●六、可转换公司债券发行制度 (一)可转换公司债券的概念 ●可转换为股票的公司债券,简称可转换公司债 券,是公司债券的一种,是指发行人依照法定 程序发行的,在一定时期内依据约定的条件可 以转换成股份的公司债券。 二)发行人的资格 ●(三)发行条件 )发行审核 ●(四)发行公告 (五)发行方式 (六)可转换公司债券的上市 ●(七)转换股份及债券偿还
⚫ 六、 ⚫ （一）可转换公司债券的概念 ⚫ 可转换为股票的公司债券，简称可转换公司债 券，是公司债券的一种，是指发行人依照法定 程序发行的，在一定时期内依据约定的条件可 以转换成股份的公司债券。 ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ （三） ⚫ （四）发行公告 ⚫ （五）发行方式 ⚫ （六）可转换公司债券的上市 ⚫ （七）转换股份及债券偿还
七、企业债券发行制度 (一)企业债券的概念 ●企业债券,是指在中国境内具有法人资格的企 业依照法定程序在中国境内发行、约定在一定 期限内还本付息的有价证券。 (二)发行人的资格 三)发行条件 (四)发行审核 (五)发行方式 (六)企业债券的转让与上市
⚫ 七、 ⚫ （一）企业债券的概念 ⚫ 企业债券，是指在中国境内具有法人资格的企 业依照法定程序在中国境内发行、约定在一定 期限内还本付息的有价证券。 ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ （四） ⚫ （五）发行方式 ⚫ （六）企业债券的转让与上市
●八、金融债券发行制度 (一)金融债券的概念 ●金融债券,是指由银行和非银行金融机构发行 的债券。 二)发行人的资格 ●(三)发行审核 (四)发行方式
⚫ 八、 ⚫ （一）金融债券的概念 ⚫ 金融债券，是指由银行和非银行金融机构发行 的债券。 ⚫ （二） ⚫ （三）发行审核 ⚫ （四）
九、国债发行制度 (一)国债的概念 国债,即中央政府向社会公众筹借资金。我国 发行的国债可分为凭证式国债、无记名(实物) 国债和记账式国债三种 二)国库券发行制度 (三)国债发行方式 ●1、定向发售(同行政分配方式 ●2、承购包销 ●3、招标发行
⚫ 九、 ⚫ （一） ⚫ 国债，即中央政府向社会公众筹借资金。我国 发行的国债可分为凭证式国债、无记名（实物） 国债和记账式国债三种。 ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ 1、定向发售(同行政分配方式) ⚫ 2、承购包销 ⚫ 3、招标发行
第四节证券发行承销制度 证券承销制度概述 ●证券承销,即证券发行承销,是指证券发行人 委托具有证券承销资格的金融机构代为向社会 公众发行证券的行为 证券承销方式 )全额包销,又称确定包销,指证券承销 商首先以较低的价格将发行人拟发行的证券 次性全部购买,然后以较高的价格将证券在市 场上销售给投资者
第四节 证券发行承销制度 ⚫ 一、证券承销制度概述 ⚫ 证券承销，即证券发行承销，是指证券发行人 委托具有证券承销资格的金融机构代为向社会 公众发行证券的行为。 ⚫ ⚫ 二、证券承销方式 ⚫ （一）全额包销，又称确定包销，指证券承销 商首先以较低的价格将发行人拟发行的证券一 次性全部购买，然后以较高的价格将证券在市 场上销售给投资者