二)新股发行的条件 ●所谓新股发行,是指上市公司为了增加资本或 者调整股本结构而向社会公开发行新股的行为 ●1、股份公司新股发行的一般条件 2、上市公司发行新股的特别条件 ●3、不予核准上市公司发行新股申请的情形 4、配股、增发的特别要求
⚫ （二） ⚫ 所谓新股发行，是指上市公司为了增加资本或 者调整股本结构而向社会公开发行新股的行为。 ⚫ 1、股份公司新股发行的一般条件 ⚫ 2、上市公司发行新股的特别条件 ⚫ 3、不予核准上市公司发行新股申请的情形 ⚫ 4、配股、增发的特别要求
股票发行程序 (一)准备 ●(二)申请 (三)审核 ●(四)公告 四、股票发行审核委员会 (一)股票发审委的性质与地位 发审委的组成 (三)发审委的职责 (四)发审委工作程序 (五)对发审委审核工作的监督
⚫ 三、 ⚫ （一） ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ （四） ⚫ ⚫ 四、 ⚫ （一）股票发审委的性质与地位 ⚫ (二) 发审委的组成 ⚫ （三）发审委的职责 ⚫ （四）发审委工作程序 ⚫ （五）对发审委审核工作的监督
●五、企业股份制改造中股票的公开发行与公司上 市的基本程序 (一)提出改制申请 (二)选聘中介机构 三)制定并实施企业改制、重组方案 (四)发行及上市辅导 (五)提出股票发行与上市申请 (六)初审 (七)审批 (八)发行股票 (九)召开创立大会 (十)申请设立登记 (十-)上市交易
⚫ 五、企业股份制改造中股票的公开发行与公司上 市的基本程序 ⚫ （一） ⚫ （二） ⚫ （三）制定并实施企业改制、 ⚫ （四） ⚫ （五） ⚫ （六） ⚫ （七） ⚫ （八）发行股票 ⚫ （九）召开创立大会 ⚫ （十）申请设立登记 ⚫ （十一）上市交易
第三节债券的发行制度 债券的概念、特征 债券是股份有限公司、金融机构、政府等为筹 措资金,向社会投资者发行、并且承诺按一定 利率支付利息,并按约定条件偿还本金的债权 债务凭证。具有以下特征: ●1、偿还性 ●2、流通性 ●3、安全性 ●4、收益性
第三节 债券的发行制度 ⚫ 一、债券的概念、特征 ⚫ 债券是股份有限公司、金融机构、政府等为筹 措资金，向社会投资者发行、并且承诺按一定 利率支付利息，并按约定条件偿还本金的债权 债务凭证。 ⚫ 1、偿还性 ⚫ 2、流通性 ⚫ 3、安全性 ⚫ 4、收益性
债券发行审批制 ●三、公司债券发行制度 (一)公司债券的概念 (二)发行人的资格 (三)发行条件 ●四、发行审核 ●五、发行方式
⚫ 二、 ⚫ ⚫ 三、 ⚫ （一）公司债券的概念 ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ ⚫ 四、发行审核 ⚫ 五、发行方式