第四节证券法证券法的概念和基本原则（一）证券法的概念：1.证券的概念：证券是表示一定财产权利的书面凭证。2.证券的分类：金券：资格证券：商品证券：货币证券；资本证券。3.上市股票
第四节 证券法 一、证券法的概念和基本原则 （一）证券法的概念： 1.证券的概念：证券是表示一定财产权利的书面凭 证。 2.证券的分类：金券；资格证券；商品证券；货币 证券；资本证券。 3.上市股票
4.证券法的概念：指调整在证券发行、转让、管理监督、服务等活动过程中形成的各种社会关系的法律规范的总称。5.证券法的特征：公法兼具私法性、综合性、成文性、国际性
4.证券法的概念：指调整在证券发行、转让、管理、 监督、服务等活动过程中形成的各种社会关系的法 律规范的总称。 5.证券法的特征：公法兼具私法性、综合性、成文 性、国际性
（二）证券法的基本原则1.公开原则2.公平、公正原则3.自愿、有偿、诚实信用原则4.国家干预的原则
（二）证券法的基本原则 1.公开原则 2.公平、公正原则 3.自愿、有偿、诚实信用原则 4.国家干预的原则
二、证券的发行与上市交易（一）证券的发行1.概念：指证券发行人依照法定条件和程序发售证券并由投资者认购的一种法律行为。2.证券发行的种类1）公募发行。发行人通过中介机构向不特定的社会公众发售证券的行为
二、证券的发行与上市交易 （一）证券的发行 1.概念：指证券发行人依照法定条件和程序发售证 券并由投资者认购的一种法律行为。 2.证券发行的种类 （1）公募发行。发行人通过中介机构向不特定的 社会公众发售证券的行为
（2）私募发行。发行人通过中介机构向机构投资者等特定的投资人发售证券的行为。3.证券发行的方式（1）直接发行。由发行人直接将其发行的证券出售给投资人。（2）间接发行。文称承销，是发行人委托证券公司向社会公众发售证券的行为
（2）私募发行。发行人通过中介机构向机构投资 者等特定的投资人发售证券的行为。 3.证券发行的方式 （1）直接发行。由发行人直接将其发行的证券出 售给投资人。 （2）间接发行。又称承销，是发行人委托证券公 司向社会公众发售证券的行为