第四节中国证券法的基本原则 公开、公平、公正原则 ●(一)公开原则 (二)公平原则 ●(三)公正原则 ●二、分业经营原则
第四节 中国证券法的基本原则 ⚫ 一、公开、公平、 ⚫ （一）公开原则 ⚫ （二）公平原则 ⚫ （三）公正原则 ⚫ ⚫ 二、分业经营原则
合法性原则 (一)证券发行、交易活动必须遵守《证券 法》、《公司法》的具体规定。 ●(二)禁止欺诈、内幕交易和操纵市场等证券 违法行为。 ●四、国家统一监管与自律监管相结合原则 五、依法进行审计监督原则
⚫ 三、 ⚫ （一）证券发行、交易活动必须遵守《证券 法》、《公司法》的具体规定。 ⚫ （二）禁止欺诈、内幕交易和操纵市场等证券 违法行为。 ⚫ 四、 ⚫ ⚫ 五
●复习思考题 ●1、什么是证券?它的特征、分类? ●2、什么是证券法?它的调整对象? ●3、简述证券法的内容与体系。 4、试述证券法的基本原则 ●5、简述各国对证券法的立法概况
⚫ 复习思考题 ⚫ 1、什么是证券？它的特征、分类？ ⚫ 2、什么是证券法？它的调整对象？ ⚫ 3、简述证券法的内容与体系。 ⚫ 4、试述证券法的基本原则。 ⚫ 5、简述各国对证券法的立法概况
of Politica 详花 法學二系 第二十六章证券发行法律制度 重点内容:证券发行及审核法律制度,证券发 行制度中公司法与证券法的衔接
第二十六章 证券发行法律制度 重点内容：证券发行及审核法律制度，证券发 行制度中公司法与证券法的衔接
第一节证券发行审核制度 证券发行的概念 ●证券发行是指符合发行条件的商业组织或政府 组织,以筹集资金为目的,依照法律规定的条 件和程序向社会投资者出售代表一定权利的资 本证券的直接融资行为
第一节 证券发行审核制度 ⚫ 一、证券发行的概念 ⚫ 证券发行是指符合发行条件的商业组织或政府 组织，以筹集资金为目的，依照法律规定的条 件和程序向社会投资者出售代表一定权利的资 本证券的直接融资行为