四、证券市场 ●证券市场是股票、债券、投资基金单位等有价 证券及其衍生产品发行和交易的场所。由发行 人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构 及监管机构和自律机构等要素构成
⚫ 四、证券市场 ⚫ 证券市场是股票、债券、投资基金单位等有价 证券及其衍生产品发行和交易的场所。由发行 人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构 及监管机构和自律机构等要素构成
第二节证券法概述 一、证券法的概念 ●证券法是调整证券发行、交易等证券融资关系 的法律规范的总称 证券法的调整对象 证券法的调整对象是证券关系,即证券融资关 系。它包括证券发行者、承销者与投资者之间 的发行关系;证券转让者与购买者之间的证券 交易关系以及证券管理机关因监督管理证券发 行与交易活动所产生的监管关系
第二节 证券法概述 ⚫ 一、 ⚫ 证券法是调整证券发行、交易等证券融资关系 的法律规范的总称。 ⚫ ⚫ 二、证券法的调整对象 ⚫ 证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关 系。它包括证券发行者、承销者与投资者之间 的发行关系；证券转让者与购买者之间的证券 交易关系以及证券管理机关因监督管理证券发 行与交易活动所产生的监管关系
(一)证券发行关系 证券发行关系是指因证券发行行为而在证券发 行人与证券投资人之间,以及二者分别与证券 承销机构之间产生的社会经济关系 (二)证券交易关系 ●证券交易关系,是证券商之间以及由证券商代 理的投资者之间因证券买卖形成的社会经济关 系 (三)证券监管关系 证券监管关系是指国家证券监督管理机构为维 护正常证券发行和交易秩序,保护证券投资者 的合法权益,而依法进行监督管理过程中与发 行人、投资人、证券商、中介服务机构以及证 券业自律机构之间产生的社会关系
⚫ （一） ⚫ 证券发行关系是指因证券发行行为而在证券发 行人与证券投资人之间，以及二者分别与证券 承销机构之间产生的社会经济关系。 ⚫ （二） ⚫ 证券交易关系，是证券商之间以及由证券商代 理的投资者之间因证券买卖形成的社会经济关 系。 ⚫ （三）证券监管关系 ⚫ 证券监管关系是指国家证券监督管理机构为维 护正常证券发行和交易秩序，保护证券投资者 的合法权益，而依法进行监督管理过程中与发 行人、投资人、证券商、中介服务机构以及证 券业自律机构之间产生的社会关系
证券法的内容与体系 (一)证券法的内容 (二)证券法的体系 ●1、美国证券法体系 ●2、英国证券法体系 ●3、大陆证券法体系 四、证券法的地位 )证券法的地位 (二)证券法与相关法律部门的关系 1、证券法与民法 ●2、证券法与公司法 ●3、证券法与票据法
⚫ 三、 ⚫ （一）证券法的内容 ⚫ （二）证券法的体系 ⚫ 1、美国证券法体系 ⚫ 2、英国证券法体系 ⚫ 3、大陆证券法体系 ⚫ ⚫ 四、 ⚫ （一）证券法的地位 ⚫ （二） ⚫ 1、证券法与民法 ⚫ 2、证券法与公司法 ⚫ 3、证券法与票据法
第三节证券立法概况 一、国外证券立法 (一)美国的证券立法 ●(二)英国的证券立法 )日本的证券立法 (四)其他国家的证券立法 中国证券立法 (一)中国证券立法概况 二)中国《证券法》的架构 三)中国证券法的立法宗旨与调整范围
第三节 证券立法概况 ⚫ 一、 ⚫ （一）美国的证券立法 ⚫ （二） ⚫ （三） ⚫ （四） ⚫ 二、 ⚫ （一）中国证券立法概况 ⚫ （二）中国《证券法》的架构 ⚫ （三）中国证券法的立法宗旨与调整范围