6、萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条件，即个人对公共 产品的消费的边际替代率之和，等于公共产品生产的边际转换率。 第三章公共选择 目标 了解公共选择论的基本方法论。 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、中间投票人定理。 了解公共选择过程中各经济主体的行为选择。 了解寻租理论。 公共选择理论的产生与财政学关系密切但其应用范围已经远远超过 财政学 3.1公共选择论概述 3.1.1公共选择论的发展 公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济学的方法研究政治问 题的一种理论。 [注]公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究 方法独特性而区别于政治学的。 公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万 缕的关系，而且起源于财政理论。 [注]现在，也有人用政治经济学(political economy)”来取代“公共选
6、萨缪尔森模型给出了公共产品提供的最优条件，即个人对公共 产品的消费的边际替代率之和，等于公共产品生产的边际转换率。 第三章 公共选择 目标 了解公共选择论的基本方法论。 了解投票悖论、阿罗不可能定理、单峰定理、中间投票人定理。 了解公共选择过程中各经济主体的行为选择。 了解寻租理论。 公共选择理论的产生与财政学关系密切，但其应用范围已经远远超过 财政学 3.1 公共选择论概述 3.1.1 公共选择论的发展 公共选择，又称集体选择。公共选择论是用经济学的方法研究政治问 题的一种理论。 [注]公共选择论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是因为研究 方法独特性而区别于政治学的。 公共选择论从经济学角度研究非市场决策。它和财政学有着千丝万 缕的关系，而且起源于财政理论。 [注] 现在，也有人用“政治经济学（political economy）”来取代“公共选
择论”。例如，Rosen(2005)就是一例。 3.1.1公共选择论的发展 数学家：孔多塞 经济学家： 布坎南(James M.Buchanan,1919一)，1986年诺贝尔经济学奖得主。 塔洛克 3.1.2公共选择论研究的方法论 公共选择论研究方法论三要素 (1)方法论上的个人主义 (2)经济人 (3)交易政治 [这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼上致辞的主要内容，布坎南 同时将这些看法和维克塞尔的贡献联系起来] 3.2直接民主制下的公共选择 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决 策的制度。 许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。 3.2.1一致同意规则（一致性规则）(UNANIMITYRULE) 一致同意规则的特点： 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者 都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表 决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在 一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同 意包括不反对/弃权。 近似一致同意” (1)帕累托改善的选择 (2)参与者平等的选择 (3)避免“搭便车行为 (4)交易成本高
择论”。例如，Rosen（2005）就是一例。 3.1.1 公共选择论的发展 数学家：孔多塞 经济学家： 布坎南（James M. Buchanan，1919－ ），1986 年诺贝尔经济学奖得主。 塔洛克 3.1.2 公共选择论研究的方法论 公共选择论研究方法论三要素 （1）方法论上的个人主义 （2）经济人 （3）交易政治 ［这是布坎南在诺贝尔经济学奖颁奖典礼上致辞的主要内容，布坎南 同时将这些看法和维克塞尔的贡献联系起来］ 3.2 直接民主制下的公共选择 直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决 策的制度。 许多国家的重大事项决策，实行全民公决的制度。 3.2.1 一致同意规则（一致性规则）（UNANIMITY RULE） 一致同意规则的特点： 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者 都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表 决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在 一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同 意”包括不反对/弃权。 “近似一致同意” （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 （4）交易成本高 D E D+E 图 3-2 一 致 同 意 与 多 数 同 意 的 效 率 预 期 成 本 委 员 会 人 数 O N K
3.2.2多数同意规则(MAJORITY VOTINGRULES) 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人 支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是1/2以上同意，也可以是2/3以 上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多 数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一 半，绝对多数可以是2/3，也可以是3/4,4/5,5/6.在对多个 方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至 不一定得到超过一半的票数。 多数同意规则的特点： 3.2.3投票悖论 三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投票。 投票悖论与投票均衡 B C A C A C C A C B (3) 图3别损向质 投票悖论的出现： B C A (2) 医3授票论 。“枪打出头鸟” 。“好戏在后头” 3.2.3投票悖论：阿罗不可能定理
3.2.2 多数同意规则（MAJORITY VOTING RULES） 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人 支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是 1／2 以上同意，也可以是 2／3 以 上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多 数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一 半，绝对多数可以是 2／3，也可以是 3／4，4／5，5／6.在对多个 方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至 不一定得到超过一半的票数。 多数同意规则的特点： 3.2.3 投票悖论 三个人 1、2 和 3，就 A、B 和 C 三种方案进行两两投票。 投票悖论与投票均衡 投票悖论的出现： “枪打出头鸟” “好戏在后头” 3.2.3 投票悖论：阿罗不可能定理 A B A C C B C C A C A C C B C 图 3-3 投 票 均 衡 （ 1） （ 2） （ 3） A B A C C B C B A A A C C B B 图 34 投 票 悖 论 （ 1） （ 2） （ 3）
阿罗(1972年诺贝尔经济学奖得主)认为，在民主社会中，一 个集体决策规则应该符合以下标准： (1)帕累托最优 如果人人都偏好某种选择X,而非其他选择Y,那么，集体选择 过程则应该选择X,而非Y。 (2)非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即 使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不 存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会 中不存在专制君主和希特勒 (3)无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有 能力达成集体决策 (4)理性 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y 比X更受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我 们可以对所有备选方案进行排序：其次，所有排序都能显示传递性的特 点。传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他 认为X比Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。 (5)无关备选方案的独立性 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y 的排序，而与其他备选方案Z无关。 总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选 择机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一 个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出 前后一致的决策。 3.24单峰定理和中间投票人定理 (1)单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”(pcak, 又译作“极值”)。如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向 如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票 人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。 如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。 效用
阿罗（1972 年诺贝尔经济学奖得主）认为，在民主社会中，一 个集体决策规则应该符合以下标准： （1）帕累托最优 如果人人都偏好某种选择 X，而非其他选择 Y，那么，集体选择 过程则应该选择 X，而非 Y。 （2）非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即 使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。这也就是说，不 存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会 中不存在专制君主和希特勒 （3）无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有 能力达成集体决策。 （4）理性 集体选择过程是理性的：首先，通过陈述 X 比 Y 更受偏爱，或者 Y 比 X 更受偏爱，或者 X 和 Y 是同等合意以致二者是无差异的，那么我 们可以对所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特 点。传递性是指如果某人对三种方案 X、Y 和 Z 之间进行选择，如果他 认为 X 比 Y 好，Y 比 Z 好，那么他一定认为 X 比 Z 好。 （5）无关备选方案的独立性 对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案 X 和 Y 的排序，而与其他备选方案 Z 无关。 总的来看，这些假定是相当合理的。它们的基本点是强调社会的选 择机制应合乎逻辑，并尊重个人偏好。阿罗据此证明，一般无法找到一 个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出 前后一致的决策。 3.2.4 单峰定理和中间投票人定理 （1）单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak， 又译作“极值”）。如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向 如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。如果该投票 人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。 如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。 A B C 效 用 1 2 3 图 3-5a 单 峰 偏 好 效 用 A B C 1 图 3－ 4b 双 峰 偏 好
(2)中间投票人定理 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产 生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定类型的 投票者。当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于 中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结 果的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。 这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间 的位置。 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那 么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。 ← 0 0.5 图3-7空间竞争模型 3.3间接民主制（代议制）下的公共选择 投票交易的福利结果 投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为） 投票交易的福利结果 投票交易导致社会福利的上升 3.3.1投票人 PR-C>O
（2）中间投票人定理 解决的是：有均衡结果，又是谁获胜的问题。 如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产 生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占优势的特定类型的 投票者。当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于 中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结 果的中间状态。公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。 这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间 的位置。 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那 么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。 3.3 间接民主制（代议制）下的公共选择 投票交易的福利结果 投票交易导致社会福利的下降（通常人们都这么认为） 投票交易的福利结果 投票交易导致社会福利的上升 3.3.1 投票人 0 1 0.5 图 3－ 7 空 间 竞 争 模 型 pR −C 0