烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2020年年度报告全文 莱山支行 月0日月1日 工商银行非关联否远期外汇交易1959月m日|月0日9391.939139 年012020年 0.00 莱山支行 工商银行非关联 远期外汇交易 45743x002年0120年02 456743456543456743 000896 月08日 月03日 工商银行非关联 远期外汇交易1024200年012020年01574719574 0.00 月08日月17日 工商银行非关联否 远期外汇交易 2462020年0120年0221466214612146 0.00%422 莱山支行 月10日 工商银行 非关联 020年022020年03 0.00% 5.03 莱山支 汇交易2695g14日月10日26092409952 工商银行 莱山支行非关联否 远期外汇交易45674 2020年02020年04 456743456743456743 0.00 月14日月02 工商银行 2020年022020年02 莱山支行/非关联 否 远期外汇交易195747 957471,9574 1,95747 l.62 月14日月25日 工商银行 非关联 远期外汇交易251209 200年022020年032512025120925120 0.00% 1.15 工商银行非关联 2020年022020年03 远期外汇交易423466 4,234664234664,23466 0.00 月09日 莱山支行非关联 远期外汇交易 717x42020年022020年03 717.74 71774 0.00% 月16日 莱山支行非关联 远期外汇交易2609920年022020年03260992609526096 0.00 月02日 工商银行非关联 20年03 远期外汇交易 29362/2020年 2936.2 2,936.2 0.00 莱山支行 月26日月16日
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 莱山支行 月 03 日 月 17 日 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,963.99 2020 年 01 月 07 日 2020 年 02 月 03 日 1,963.99 1,963.99 1,963.99 0 0.00% 3.76 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 4,567.43 2020 年 01 月 08 日 2020 年 02 月 03 日 4,567.43 4,567.43 4,567.43 0 0.00% 8.96 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,957.47 2020 年 01 月 08 日 2020 年 01 月 17 日 1,957.47 1,957.47 1,957.47 0 0.00% 1.31 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,146.69 2020 年 01 月 13 日 2020 年 02 月 10 日 2,146.69 2,146.69 2,146.69 0 0.00% 4.22 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,609.96 2020 年 02 月 14 日 2020 年 03 月 10 日 2,609.96 2,609.96 2,609.96 0 0.00% 5.03 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 4,567.43 2020 年 02 月 14 日 2020 年 04 月 02 日 4,567.43 4,567.43 4,567.43 0 0.00% 17 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,957.47 2020 年 02 月 14 日 2020 年 02 月 25 日 1,957.47 1,957.47 1,957.47 0 0.00% 1.62 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,512.09 2020 年 02 月 25 日 2020 年 03 月 02 日 2,512.09 2,512.09 2,512.09 0 0.00% 1.15 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 4,234.66 2020 年 02 月 25 日 2020 年 03 月 09 日 4,234.66 4,234.66 4,234.66 0 0.00% 4.27 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 717.74 2020 年 02 月 27 日 2020 年 03 月 16 日 717.74 717.74 717.74 0 0.00% 0.98 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,609.96 2020 年 02 月 26 日 2020 年 03 月 02 日 2,609.96 2,609.96 2,609.96 0 0.00% 0.96 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,936.2 2020 年 02 月 26 日 2020 年 03 月 16 日 2,936.2 2,936.2 2,936.2 0 0.00% 4.3
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2020年年度报告全文 工商银行垂关联 2020年022020年03 远期外汇交易|717.74 71774 717.74 717.74 0.00 莱山支行 月27日月16日 工商银行非关联 远期外汇交易2414.2 020年0220年03244212.41421241421 0.00% 8日月09日 工商银行非关联 远期外汇交易326245 2020年032020年04 3,262453,262453,26245 0006912 月05日月07日 工商银行非关联否 远期外汇交易 324120年03202040332824532241324 0.00 莱山支行 17日月20日 工商银行 非关联 远期外汇交易 4,56743 020年032020年04 456743456743456743 0.00%67.6 莱山支 10日月0日 工商银行 莱山支行非关联否 远期外汇交易3,569.12 2020年03020年04 3569.123,569 3,56912 0.00 月27日月23 非关联 远期外汇交易324288 3,242.88 莱山支行 月15日月06日 非关联 远期外汇交易521992 2020年0420年05521991521992521992 0.00%-0.89 中信银行非关联 远期外汇交易|3,26245 2020年042020年0532624532624532624 0.00%0.09 月16日月2日 中信银行 020年042020年04 非关联 远期外汇交易 1,95747 195747195747 0.00%6006 烟台分行 月16日 月30日 工商银行非关联 远期外汇交易39149 391493.91493,914 0.00 莱山支行 月27日月27日 工商银行非关联 远期外汇交易195747020年0520年05 月12日月18日 1957471957471.95747 0.00 莱山支行 商银行非关联 卖出看涨期权 64524.92019年012020年01 6,524.9 0.000
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 717.74 2020 年 02 月 27 日 2020 年 03 月 16 日 717.74 717.74 717.74 0 0.00% 0.98 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,414.21 2020 年 02 月 18 日 2020 年 03 月 09 日 2,414.21 2,414.21 2,414.21 0 0.00% 3.66 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 3,262.45 2020 年 03 月 05 日 2020 年 04 月 07 日 3,262.45 3,262.45 3,262.45 0 0.00% 9.12 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 3,262.45 2020 年 03 月 17 日 2020 年 03 月 20 日 3,262.45 3,262.45 3,262.45 0 0.00% 0.44 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 4,567.43 2020 年 03 月 10 日 2020 年 04 月 09 日 4,567.43 4,567.43 4,567.43 0 0.00% 7.6 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 3,569.12 2020 年 03 月 27 日 2020 年 04 月 23 日 3,569.12 3,569.12 3,569.12 0 0.00% 4.19 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 3,242.88 2020 年 04 月 15 日 2020 年 05 月 06 日 3,242.88 3,242.88 3,242.88 0 0.00% 1.53 中信银行 烟台分行 非关联 否 远期外汇交易 5,219.92 2020 年 04 月 16 日 2020 年 05 月 18 日 5,219.92 5,219.92 5,219.92 0 0.00% -0.89 中信银行 烟台分行 非关联 否 远期外汇交易 3,262.45 2020 年 04 月 16 日 2020 年 05 月 22 日 3,262.45 3,262.45 3,262.45 0 0.00% -0.09 中信银行 烟台分行 非关联 否 远期外汇交易 1,957.47 2020 年 04 月 16 日 2020 年 04 月 30 日 1,957.47 1,957.47 1,957.47 0 0.00% -0.06 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 3,914.94 2020 年 04 月 27 日 2020 年 05 月 27 日 3,914.94 3,914.94 3,914.94 0 0.00% 2.6 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,957.47 2020 年 05 月 12 日 2020 年 05 月 18 日 1,957.47 1,957.47 1,957.47 0 0.00% 0.22 浙商银行 非关联 否 卖出看涨期权 6,524.9 2019 年 01 2020 年 01 6,524.9 0 6,524.9 0 0.00% 0
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2020年年度报告全文 烟台分行 月17日月5日 浙商银行 非关联 卖出看涨期权 4636432019年0420年0465643 0463643 0.00 烟台分行 月1日月10日 浙商银行 烟台分行/非关联 责出看期权2856120年0(20年 2,856.45 0.00% 25日 月27日 浙商银行 非关联 卖出看涨期权 195747|200年21年02957471.574 1,95747 0.18% 烟台分行 月26日月26日 浙商银行非关联 2020年032021年03 否 卖出看涨期权 4.567.4 4,567.4 4,56743 0.41% 09日月09日 商银行 非关联 卖出看涨期权463643 020年042020年10 46364346364 4,6364 0.00% 烟台分 10日月10日 浙商银行 非关联否 卖出看涨期权2856452020年012020年11 285645285645285645 0.00 烟台分行 月24日月24日 浙商银行 2020年052020年07 烟台分行/非关联 否 卖出看涨期权 3,26245 3,262453262453,262.45 08日月09日 工商银行 远期外汇交易 2020年062020年07 非关联 1,534.83 1,534831,534831,53483 0.00% 23日月0日 工商银行非关联 远期外汇交易|2,55805 2020年042020年05258052580525805 0.00 月16日月06日 莱山支行非关联 远明外汇交易16157|0年0|30年016ns71615716157 0.00% 莱山支行非关联 远期外汇交易 71630年042020年05 71.63 71.63 0.00 16日 月06日 工商银行非关联 远期外汇交易1,534 2020年052020年05 0.00 莱山支行 月14日月21日 5348315348313483
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 烟台分行 月 17 日 月 16 日 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 4,636.43 2019 年 04 月 12 日 2020 年 04 月 10 日 4,636.43 0 4,636.43 0 0.00% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 2,856.45 2019 年 04 月 25 日 2020 年 04 月 27 日 2,856.45 0 2,856.45 0 0.00% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 1,957.47 2020 年 02 月 26 日 2021 年 02 月 26 日 1,957.47 1,957.47 0 1,957.47 0.18% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 4,567.43 2020 年 03 月 09 日 2021 年 03 月 09 日 4,567.43 4,567.43 0 4,567.43 0.41% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 4,636.43 2020 年 04 月 10 日 2020 年 10 月 10 日 4,636.43 4,636.43 4,636.43 0 0.00% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 2,856.45 2020 年 04 月 24 日 2020 年 11 月 24 日 2,856.45 2,856.45 2,856.45 0 0.00% 0 浙商银行 烟台分行 非关联 否 卖出看涨期权 3,262.45 2020 年 05 月 08 日 2020 年 07 月 09 日 3,262.45 3,262.45 3,262.45 0 0.00% 0 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,534.83 2020 年 06 月 23 日 2020 年 07 月 07 日 1,534.83 1,534.83 1,534.83 0 0.00% 0 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 2,558.05 2020 年 04 月 16 日 2020 年 05 月 06 日 2,558.05 2,558.05 2,558.05 0 0.00% 0 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,611.57 2020 年 04 月 16 日 2020 年 05 月 06 日 1,611.57 1,611.57 1,611.57 0 0.00% 0 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 71.63 2020 年 04 月 16 日 2020 年 05 月 06 日 71.63 71.63 71.63 0 0.00% 0 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,534.83 2020 年 05 月 14 日 2020 年 05 月 21 日 1,534.83 1,534.83 1,534.83 0 0.00% 0
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2020年年度报告全文 工商银行垂关联 远期外汇交易1,95747 2020年02020年09195747195747195747 莱山支行 月15日月18日 135,960.41 1359604110071.17129435.51 0.59%120.07 衍生品投资资金来源 涉诉情况(如适用) 无 2019年04月10日 衍生品投资审批董事会公告披露日期(如有) 2020年04月10日 2019年05月10日 衍生品投资审批股东会公告披露日期(如有) 2020年05月09日 )开展外汇套期保值业务的风险分析公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则,不进行以投机为目的 的外汇交易,所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础,以具体经营业务为依托,以规避和防范汇率或利率风险为目的。但 是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险:1、市场风险:在汇率或利率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下,公司锁 定汇率或利率后支出的成本支出可能超过不锁定时的成本支出,从而造成潜在损失:2、内部控制风险:外汇套期保值业务专业性 较强,复杂程度较高,可能会由于内部控制机制不完善而造成风险:3、客户或供应商违约风险:客户应收账款发生逾期,货款无 法在预测的回款期内收回,或支付给供应商的货款后延,均会影响公司现金流量情况,从而可能使实际发生的现金流与已操作的外 汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配,从而导致公司损失:4、付款、回款预测风险:公司采购部通常根据采购订单、出口销 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括售业务部门根据客户订单和预计订单进行付款、回款预测,但在实际执行过程中,供应商或客户可能会调整自身订单和预测,造成 但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风公司回款预测不准,导致己操作的外汇套期保值延期交割风险:5、法律风险:因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度 险、法律风险等) 可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失 )公司采取的风险控制措施1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》,规定公司不进行单纯以投机为目的的外汇套期保 值业务,所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础,以具体经营业务为依托,以规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就 公司业务操作原則、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明 确规定,该制度符合监管部门的有关要求,满足实际操作的需要,所制定的风险控制措施切实有效。2、公司资金部、财务部、审 计部及采购管理部、出口销售业务部门、投资部门作为相关责任部门均有清晰的管理定位和职责,并且责任落实到人,通过分级管 理,从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险,在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。3、公司仅与具有合法 资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务,密切跟踪相关领域的法律法规,规避可能产生的法律风险。4、公司进行外汇套期保
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 工商银行 莱山支行 非关联 否 远期外汇交易 1,957.47 2020 年 09 月 15 日 2020 年 09 月 18 日 1,957.47 1,957.47 1,957.47 0 0.00% 0.1 合计 135,960.41 -- -- 135,960.41 100,071.17 129,435.51 6,524.9 0.59% 120.07 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2019 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 2019 年 05 月 10 日 2020 年 05 月 09 日 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括 但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风 险、法律风险等） （一）开展外汇套期保值业务的风险分析 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不进行以投机为目的 的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。但 是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险： 1、市场风险：在汇率或利率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，公司锁 定汇率或利率后支出的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失； 2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性 较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险； 3、客户或供应商违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无 法在预测的回款期内收回，或支付给供应商的货款后延，均会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与已操作的外 汇套期保值业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失； 4、付款、回款预测风险：公司采购部通常根据采购订单、出口销 售业务部门根据客户订单和预计订单进行付款、回款预测，但在实际执行过程中，供应商或客户可能会调整自身订单和预测，造成 公司回款预测不准，导致已操作的外汇套期保值延期交割风险； 5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度 可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。 （二）公司采取的风险控制措施 1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，规定公司不进行单纯以投机为目的的外汇套期保 值业务，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就 公司业务操作原则、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明 确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。 2、公司资金部、财务部、审 计部及采购管理部、出口销售业务部门、投资部门作为相关责任部门均有清晰的管理定位和职责，并且责任落实到人，通过分级管 理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。 3、公司仅与具有合法 资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。 4、公司进行外汇套期保
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2020年年度报告全文 值交易必须基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测,或者外币银行借款或者可能的对外投资/并购外汇付款。 交易合约的外币金额不得超过外币收款或外币付款预测金额,外汇套期保值业务以实物交割的交割期间需与公司预测的外币收款时 间或外币付款时间相匹配,或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。5、在具体操作层面,在选择套期保值业务产品种类时, 考虑设定应对到期违约方案,尽量选择违约风险低/风险可控的产品:在设定操作金额时,只对部分金额进行操作:外汇套期保值 业务操作后,需要关注市场情况变动,如发生到期违约、或在执行期间发生不可逆转反向变动,则需要上报审批,并采取及时有效 的止损和补救措施。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 公司按照《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》和《企业会计准则第39号一一公允价值计量》的规定进行确认计量, 动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 允价值基本参照银行定价,企业每月均进行公允价值计量与确认 未发生重大变动。公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期会计》 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 《企业会计准则第37号——金融工具列报》和《企业会计准则第39号——公允价值计量》相关规定及其指南,对拟开展的外汇 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 套期保值业务进行相应的核算处理,反映资产负债表及损益表相关项目。 经核实,公司开展外汇套期保值业务的目的是为了规避外汇市场的风险,防范汇率大幅波动对公司的不良影响。同时,公司建立了 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项相应的内控制度、风险机制和监管机制制定了合理的会计政策及会计核算具体原则。我们认为,公司开展外汇套期保值业务符合 意见 公司业务发展需求,且制定了相应的内部控制制度及风险管理机制:2020年的额度与公司年度预算目标相匹配:董事会审议该事 项程序合法合规符合相关法律法规的规定,不存在损害公司股东的利益的情形。因此,我们同意公司开展外汇套期保值业务 注:外币币种为美元和加元,其中美元按照汇率6.5249折算人民币,加元按照汇率5.1161折算人民币。 5、募集资金使用情况 口适用√不适用 公司报告期无募集资金使用情况
烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 值交易必须基于公司出口项下的外币收款预测及进口项下的外币付款预测，或者外币银行借款或者可能的对外投资/并购外汇付款。 交易合约的外币金额不得超过外币收款或外币付款预测金额，外汇套期保值业务以实物交割的交割期间需与公司预测的外币收款时 间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。 5、在具体操作层面，在选择套期保值业务产品种类时， 考虑设定应对到期违约方案，尽量选择违约风险低/风险可控的产品；在设定操作金额时，只对部分金额进行操作；外汇套期保值 业务操作后，需要关注市场情况变动，如发生到期违约、或在执行期间发生不可逆转反向变动，则需要上报审批，并采取及时有效 的止损和补救措施。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 公司按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》和《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》的规定进行确认计量，公 允价值基本参照银行定价，企业每月均进行公允价值计量与确认。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 未发生重大变动。公司根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号——套期会计》、 《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》和《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的外汇 套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 意见 经核实，公司开展外汇套期保值业务的目的是为了规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司的不良影响。同时，公司建立了 相应的内控制度、风险机制和监管机制,制定了合理的会计政策及会计核算具体原则。我们认为，公司开展外汇套期保值业务符合 公司业务发展需求，且制定了相应的内部控制制度及风险管理机制；2020 年的额度与公司年度预算目标相匹配；董事会审议该事 项程序合法合规,符合相关法律法规的规定,不存在损害公司股东的利益的情形。因此，我们同意公司开展外汇套期保值业务。 注：外币币种为美元和加元，其中美元按照汇率 6.5249 折算人民币，加元按照汇率 5.1161 折算人民币。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况