＞ 2C 如若不然，贸易势必无法进行。因为只有这样，参与 1 依经济资源最佳配置的原则，经济资源可以以任何规模在不同产 业间转移，但无论规模的大小如何，其结果都必然会导致各产业相对 产量的变化，以及全世界范围内各类产品生产总量的增加。这就是经 济资源最佳配置的效应。此处所以做如此假定完全是为了分析方便
贸易的双方才都能获得贸易利益。如果两国间的竞争最终 使国际市场上1单位F商品同4单位C商品相交换。即 R=IF: 4C 则A、B两国通过参与国际贸易都能确定地获得贸易 利益。同他们各自的国内交换比率相比,A国每出口1单 位F商品的净利益为8单位劳动,每进口1单位C商品的 净利益为2单位劳动;B国每出口1单位C商品的净利益 为上单位劳动,每进口1单位F商品的净利益为2单位劳 动 各国发挥自身拥有的绝对优势,在贸易往来中都能各 得其所,再也看不到所谓的“零和游戏”。普遍存在着的贸 易利益表现为劳动的节约。节约下来的劳动可以再投入生 产,进一步增加商品的产量和社会消费总量。节约下来的 劳动也可以用于休闲、娱乐、健身、教育等方面,使社会 成员的闲暇增加,进而从另一个方面提高社会生活的质量 五、绝对优势理论的局限性 亚当·斯密的绝对优势理论的确描绘了一幅自由贸易 的动人画卷,但同时也存在着严重的理论缺陷,这就是绝 对优势理论的局限性。斯密的贸易学说“虽然明确、有力, 但不够尖锐。虽然精辟,但深度不够。他在未作论证的情 况下,假定国际贸易要求出口商品的生产具有绝对利益; 那就是说,生产出口商品的产业用一定量的资本和劳工必 须能生产出比任何一个对手都多的产品”l。斯密的那个“未 1埃尔斯沃斯、克拉克·利思:《国际经济学》(中译本),商务印书 馆,1992年版,第54页
19 贸易的双方才都能获得贸易利益。如果两国间的竞争最终 使国际市场上 1 单位 F 商品同 4 单位 C 商品相交换。即： Ri = 1F : 4C 则 A、B 两国通过参与国际贸易都能确定地获得贸易 利益。同他们各自的国内交换比率相比，A 国每出口 1 单 位 F 商品的净利益为 8 单位劳动，每进口 1 单位 C 商品的 净利益为 2 单位劳动；B 国每出口 1 单位 C 商品的净利益 为 2 1 单位劳动，每进口 1 单位 F 商品的净利益为 2 单位劳 动。 各国发挥自身拥有的绝对优势，在贸易往来中都能各 得其所，再也看不到所谓的“零和游戏”。普遍存在着的贸 易利益表现为劳动的节约。节约下来的劳动可以再投入生 产，进一步增加商品的产量和社会消费总量。节约下来的 劳动也可以用于休闲、娱乐、健身、教育等方面，使社会 成员的闲暇增加，进而从另一个方面提高社会生活的质量。 五、绝对优势理论的局限性 亚当•斯密的绝对优势理论的确描绘了一幅自由贸易 的动人画卷，但同时也存在着严重的理论缺陷，这就是绝 对优势理论的局限性。斯密的贸易学说“虽然明确、有力， 但不够尖锐。虽然精辟，但深度不够。他在未作论证的情 况下，假定国际贸易要求出口商品的生产具有绝对利益； 那就是说，生产出口商品的产业用一定量的资本和劳工必 须能生产出比任何一个对手都多的产品”1。斯密的那个“未 1 埃尔斯沃斯、克拉克•利思：《国际经济学》（中译本），商务印书 馆，1992 年版，第 54 页
作论证情况下的假定”就是著名的“斯密假定”(Adam Smth' s Assumption)。 根据斯密假定,如果某个国家连一个具有绝对优势的 产品都没有,处于全面的绝对劣势( Absolute Disadvantages),这个国家是否会在外界有力的竞争压力下 被迫与世隔绝?在这种情况下是否还应该进行贸易?如果 还进行贸易,是否还存在普遍的贸易利益?各国是否还应 该坚持自由贸易的政策取向呢?这样的一系列尖锐的理论 问题和实践问题都不能从亚当·斯密的绝对优势贸易理论 中求得答案 由此可见,亚当·斯密的贸易理论还只是停留在或者说 还只是局限于对国际贸易实践中的某个特例(其实主要是 针对当时英国这一特例)展开的研究,带有极大的局限性 还不是一种具有普遍指导意义的贸易理论。 第二节比较优势理论 大卫李嘉图( David ricardo,1772-1823)的父亲是从 荷兰移民到英国的一位犹太金融家,李嘉图从十多岁起就 开始在他父亲的交易所随其父从事证券金融业务。孩提时 代起的耳濡目染,长期实践经验的积累,为李嘉图以后的 事业辉煌打下了坚实的基础。在他执意娶一位贵格教教徒 ( Quaker)为妻,被其父剥夺了财产继承权以后,大卫李 嘉图开始自立门户,独立从事证券交易和房地产买卖,很
20 作论证情况下的假定”就是著名的“斯密假定”（Adam Smith’s Assumption）。 根据斯密假定，如果某个国家连一个具有绝对优势的 产品都没有，处于全面的绝对劣势（ Absolute Disadvantages），这个国家是否会在外界有力的竞争压力下 被迫与世隔绝？在这种情况下是否还应该进行贸易？如果 还进行贸易，是否还存在普遍的贸易利益？各国是否还应 该坚持自由贸易的政策取向呢？这样的一系列尖锐的理论 问题和实践问题都不能从亚当•斯密的绝对优势贸易理论 中求得答案。 由此可见，亚当•斯密的贸易理论还只是停留在或者说 还只是局限于对国际贸易实践中的某个特例（其实主要是 针对当时英国这一特例）展开的研究，带有极大的局限性， 还不是一种具有普遍指导意义的贸易理论。 第二节 比较优势理论 大卫•李嘉图（David Ricardo，1772-1823）的父亲是从 荷兰移民到英国的一位犹太金融家，李嘉图从十多岁起就 开始在他父亲的交易所随其父从事证券金融业务。孩提时 代起的耳濡目染，长期实践经验的积累，为李嘉图以后的 事业辉煌打下了坚实的基础。在他执意娶一位贵格教教徒 （Quaker）为妻，被其父剥夺了财产继承权以后，大卫•李 嘉图开始自立门户，独立从事证券交易和房地产买卖，很