附录一 1841 表1-28 证券市场概况统计 1996 1997 1998 1999 2000 境内上市公司数(A,B股)（家） 530 745 851 949 1088 境内上市外资股(B股)（家） 85 101 106 108 114 境外上市公司数(H股)（家） 子 42 46 股票总发行股本（亿股） 1219.54 1942.67 2526.79 3088.95 3791.71 其中：流通股本（亿股） 429.85 671.44 861.94 1079.65 1354.26 股票市价总值（亿元） 9842.38 17529.24 19505.64 26471.17 48090.94 其中：股票流通市值（亿元） 2867.03 5204.42 5745.59 8213.97 16087.52 股票成交量（百万股） 253314.06 256079.12 215411.00 293238.88 475840.00 股票成交金额（亿元） 21332.16 30721.84 23544.25 31319.60 60826.65 上证综合指数（收盘） 917.01 1194.10 1146.70 1366.58 2073.48 深证综合指数（收盘） 327.45 381.29 343.85 402.18 635.73 平均市盈率 上海 31.32 39.86 34.38 38.13 58.22 深圳 35.42 41.24 32.31 37.56 56.03 平均换手率·(%) 上海 913.43 701.81 453.63 471.46 492.87 深圳 1350.35 817.43 406.56 424.52 509.10 投资者开户数（万户） 2307.23 3333.33 3911.13 4481.19 5801.14 国债发行额（亿元） 1847.77 2411.79 3808.77 4015.00 4657.00 企业债发行额（亿元） 268.92 255.23 147.89 158.2 83 债券成交量（万手） 174297.17 161732.38 203161.4 170716.33 197979 债券成交额（亿元）》 18039.35 16476.89 21661.78 18284.12 19119.16 国债现货成交金额（亿元） 5029.24 3582.75 6059.95 5300.87 4157.49 国债回购成交金额（亿元） 13008.64 12876.06 15540.84 12890.53 14733.68 证券投资基金只数（只）】 6 23 34 证券投资基金规模（亿元） 120 510 562.00 证券投资基金成交金额（亿元） 555.33 1623.12 2465.79 期货总成交量（万手） 34256.77 15876.32 10445.57 7363.91 5461.07 期货总成交额量（亿元） 84119.16 61170.66 36967.24 22343.01 16082.29 注：1.·换手率=全年成交全额/八（本年末流通市值+上年末流道市值）/2】×100% 2.资料来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，2001年11月出版，381页。 表1-29 市值与GDP、境内筹资额与固定资产形成额的比率 单位：亿元 GDP 市价总值 GDP 流通市值 固定资产形成额 境内筹资额 1992 26638.1 1048.13 3.93 26638.1 8317.0 50.00 0.60 1993 34634.4 3531.01 10.20 34634.4 12980.0 276.41 2.13 1994 46759.4 3690.62 7.89 46759.4 964.82 2.06 16856.3 99.78 0.59 1995 58478.1 3474.00 5.94 58478.1 937.94 1.60 20300.5 85.51 0.42 1996 67884.6 9842.37 14.50 67884.6 2867.03 4.22 23336.1 294.34 1.26 1997 74772.4 17529.23 23.44 74772.4 5204.43 6.96 25154.2 856.06 3.40 1998 79552.8 19505.64 24.52 79552.8 5745.59 7.22 27630.8 778.02 2.82 1999 82054.0 26471.17 31.82 82054.0 8213.97 9.87 29475.2 896.83 3.04 2000 89404.0 48090.94 53.79 89404.0 16087.52 17.99 N 1498.52 注：1.固定资产形成主要是由基本建设投资、更新改造投资、大修理基金和其他投资基金形成的。它是总投资的一部分，总投资包括固定资本 形成和库存增加两项。总投资是按支出法计算GDP的一部分。 2.总投资是按支出法计算GDP的一部分。 3.资料来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，2001年11月出版，382页
1842附录一 中国金融统计数据 表1-30 境内股票筹资和银行贷款增加额的比率 单位：亿元 国家银行 境内等资额 贷款增加额 % 境内筹资额 % 贷款增加 1993 276.41 6335.40 4.36 276.41 4845.61 5.70 1994 99.78 7216.62 1.38 99.78 5161.00 1.93 1995 85.51 9339.82 0.92 85.51 6915.45 1.24 1996 294.34 10683.33 2.76 294.34 7937.75 3.71 1997 856.06 10712.47 7.99 856.06 8149.96 10.50 1998 778.02 11490.94 6.77 778.02 9100.39 8.55 1999 896.83 10846.36 8.27 896.83 8742.71 10.26 2000 1498.52 13346.61 11.23 1498.52 10074.02 14.88 注：1.境内筹资额是由A股筹资额和A,B股配股筹资额构成的，不包括可转債筹黄。用这一百分比来反映证券市场的筹资情况，反映了直接 融资与间接融资比率。 2.资料来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，2001年11月出版，382页。 表1-31 证券市场境外筹资在引进外资中的比重 单位：亿元 境外筹资 外商投资总额 % 境内筹资 外债发行额 会 1992 44.09 1104.16 3.99 44.09 17.54 251.37 1993 99.06 2289.68 4.33 99.06 176.42 56.15 1994 227.00 3655.82 6.21 227.00 28.28 802.69 1995 64.81 3995.04 1.62 64.81 78.06 83.03 1996 130.74 4548.73 2.87 130.74 143.39 91.18 1997 469.53 5345.86 8.78 469.53 35.37 1327.48 1998 63.50 4860.23 1.31 63.50 83.00 76.51 1999 47.17 3338.33 1.41 47.17 0.00 2000 576.21 3376.17 17.07 576.21 N N 注：1.境外筹资包括在香港、美回等地发行的H般和B股筹资。 2.资料来源：《中回金融年鉴》，中回金融年鉴编辑部，2001年11月出版，383页。 表1-32 境内外股票筹资和固定资产投资额的比率 单位：亿元 境内外筹资额 固定资产投资额 % 境内外筹资额 更新改造投资额 % 1993 375.47 13072.3 2.87 375.47 2195.85 17.10 1994 326.78 17042.1 1.92 326.78 2918.61 11.20 1995 150.32 20019.3 0.75 150.32 3299.35 4.56 1996 425.08 22913.5 1.86 425.08 3615.00 11.76 1997 1293.82 24941.1 5.19 1293.82 3921.94 32.99 1998 841.52 28406.2 2.96 841.52 4516.75 18.63 1999 944.56 29876.0 3.16 944.56 4419.00 21.37 2000 2103.08 24242.8 8.68 2103.08 5077.40 41.42 注：1.境内筹资额是由A股筹资额和A、B股配股筹资额构成的。该比率可以用来反映股票市场在国家企业部门筹资活动中所占的地位。 2.资料来源：《中回金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，2001年11月出版，383页。 表1-33 股票印花税在财政收入中的比重 单位：亿元 股票印花税 财政收入 % 股票印花税 中央财政收入 % 1993 22.00 4349.00 0.51 22.00 957.50 2.30 1994 48.77 5248.10 0.93 48.77 2906.50 1.68 1995 26.38 6242.20 0.42 26.38 3256.60 0.81 1996 127.99 7408.00 1.73 127.99 3661.10 3.50 1997 250.76 8651.10 2.90 250.76 4226.90 5.93 1998 225.75 9853.00 2.29 225.75 4885.00 4.62 1999 248.07 11377.24 2.18 248.07 5797.70 4.28 2000 485.89 13380.11 3.63 485.89 7584.33 6.41 资料来源：《中回金融年鉴》，中回金融年鉴编辑部，2001年11月出版，383页
附录一 1843 表1-34 政府债券国内发行情况 单位：亿元 发行利率%· 发行年度 类 别 计划发行数 实际发行数 偿还年限 单位 个人 1991 国库券 100.00 199.41 10.00 3年 财政债券 70.00 64.63 9.00 5年 特种国债 20.00 17.21 9.00 5年 小计 190.00 281.25 1992 一期国库券 63.55 120.60 10.50 5年 二期国库券 210.00 246.79 9.50 3年 非实物国库券 36.45 28.25 10.50 5年 财政债券 70.00 65.14 9.00 5年 小计 380.00 460.78 1993 一期国库券 80.00 73.19 15.86 5年 二期国库券 200.00 226.35 13.96 3年 三期国库券 20.00 15.23 15.86 5年 财政债券 70.00 66.55 13.00 5年 小计 370.00 381.32 1994 半年期国库券 50.0 50.3 9.80 半年 一年期国库券 80.0 82.4 11.98 1年 二年期国库券 270.0 285.2 13.00 2年 三年期国库券 600.0 700.1 13.96 3年 定向债券 20.0 19.6 15.86 5年 小计 1020.0 1137.6 1995 记账式国库券 100.0 117.9 11.98 1年 凭证式国库券 1101.0 1117.2 14.00 3年 无记名式国库券 250.0 251.7 14.50 3年 定向债券 26.0 24.0 15.86 5年 小计 1477.0 1510.8 1996 一期记账式国库券 135.0 130.1 12.10 1年 二期记账式国库券 210.0 206.0 10.53 半年 三期记账式国库券 150.0 142.7 9.90 3个月 四期记账式国库券 100.0 171.0 12.00 1年 五期记账式国债 120.0 255.8 11.83 10年 一期无记名式国库券 300.0 349.0 14.50 3年 凭证式国库券 300.0 301.5 13.06 5年 二期无记名式国库券 300.0 325.3 10.96 3年 特种定向债券 10.0 33.6 8.80 5年 六期记账式国库券 20.0 211.2 8.50 7年 小计 1825.0 2126.2 1997 一期记账式国库券 200.0 213.8 10.69 2年 凭证式国库券 250.0 256.4 8.64 2年 730.0 1133.6 9.18 3年 250.0 253.3 10.17 5年 一期无记名式国库券 395.3 9.18 3年 二期记账式国债 130.2 9.78 10年 特种定向国债 29.4 8.80 5年 小计 2412.0 1998 凭证式国债# 720.0 1219.7 7.11 3年 480.0 980.4 7.86 5年 专项国债 423.5 6.80 7年 十年期附息国债 1000.0 5.50 10年 定向国债(1) 60.0 5.68 5年
1844附录一 中国金融统计数据 续表 发行利率%· 发行年度 别 计划发行数 实际发行数 偿还年限 单位 个人 定向国债(2) 35.1 5.85 5年 记账式国债 90.0 5.01 7年 小计 3808.7 1999 一期凭证式国债 350.00 4.72 3年 150.00 5.23 5年 二期凭证式国债 350.00 3.02 3年 150.00 3.25 5年 三期凭证式国债 378.00 2.78 3年 151.00 2.97 5年 一期记账式国债 180.00 4.88 7年 二期记账式国债 160.00 4.72 10年（按年付息） 三期记账式国债 94.00 3.20 7年（按年付息） 四期记账式国债 200.00 2.72 3年（按年付息） 五期记账式国债 163.50 3.28 8年（按年付息） 六期记账式国债 600.00 5.22· 10年（按年付息）》 七期记账式国债 163.00 2.60 2年（按年付息） 八期记账式国债 193.50 3.30 10年（按年付息） 九期记账式国债 150.00 3.31 5年（按年付息） 十期记账式国债 160.00 2.85** 7年（按年付息） 十一期记账式国债 70.00 3.32 5年（按年付息） 十二期记账式国债 292.00 2.92 3年（按年付息） 定向国债(1) 20.00 2.75·· 7年（按年付息） 定向国债(2) 40.00 3.50 5年 小计 4015.00 2000 一期凭证式国债 108.00 2.55 2年 343.00 2.89 3年 49.00 3.14 5年 二期凭证式国债 120.00 2.55 2年 三期凭证式国债 480.00 2.89 3年 319.00 3.14 5年 一期记账式国债 200.00 2.90 7年（按年付息） 二期记账式国债 280.00 2.80*· 10年（按年付息） 三期记账式国债 200.00 2.44 2年 四期记账式国债 140.00 2.87* 10年（按年付息） 五期记账式国债 200.00 3.00 5年（按年付息） 300.00 2.89 3年 180.00 3.14 5年 六期记账式国债 126.00 3.50 7年（按年付息） 七期记账式国债 200.00 2.72 10年（按年付息） 八期记账式国债 102.00 3.40 5年（按年付息） 九期记账式国债 500.00 2.55" 10年（按年付息） 十期记账式国债 120.00 2.63· 7年（按年付息） 十一期记账式国债 200.00 2.35 1年（按年付息） 十二期记账式国债 252.00 2.85 7年（按年付息） 定向国债(1) 38.00 3.50 5年 定向国债(2) 200.00 2.42 2年 小计 4657.00 注：1.·发行利率从1989年起单位与个人执行统一利率。 2.1998年凭证式国债的发行利率从7月3日起，三年期利率调整为5.85%，五年期利率调整为6.42%。 3.··发行时的利率，随银行利率调整而调整，以银行一年期储蓄存款利率为基础，进行浮动。 4.资林来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，1997年10月出版，473页。 《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，1999年11月出版，391页。 《中回金融年鉴》，中回金融年鉴编辑部，2001年11月出版，384页
附录一 1845 表1-35 国家开发银行发行金融债券情况 表1-35-1 (1998年) 单位：亿元 发行时间 数量（亿元） 期限 年利率(%) 备注 认购单位 1998年01月 0 1998年02月 0 中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国银 1998年03月 70.00 5年 6.84 行招商银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、广东 1998年04月 46.91 5年 6.75 发展银行，深圳发展银行、上海浦东发展银行、福建兴业银 1998年05月 142.75 5年 6.75 行、中国民生银行、华泰财产保险股份有限公司、中保财产保 1998年06月 139.31 5年 6.75 5年 险有限公司、中保人寿保险有限公司、中保再保险有限公司、 1998年07月 119.46 6.12 1998年08月 91.05 5年 6.12 中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、邮政储汇局，城市 1998年09月 200.15 5年 6.12 招标发行 商业银行、农村信用社等。 50.00 1年 5.19 1998年10月 49.00 5年 6.12 招标发行 100.00 3年 5.52 100.00 3年 5.94 招标发行 1998年11月 124.00 5年 6.12 招标发行 50.00 1年 5.07 1998年12月 137.60 5年 6.12 招标发行 50.00 3个月 4.04 合计 1650.23 资料来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，1999年11月出版，392页。 表1-35-2 (1999年) 单位：亿元 发行日期 发行量（亿元） 期限 中标价位 备 注 认购单位 03月17日 100 10年 4.945% 浮动利率，基本利差1.165% 04月23日 100 10年 4.601% 浮动利率，基本利差0.821% 05月19日 100 6个月 98.3元 到期日按百元面值兑付 06月23日 100 10年 3.081% 浮动利率，基本利差0.831% 07月21日 60 6个月 98.78元 到期日按百元面值兑付 1999年市场化招标发行是通过组建承销团 09月01日 100 3年 3.230% 记账式，每年付息 在银行间市场中由承销团成员参与投标竞价 09月24日 100 6个月 98.56元 贴现债，价格招标，多重中标 决定发行价格的。承销团成员是由中国工商 10月15日 100 10年 3.381% 浮动利率，基本利差1.131% 银行、中国建设银行、中国银行、中国农业银 10月22日 40 6个月 98.57元 贴现债，价格招标，多重中标 11月03日 80 2年 3.11% 记账式，每年付息 行、交通银行和一些区域性银行、股份制银 11月18日 100 10年 3.345% 浮动利率，基本利差1.095% 行、部分城市商业银行等38家金融机构组 11月19日 100 7年 3.237% 浮动利率，基本利差0.987% 成。派购发行仅向邮政储蓄发行50亿元，向 12月09日 200 7年 3.237% 浮动利率，基本利差0.987% 国家教委教育基金发行1亿元。 12月27日 100 7年 3.237% 浮动利率，基本利差0.987% 12月28日 150 10年 3.249% 浮动利率，基本利差0.999% 计划派购 7 5年 5.580% 邮储50亿元，教育基金1亿元 合计 1581 注：1.国家开发银行1999年全融债券发行由计划派购方式向市场化招标发行方式转化，全年市场化发行占总计划的96.8%。浮动利率是一 年期定期存款利率+基本利差，根据中国人民银行的调息文件的一年期定期存款利率变动而浮动。 2.资料来源：《中国金融年鉴》，中国金融年鉴编辑部，2000年11月出版，409页。 表1-35-3 (2000年) 单位：亿元 发行日期 发行量 期限 中标价位 划款日 起息日 到期日 批准交易日期 备 注 03月29日 180 10年 3.11% 2000年04月07日2000年04月04日2010年04月04日2000年04月18日浮动利率，基本利差0.855% 04月26日 170 10年 2.98% 2000年05月09日2000年05月06日2010年05月06日2000年05月12日 浮动利率，基本利差0.725% 05月10日 100 7年 2.94% 2000年05月16日2000年05月14日2010年05月14日2000年05月23日 浮动利率，基本利差0.688% 05月10日 100 6个月 98.9元 2000年05月16日2000年05月16日2000年11月16日2000年05月23日 贴现债，价格招标，多重中标 06月07日 100 10年 2.86% 2000年06月15日2000年06月12日2010年06月12日2000年06月28日浮动利率，基本利差0.608% 06月07日 50 2年 2.48% 2000年06月22日2000年06月22日2002年06月22日2000年06月29日 固定利率，到期一次还本付息 07月26日 100 5年 3.26% 2000年08月03日2000年08月02日2005年08月02日2000年08月16日固定利率.按年付息